Projektas

 

 

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ ĮSTATYMO 2, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 12, 15, 20, 25, 26, 27, 31, 33, 34, 37, 38, 42, 46, 48 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO IR PAPILDYMO, ĮSTATYMO PAPILDYMO 61 STRAIPSNIU IR PENKTUOJU1 SKIRSNIU IR ĮSTATYMO PRIEDO PAPILDYMO

ĮSTATYMAS

 

2012 m.                              d. Nr.

Vilnius

 

(Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819, Nr. 163-7771; 2012, Nr. 77-3978)

 

 

1 straipsnis. 2 straipsnio pakeitimas ir papildymas

1. 2 straipsnio 15 dalį pripažinti netekusia galios.

2. Papildyti 2 straipsnį nauja 23 dalimi:

„23. Mažesnės rinkos kapitalizacijos įmonė – į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą įtraukta įmonė, kurios vidutinė rinkos kapitalizacija, remiantis paskutinių trejų kalendorinių metų kotiravimo verte metų pabaigoje, yra mažesnė kaip 100 milijonų eurų.“

3. Buvusias 2 straipsnio 23–36 dalis laikyti atitinkamai 24–37 dalimis.

4. Buvusią 2 straipsnio 37 dalį laikyti 38 dalimi, ją pakeisti ir išdėstyti taip:

„38. Profesionalusis investuotojas – investuotojas, atitinkantis Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme profesionaliam klientui nustatytus kriterijus.“

5. Buvusią 2 straipsnio 38 dalį pripažinti netekusia galios.

6. Pakeisti 2 straipsnio 39 dalį ir ją išdėstyti taip:

„39. Prospektas – dokumentas, kuriame investuotojams ir visuomenei pateikiama informacija apie emitentą ir jo viešai siūlomus arba į prekybą reguliuojamoje rinkoje įtraukiamus vertybinius popierius.“

7. 2 straipsnio 53 dalyje po žodžių „valdybos narys, vadovas“ įrašyti žodžius „(toliau – emitento vadovas)“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„53. Vertybinių popierių emitento vadovas – įmonės stebėtojų tarybos narys, valdybos narys, vadovas (toliau – emitento vadovas).“

 

2 straipsnis. 4 straipsnio 2 dalies 6 ir 7 punktų pakeitimas

1. Pakeisti 4 straipsnio 2 dalies 6 punktą ir jį išdėstyti taip:

„6) viešai siūlomiems vertybiniams popieriams, kuriuos išleido valstybėje narėje įsteigtas emitentas, jeigu jo visų siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė valstybėse narėse nesiekia 5 milijonų eurų skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį;“

2. Pakeisti 4 straipsnio 2 dalies 7 punktą ir jį išdėstyti taip:

„7) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos nuolat ar pakartotinai leidžia valstybėje narėje įsteigtos kredito įstaigos, jeigu visų siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė valstybėse narėse nesiekia 75 milijonų eurų skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį ir jeigu šie vertybiniai popieriai nėra subordinuoti, konvertuojami ar keičiami, nesuteikia teisės pasirašyti ar įgyti kitos rūšies vertybinių popierių ir nėra susieti su išvestine finansine priemone.“

 

3 straipsnis. 5 straipsnio pakeitimas ir papildymas

Pakeisti ir papildyti 5 straipsnį ir jį išdėstyti taip:

„5 straipsnis. Pareiga paskelbti prospektą

1. Vertybiniai popieriai gali būti viešai siūlomi Lietuvos Respublikoje tik po to, kai šio skirsnio nustatyta tvarka vertybinių popierių emitentas ar siūlytojas paskelbia prospektą.

2. Paskelbti prospektą nereikalaujama, jei yra bent viena iš šių sąlygų:

1) vertybiniai popieriai siūlomi tik profesionaliesiems investuotojams;

2) vertybiniai popieriai siūlomi mažiau kaip 150 fizinių ar juridinių asmenų kiekvienoje valstybėje narėje, neįskaitant profesionaliųjų investuotojų;

3) kiekvienas iš investuotojų įsigyja vertybinių popierių ne mažiau kaip už 100 tūkstančių eurų skaičiuojant atskirai kiekvienam siūlymui;

4) siūlomi vertybiniai popieriai, kurių vieno vieneto nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų;

5) siūlomi vertybiniai popieriai, kurių visų bendra pardavimo vertė valstybėse narėse nesiekia 100 tūkstančių eurų skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį.

