Projektas
Lietuvos Respublikos
pinigų plovimo prevencijos įstatymo 2, 4, 5, 6, 8, 9, 10, 11,
12, 13, 14 ir 15 straipsnių pakeitimo ir papildymo
ĮSTATYMAS
1998 m. d.
Vilnius
(Žin., 1997, Nr. 64 - 1502)
1 straipsnis. 2 straipsnio 3, 6 ir 7 dalių pakeitimas ir papildymas
1. 2 straipsnio 3 dalyje po žodžio "čekiai" įrašyti žodžius "mokėjimo pavedimai bei" ir šią dalį išdėstyti taip:
2. Pakeisti 2 straipsnio 6 dalį ir ją išdėstyti taip:
"6. Klientas - juridinis ar fizinis asmuo ar įmonė neturinti juridinio asmens teisių, atliekanti operacijas pinigais su kredito ar finansine įstaiga ar kitu juridiniu asmeniu arba įmone, neturinčia juridinio asmens teisių, išskyrus valstybės ir savivaldos institucijas, kitas biudžetines įstaigas, Lietuvos banką bei valstybės ar savivaldybės fondus."
3. Pakeisti 2 straipsnio 7 dalį ir ją išdėstyti taip:
"7. Operacijos pinigais - pinigų padėjimas ar priėmimas, paėmimas ar išdavimas, keitimas finansinėse ir kredito įstaigose, taip pat pinigų skolinimas, dovanojimas bei kitoks pinigų mokėjimas ar gavimas civilinių sandorių ar kitu pagrindu, išskyrus mokėjimus ar atsiskaitymus su valstybės ir savivaldos institucijomis, kitomis biudžetinėmis įstaigomis, Lietuvos banku bei valstybės ar savivaldybės fondais."
2 straipsnis. 4 straipsnio pavadinimo pakeitimas
3 straipsnis. 5 straipsnio pakeitimas
5 straipsnio 6 punkte išbraukti žodžius “kitiems juridiniams asmenims ir įmonėms, neturinčioms juridinio asmens teisių”, vietoj žodžio “įpareigotiems” įrašyti žodį “įpareigotoms” ir šį punktą išdėstyti taip:
4 straipsnis. 6 straipsnio pakeitimas
6 straipsnio 1 dalies 5 punkte išbraukti žodžius “kitų juridinių asmenų ir įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių” ir šį punktą išdėstyti taip:
“5) nurodyti valstybės institucijų, kredito ir finansinių įstaigų vadovams aplinkybes ir sąlygas, sudarančias galimybes pažeisti įstatymus ir kitus teisės aktus, susijusius su pinigų plovimo prevencijos priemonių įgyvendinimu. Vadovai privalo išnagrinėti mokesčių policijos nurodymus ir ne vėliau kaip per 7 dienas po nurodymo gavimo pranešti mokesčių policijai apie priimtas priemones.”
5 straipsnis. 8 straipsnio pakeitimas ir papildymas
1. 8 straipsnį papildyti nauja 2 dalimi:
"2. Notarai ar asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, esant įtarimui, kad jų klientų sudaromi sandoriai gali būti susiję su pinigų plovimu, privalo kliento tapatybę patvirtinančius duomenis ir informaciją apie sudarytą sandorį nedelsiant pateikti mokesčių policijai, nepaisant operacijos pinigais dydžio."
6 straipsnis. 9 straipsnio pakeitimas
7 straipsnis. 10 straipsnio pakeitimas
10 straipsnio pavadinime vietoj žodžių "Sandorio sudarymas" įrašyti žodžius "Operacijos pinigais atlikimas", straipsnyje vietoj žodžių "Kai sudaromas sandoris, apie kurį" įrašyti žodžius "Kai atliekama operacija pinigais, apie kurią", išbraukti žodžius "kiti juridiniai asmenys ir įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių" ir šį straipsnį išdėstyti taip:
8 straipsnis. 11 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 11 straipsnį ir išdėstyti jį taip:
"11 straipsnis. Informacijos saugojimas
1. Kredito ir finansinės įstaigos privalo tvarkyti registrą apie kliento, išskyrus atvejus, kai kredito ir finansinės įstaigos klientas yra kita kredito ar finansinė įstaiga, atliktas operacijas pinigais, kurių suma viršija 50 000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, bei įtartinas operacijas.