3. Šio straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punkte nustatytais atvejais finansų maklerio įmonės ir kredito įstaigos, jų paprašius, informaciją apie investuotojų priskyrimą profesionaliesiems investuotojams pateikia emitentui nepažeisdamos asmens duomenų teisinę apsaugą reguliuojančių teisės aktų.

4. Paskelbti prospektą nereikalaujama, jeigu viešai siūlomi tokie vertybiniai popieriai:

1) akcijos, išleidžiamos vietoj anksčiau išleistų tos pačios klasės akcijų, jeigu, išleidus tokias akcijas, emitento įstatinis kapitalas nepadidėja;

2) vertybiniai popieriai, siūlomi kaip atsiskaitymo priemonė už oficialaus siūlymo būdu superkamus vertybinius popierius, jeigu yra nustatyta tvarka parengtas ir būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams prieinamas dokumentas, kuriame pateiktą informaciją priežiūros institucija laiko lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai;

3) vertybiniai popieriai, kurie yra siūlomi, skiriami arba numatomi skirti įmonėms jas sujungus, prijungus, padalijus, išdalijus ar atskyrus, jeigu yra nustatyta tvarka patvirtintas ir būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams prieinamas dokumentas, kuriame pateiktą informaciją priežiūros institucija laiko lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai;

4) akcijos mokamos kaip dividendai (jeigu akcijos yra tos pačios klasės kaip ir akcijos, už kurias mokami dividendai), jeigu būsimiems tokių akcijų savininkams yra prieinamas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie siūlymą, akcijų skaičių ir savybes bei siūlymo priežastis ir ypatumus;

5) vertybiniai popieriai, kurie yra siūlomi, skiriami ar numatomi skirti esamiems ar buvusiems emitento vadovams ar darbuotojams jų darbdavio arba susijusios įmonės, jeigu įmonės pagrindinė arba registruota buveinė yra valstybėje narėje ir jeigu būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams yra prieinamas dokumentas, kuriame pateikta informacija apie vertybinių popierių skaičių ir savybes bei siūlymo priežastis ir ypatumus.

5. Vertybinių popierių, nurodytų šio straipsnio 2 dalyje, vėlesnis pardavimas laikomas atskiru siūlymu ir, vadovaujantis šio įstatymo 2 straipsnio 56 dalies nuostata, vertinama, ar toks siūlymas gali būti laikomas viešu siūlymu. Platinant vertybinius popierius per tarpininkus, prospektas turi būti skelbiamas tais atvejais, kai galutiniam siūlymui netaikoma nė viena iš šio straipsnio 2 dalyje nustatytų išimčių.

6. Vertybiniai popieriai įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje, kuri veikia Lietuvos Respublikoje, gali būti tik po to, kai asmuo, siekiantis vertybinius popierius įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, šio skirsnio nustatyta tvarka paskelbia prospektą.

7. Pareiga paskelbti prospektą netaikoma, kai į prekybą reguliuojamoje rinkoje įtraukiami tokie vertybiniai popieriai:

1) akcijos, kurių skaičius per 12 mėnesių sudaro mažiau kaip 10 procentų į prekybą toje pačioje reguliuojamoje rinkoje įtrauktų tos pačios klasės akcijų skaičiaus;

2) akcijos, išleidžiamos vietoj į prekybą toje pačioje reguliuojamoje rinkoje anksčiau įtrauktų tos pačios klasės akcijų, jeigu, išleidus tokias akcijas, emitento įstatinis kapitalas nepadidėja;

3) vertybiniai popieriai, siūlomi kaip atsiskaitymo už oficialaus siūlymo būdu superkamus vertybinius popierius priemonė, jeigu yra nustatyta tvarka parengtas ir būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams prieinamas dokumentas, kuriame pateiktą informaciją priežiūros institucija laiko lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai;

4) vertybiniai popieriai, kurie yra siūlomi, skiriami arba numatomi skirti įmonėms jas sujungus, prijungus, padalijus, išdalijus ar atskyrus, jeigu yra nustatyta tvarka patvirtintas ir būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams prieinamas dokumentas, kuriame pateiktą informaciją priežiūros institucija laiko lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai;

5) akcijos, kurios yra nemokamai siūlomos, skiriamos ar numatomos skirti esamiems akcininkams, taip pat akcijos, kuriomis išmokami dividendai (jeigu akcijos, suteikiamos kaip dividendai, ir akcijos, už kurias tokie dividendai išmokami, yra tos pačios klasės), jeigu būsimiems tokių akcijų savininkams yra prieinamas dokumentas, kuriame pateikiama informacija apie siūlymą, akcijų skaičių ir savybes bei siūlymo priežastis ir ypatumus;

6) vertybiniai popieriai, kurie yra siūlomi, skiriami ar numatomi skirti esamiems ar buvusiems emitento vadovams ar darbuotojams jų darbdavio arba susijusios įmonės, jeigu šie vertybiniai popieriai yra tos pačios klasės kaip ir į prekybą toje pačioje reguliuojamoje rinkoje įtraukti emitento vertybiniai popieriai ir būsimiems tokių vertybinių popierių savininkams yra prieinamas dokumentas, kuriame pateikta informacija apie vertybinių popierių skaičių ir savybes bei siūlymo priežastis ir ypatumus;“

7) akcijos, atsiradusios dėl kitų vertybinių popierių konvertavimo ar keitimo arba įgyvendinus kitų vertybinių popierių suteikiamas teises, jeigu šios akcijos yra tos pačios klasės kaip ir akcijos, jau įtrauktos į prekybą toje pačioje reguliuojamoje rinkoje;

8) vertybiniai popieriai, kurie jau yra įtraukti į prekybą kitoje reguliuojamoje rinkoje.

8. Šio straipsnio 7 dalies 8 punkte nustatyta išimtimi galima pasinaudoti, jeigu laikomasi visų šių reikalavimų:

1) šie vertybiniai popieriai arba kiti tos pačios klasės vertybiniai popieriai įtraukti į prekybą toje reguliuojamoje rinkoje daugiau kaip 18 mėnesių;

2) vertybiniai popieriai pirmą kartą įtraukti į prekybą toje reguliuojamoje rinkoje po 2003 m. gruodžio 31 d., jeigu prieš tai Direktyvos 2003/71/EB 14 straipsnyje nustatyta tvarka buvo paskelbtas patvirtintas prospektas, kuris buvo būtina įtraukimo į prekybą toje reguliuojamoje rinkoje sąlyga;

3) vertybiniai popieriai, išskyrus šios dalies 2 punkte nurodytus vertybinius popierius, pirmą kartą įtraukti į prekybą toje reguliuojamoje rinkoje po 1983 m. birželio 30 d., o jų prospektas ar kiti būtini įtraukimo į prekybą toje reguliuojamoje rinkoje dokumentai buvo patvirtinti laikantis Direktyvoje 80/390/EEB arba Direktyvoje 2001/34/EB nustatytų reikalavimų;

4) yra tenkinamos įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje sąlygos ir vykdomos tęstinės pareigos, nustatytos emitentams toje reguliuojamoje rinkoje;

5) asmuo parengia ir laikydamasis šiame įstatyme nustatytų reikalavimų viešai paskelbia santraukos raštą lietuvių kalba;

6) santraukos dokumento turinys atitinka teisės aktų nustatytus reikalavimus, taikomus prospekto santraukai, ir santraukos rašte nurodoma, kur galima gauti naujausią prospektą ir pagal informacijos atskleidimo reikalavimus emitento paskelbtą finansinę informaciją.

9. Skelbti kito prospekto bet kuriam paskesniam vertybinių popierių perpardavimui ar galutiniam vertybinių popierių platinimui per tarpininkus nereikalaujama, kol yra pagal šio įstatymo 10 straipsnį galiojantis prospektas ir emitentas ar už tokio prospekto parengimą atsakingas asmuo raštu pateikia sutikimą, kad jis būtų naudojamas.