2. Notarai ir asmenys, turintys teisę atlikti notarinius veiksmus, privalo tvarkyti registrą apie klientų sandorius, pagal kuriuos gaunama ar mokama pinigų suma viršija 50 000 litų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta.
9 straipsnis. 12 straipsnio 1, 2, 3 ir 4 dalių pakeitimas ir papildymas
1. Pakeisti 12 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
"1. Kredito ir finansinės įstaigos, atliekančios operacijas pinigais, privalo kliento tapatybę patvirtinančius duomenis ir informaciją apie atliktą operaciją pinigais pateikti mokesčių policijai, jeigu kliento vienkartinės operacijos pinigais arba kelių operacijų, kurios yra tarpusavyje susijusios, suma viršija 50 000 litų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta. Mokesčių policijai pateikiamoje informacijoje nurodomi kliento tapatybę patvirtinantys duomenys; jeigu operacija pinigais atliekama per atstovą - ir atstovo tapatybę patvirtinantys duomenys; operacijos pinigais suma; valiuta, kuria atlikta operacija pinigais; operacijos pinigais atlikimo data; operacijos pinigais įvykdymo būdas; subjektas, kurio naudai atlikta operacija pinigais."
2. Pakeisti 12 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
"2. Draudimo įmonės praneša mokesčių policijai kliento ir draudžiamo asmens patvirtinančius duomenis ir informaciją apie gautas draudimo įmokas, jeigu nuo kalendorinių metų pradžios arba nuo anksčiau pateikto pranešimo iš kliento gautų vienkartinių draudimo įmokų suma pagal vieną ar daugiau draudimo sutarčių viršija 10 000 litų, o periodinių įmokų - viršija 5 000 litų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta."
3. 12 straipsnio 3 dalyje po žodžių vienkartinį" ir "keičiamų" įrašyti žodį "grynų", vietoj skaičiaus "10 000" įrašyti skaičių "20 000" ir šią dalį išdėstyti taip:
10 straipsnis. 13 straipsnio 3 ir 4 dalies papildymas ir pakeitimas
1. 13 straipsnio 3 dalyje vietoj skaičiaus "3" įrašyti skaičių "7", po žodžio "asmuo" įrašyti žodžius "ar įmonė, neturinti juridinio asmens teisių," ir šią dalį išdėstyti taip:
"3. Muitinės įstaigos privalo nedelsdamos, bet ne vėliau kaip per 7 darbo dienas pranešti mokesčių policijai, jeigu juridinis ar fizinis asmuo ar įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, įveža į Lietuvos Respubliką ar išveža iš jos grynųjų pinigų vienkartinę sumą, viršijančią 50 000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta."
2. 13 straipsnio 4 dalyje prieš žodžius "grynųjų pinigų sumą" įrašyti žodį "vienkartinę", po žodžio "išskyrus" dėti kablelį ir įrašyti žodžius "kai grynuosius pinigus į savo sąskaitas išveža Lietuvos bankas ar komerciniai bankai" ir šią dalį išdėstyti taip:
"4. Draudžiama vienam fiziniam ar juridiniam asmeniui išvežti iš Lietuvos Respublikos vienkartinę grynųjų pinigų sumą, viršijančią 500 000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta, išskyrus, kai grynuosius pinigus į savo sąskaitas išveža Lietuvos bankas ar komerciniai bankai bei kitais įstatymų ar Lietuvos Respublikos tarptautinių sutarčių numatytais atvejais."
11 straipsnis. 14 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 14 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
"14 straipsnis. Asmenys kredito ir finansinėse įstaigose atsakingi už pinigų plovimo prevencijos priemonių įgyvendinimo organizavimą
1. Kredito ir finansinių įstaigų vadovai privalo paskirti asmenis, kurie organizuotų šiame įstatyme numatytų pinigų plovimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir palaikytų ryšius su mokesčių policija.
12 straipsnis. 15 straipsnio pakeitimas
15 straipsnio 2 dalyje išbraukti žodžius “juridiniams asmenims, įmonėms, neturinčioms juridinio asmens teisių” ir šią dalį išdėstyti taip:
“2. Valstybės institucijoms ir jų tarnautojams, kredito ir finansinėms įstaigoms, notarams ir asmenims, turintiems teisę atlikti notarinius veiksmus, ir jų darbuotojams draudžiama pranešti klientui ar kitiems asmenims, kad informacija apie jų atliekamas operacijas pinigais pateikta mokesčių policijai.”