10. Šio straipsnio 4 dalies 5 punktas taikomas ir už Europos ekonominės erdvės ribų įsteigtoms įmonėms, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje arba trečiosios šalies rinkoje. Trečiosios šalies atveju išimtis taikoma su sąlyga, kad atitinkama informacija (įskaitant šio straipsnio 4 dalies 5 punkte nurodytą dokumentą) yra pateikiama anglų kalba ir jei Europos Komisija yra priėmusi sprendimą dėl tos trečiosios šalies rinkos teisinės ir priežiūros sistemos lygiavertiškumo pripažinimo.“

 

4 straipsnis. 6 straipsnio 1 ir 4 dalių pakeitimas ir papildymas nauja 5 dalimi

1. Pakeisti 6 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:

„1. Prospekte pateikiama informacija apie emitentą ir jo vertybinius popierius, kurie bus viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje. Prospekte turi būti pateikta visa informacija, kuri, atsižvelgiant į konkretaus emitento ir jo išleistų vertybinių popierių, kurie bus viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ypatumus, yra būtina, kad investuotojai, remdamiesi šia informacija, galėtų teisingai įvertinti emitento ir kiekvieno garanto turtą ir įsipareigojimus, finansinę būklę, pelną ir nuostolius, veiklos perspektyvas, taip pat šių vertybinių popierių suteikiamas teises. Prospekte taip pat turi būti santrauka, kurioje glaustai ir suprantamai pateikiama pagrindinė informacija. Prospektas privalo būti tokios formos, kad informaciją būtų nesunku suprasti ir analizuoti.“

2. Pakeisti 6 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:

„4. Emitento, vertybinių popierių siūlytojo arba asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu prospektą gali sudaryti vienas dokumentas arba keletas atskirų dokumentų. Prospekte, sudarytame iš atskirų dokumentų, turi būti registravimo dokumentas, vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas. Informacija prospekte gali būti pateikiama nuorodų būdu. Kai prospektas skirtas ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kurių vieno vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų, siekiant įtraukti  tokius vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje pateikti prospekto santraukos nereikalaujama, išskyrus šio įstatymo 15 straipsnio 4 dalyje nurodytus atvejus.“

3. Papildyti 6 straipsnį nauja 5 dalimi ir ją išdėstyti taip:

„5. Kai vertybiniai popieriai garantuojami valstybės narės, emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, rengdamas prospektą pagal šio įstatymo 4 straipsnio 3 dalį turi teisę neteikti informacijos apie garantą.“

4. Buvusią 6 straipsnio 5 dalį laikyti 6 dalimi.

 

5 straipsnis. Įstatymo papildymas 61 straipsniu

Papildyti įstatymą 61 straipsniu:

„61 straipsnis. Pagrindinė informacija

1. Pagrindinė informacija – prospekte investuotojams suprantamai ir aiškiai pateikiama esminė informacija apie emitento, garanto veiklos pobūdį, siūlomų ar į prekybą reguliuojamoje rinkoje įtrauktų vertybinių popierių pobūdį ir su emitentu, garantu bei vertybiniais popieriais susijusią riziką.

2. Atsižvelgiant į siūlymą ir su juo susijusius vertybinius popierius, į pagrindinę informaciją įtraukiama:

1) trumpas rizikos, susijusios su emitento ar bet kurio garanto pagrindinėmis charakteristikomis, įskaitant turtą, prievoles ir finansinę būklę, aprašas;

2) trumpas su investavimu į vertybinius popierius susijusios rizikos ir pagrindinių šio investavimo charakteristikų, įskaitant su vertybiniais popieriais susijusias teises, aprašas;

3) bendrosios siūlymo sąlygos, įskaitant numatomą mokestį, kurį emitentas arba vertybinių popierių siūlytojas ima iš investuotojo;

4) išsamus įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje aprašas;

5) siūlymo priežastys ir pajamų panaudojimas.“

 

6 straipsnis. 7 straipsnio 2 dalies pakeitimas

Pakeisti 7 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:

„2. Investuotojas, patyręs žalos dėl prospekte pateiktos neteisingos ar neišsamios informacijos, turi teisę Lietuvos Respublikos civilinio kodekso (toliau – Civilinis kodeksas) nustatyta tvarka iš atsakingų asmenų reikalauti žalos atlyginimo, tačiau šie asmenys neatsako civiline tvarka, jeigu investicinis sprendimas buvo priimtas vadovaujantis vien tik prospekto santraukoje (įskaitant ir prospekto santraukos vertimą) pateikta informacija, išskyrus atvejus, kai prospekto santrauka, skaitoma kartu su kitomis prospekto dalimis, yra klaidinanti, neteisinga, prieštaringa arba joje, skaitant kartu su kitomis prospekto dalimis, nepateikiama pagrindinė informacija. Įspėjimas apie tai turi būti pateiktas santraukoje.“ 

 

7 straipsnis. 9 straipsnio 2 dalies 3 punkto pakeitimas

9 straipsnio 2 dalies 3 punkte vietoj žodžio „ir“ įrašyti žodį „arba“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„3) elektronine forma emitento interneto svetainėje arba tarpininkų (įskaitant mokėjimo tarpininkus), platinančių ar parduodančių vertybinius popierius, interneto svetainėse; arba“

 

8 straipsnis. 10 straipsnio 1 ir 2 dalių pakeitimas

1. 10 straipsnio 1 dalyje vietoj žodžių „po paskelbimo“ įrašyti žodžius „nuo jo patvirtinimo“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„1. Prospektas galioja 12 mėnesių nuo jo patvirtinimo, jeigu yra laikomasi šio straipsnio 2 dalyje nustatytų reikalavimų.“

2. Pakeisti 10 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:

„2. Kiekvienas svarbus naujas veiksnys, reikšminga klaida ar netikslumas, susiję su prospekte pateikta informacija ir galintys turėti įtakos vertybinių popierių vertinimui, atsiradę ar pastebėti po prospekto patvirtinimo iki viešo siūlymo pabaigos arba iki prekybos reguliuojamoje rinkoje pradžios, atsižvelgiant į tai, kas įvyks vėliau, turi būti nurodyti prospekto priede. Prospekto priedas tvirtinamas ta pačia tvarka kaip ir pats prospektas, tačiau ne vėliau kaip per 7 darbo dienas nuo dokumentų pateikimo, o skelbiamas tokia tvarka, kokia buvo paskelbtas pats prospektas. Prospekto santrauka, įskaitant jos vertimą, taip pat turi būti papildyta atsižvelgiant į prospekto priede pateiktą naują informaciją. Investuotojai, kurie iki prospekto priedo paskelbimo išreiškė sutikimą įsigyti vertybinių popierių ar juos pasirašyti, turi teisę per 2 darbo dienas nuo prospekto priedo paskelbimo atšaukti savo sutikimą, jeigu naujas veiksnys, klaida ar netikslumas atsirado iki viešo siūlymo pabaigos ir prieš perduodant vertybinius popierius. Emitentas arba vertybinių popierių siūlytojas gali pratęsti šį terminą, tačiau galutinė teisės atšaukti sutikimą data turi būti nurodyta priede. Emitentas ir vertybinių popierių siūlytojas privalo per 10 darbo dienų grąžinti investuotojų įnašus be jokių atskaitymų.“

 

9 straipsnis. 12 straipsnio 1 dalies pakeitimas

Pakeisti 12 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:

„1. Priežiūros institucija, gavusi emitento arba už prospekto parengimą atsakingo asmens prašymą leisti vertybinius popierius viešai siūlyti ar įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje kitoje valstybėje narėje, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo prašymo gavimo, kai prašymas pateikiamas kartu su patvirtintu prospektu, arba ne vėliau kaip kitą darbo dieną po prospekto patvirtinimo, kai prašymas pateikiamas kartu su prospekto projektu, perduoda priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai prospekto kopiją, taip pat jai ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai prospekto patvirtinimo pažymą, liudijančią, kad prospektas parengtas laikantis teisės aktų reikalavimų. Jeigu priimančiosios valstybės narės teisės aktuose nustatyta, kad turi būti pateikiamas prospekto santraukos vertimas, priežiūros institucija priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai papildomai perduoda emitento ar kito už prospekto parengimą atsakingo asmens parengtą prospekto santraukos vertimą, taip pat prospekto priedą, kai pagal šį įstatymą privaloma pateikti prospekto priedą. Emitentui ar už prospekto sudarymą atsakingam asmeniui taip pat pranešama apie patvirtinimo pažymą tuo pat metu kaip ir priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai.“

 

10 straipsnis. 15 straipsnio 1 ir 4 dalių pakeitimas

1. Pakeisti 15 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:

„1. Jeigu vertybiniai popieriai bus viešai siūlomi ar juos įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje bus siekiama tik Lietuvos Respublikoje, prospektas turi būti parengtas lietuvių kalba. Priežiūros institucijai leidus, prospektas gali būti rengiamas anglų kalba. Tuo atveju, kai prospektas parengtas anglų kalba, turi būti papildomai parengta prospekto santrauka lietuvių kalba.“

2. 15 straipsnio 4 dalyje vietoj skaičiaus „50“ įrašyti skaičių „100“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„4. Jeigu ne nuosavybės vertybinius popierius, kurių vieno vieneto nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų, siekiama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje vienoje ar keliose valstybėse narėse, prospektas emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, kuris kreipiasi dėl tokių vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu turi būti parengtas buveinės valstybės narės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingoms institucijoms priimtina kalba arba anglų kalba. Jeigu šie vertybiniai popieriai bus įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje, papildomai turi būti parengta prospekto santrauka lietuvių kalba.“

 

11 straipsnis. 20 straipsnio 4 dalies 1 punkto pakeitimas ir papildymas 3 punktu

1. 20 straipsnio 4 dalies 1 punkte vietoj skaičiaus „50“ įrašyti skaičių „100“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„1) kurių išleistų ne nuosavybės vertybinių popierių vieno vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų;“

2. Papildyti 20 straipsnio 4 dalį 3 punktu:

„3) kurių išleistais ne nuosavybės vertybiniais popieriais leista prekiauti valstybės narės reguliuojamoje rinkoje anksčiau nei 2010 m. gruodžio 31 d. ir kurių vieneto nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 50 tūkstančių eurų;“

 

12 straipsnis. 25 straipsnio 2, 4 ir 5 dalių pakeitimas

1. Pakeisti 25 straipsnio 2 dalį ir ją dalį išdėstyti taip:

„2. Kad būtų galima apskaičiuoti šio įstatymo 23 straipsnio 1 dalyje nustatytas ribas, emitentas privalo nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas šio įstatymo 28 straipsnio nustatyta tvarka viešai paskelbti ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę, pranešti priežiūros institucijai ir pateikti savo interneto svetainėje informaciją apie bendrą jo išleistų akcijų suteikiamų balsavimo teisių kiekį ir įstatinio kapitalo dydį, akcijų kiekį ir jų nominalią vertę.“

2. 25 straipsnio 4 dalyje vietoj žodžio „skolos“ įrašyti žodžius „ne nuosavybės“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„4. Ne nuosavybės vertybinių popierių emitentas turi nedelsdamas šio įstatymo 28 straipsnyje nustatyta tvarka viešai paskelbti ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę, pranešti priežiūros institucijai informaciją apie visus jo išleistų vertybinių popierių suteikiamų teisių pasikeitimus, atsiradusius dėl ne nuosavybės vertybinių popierių emisijos sąlygų ar palūkanų normos pasikeitimo.“

3. 25 straipsnio 5 dalyje vietoj žodžio „skolos“ įrašyti žodžius „ne nuosavybės“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„5. Ne nuosavybės vertybinių popierių emitentas privalo nedelsdamas šio įstatymo 28 straipsnyje nustatyta tvarka viešai paskelbti ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę, pranešti priežiūros institucijai informaciją apie kiekvieną naują ne nuosavybės vertybinių popierių emisiją, pirmiausia apie jų garantijas ir užtikrinimą. Šios pareigos neturi viešosios tarptautinės organizacijos, kurių narė yra bent viena valstybė narė.“

 

13 straipsnis. 26 straipsnio 4 dalies pakeitimas

Pakeisti 26 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:

„4. Jeigu į susirinkimą kviečiami tik ne nuosavybės vertybinių popierių, kurių vieno vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų, savininkai, emitentas gali susirinkimo vieta pasirinkti bet kurią valstybę narę, jeigu joje prieinamos visos reikalingos priemonės ir informacija, suteikianti galimybę ne nuosavybės vertybinių popierių savininkams naudotis savo teisėmis. Šis pasirinkimas taip pat taikomas ne nuosavybės vertybinių popierių, kuriais leista prekiauti valstybės narės reguliuojamoje rinkoje anksčiau nei 2010 m. gruodžio 31 d. ir kurių vieneto nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 50 tūkstančių eurų, savininkams.“

 

14 straipsnis. 27 straipsnio 7 dalies pakeitimas

Pakeisti 27 straipsnio 7 dalį ir ją išdėstyti taip:

„7. Jeigu vertybiniais popieriais, kurių vieno vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 100 tūkstančių eurų, leidžiama prekiauti reguliuojamoje rinkoje vienoje ar keliose valstybėse narėse, reglamentuojama informacija emitento arba asmens, kuris kreipėsi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje be emitento sutikimo, pasirinkimu turi būti pateikta buveinės valstybės narės ir priimančiųjų valstybių narių kompetentingoms institucijoms priimtina kalba arba anglų kalba. Ši nuostata taikoma ir ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriais leista prekiauti vienos ar kelių valstybių narių reguliuojamoje rinkoje anksčiau nei 2010 m. gruodžio 31 d. ir kurių vieneto nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 50 tūkstančių eurų.“

 

15 straipsnis. 31 straipsnio 5 dalies pakeitimas

31 straipsnio 5 dalyje išbraukti žodžius „kuriame nurodoma pagrindinė informacija apie emitentą“ ir šią dalį išdėstyti taip:

„5. Oficialaus siūlymo teikėjas per 20 dienų po šio straipsnio 2 dalyje nustatyto viešo paskelbimo apie ketinimą teikti privalomą oficialų siūlymą privalo pateikti priežiūros institucijai cirkuliarą. Cirkuliarus tvirtina priežiūros institucija.“

 

16 straipsnis. 33 straipsnio 4 dalies pakeitimas ir papildymas 7 dalimi

1. Pakeisti 33 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip:

„4. Jeigu priežiūros institucija turi pagrindą įtarti, kad buvo pažeisti šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų priežiūros institucijos nutarimų reikalavimai, ar paaiškėjo informacija, kuri gali turėti reikšmingą įtaką asmens apsisprendimui pirkti ar parduoti vertybinius popierius, priežiūros institucija turi teisę sustabdyti oficialaus siūlymo įgyvendinimą ir nustatyti terminą pažeidimams pašalinti arba kitiems reikalingiems veiksmams atlikti. Jeigu per nustatytą terminą pažeidimai nepašalinami arba neįvykdomi kiti priežiūros institucijos nurodymai, ji turi teisę priimti sprendimą panaikinti cirkuliaro patvirtinimą.“

2. Papildyti 33 straipsnį 7 dalimi:

„7. Sutartinai veikiantys asmenys privalomo oficialaus siūlymo atveju solidariai atsako už prievolės teikti ir įgyvendinti privalomą oficialų siūlymą įvykdymą. Kiekvieno iš sutartinai veikiančių asmenų (kai privalomą oficialų siūlymą turi teikti sutartinai veikiantys asmenys) privalomų siūlyti įsigyti vertybinių popierių skaičius yra proporcingas bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, visuotiniame akcininkų susirinkime jo turimų balsų skaičiui cirkuliaro pasirašymo dieną, jeigu sutartinai veikiančių asmenų sutartis nenumato ko kita.“

 

17 straipsnis. 34 straipsnio 1 dalies 1 punkto ir 2 dalies 2 punkto pakeitimas

1. Pakeisti 34 straipsnio 1 dalies 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1) privalomo oficialaus siūlymo kaina turi būti ne mažesnė už didžiausią vertybinių popierių, kuriuos oficialaus siūlymo teikėjas įsigijo per 12 mėnesių iki šio įstatymo 31 straipsnio 1 dalyje nurodytos balsų ribos peržengimo dienos, kainą ir ne mažesnė už vidutinę svertinę rinkos kainą reguliuojamoje rinkoje ir daugiašalėje prekybos sistemoje per 6 mėnesius iki nurodytos balsų ribos peržengimo dienos, kai vertybiniais popieriais yra prekiaujama reguliuojamoje rinkoje ir daugiašalėje prekybos sistemoje. Jei bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas privalomas oficialus siūlymas, vertybiniais popieriais prekiaujama ne tik Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje, bet ir kitose reguliuojamose (ar joms prilyginamose trečiųjų šalių) rinkose, vidutinė svertinė rinkos kaina nustatoma toje rinkoje, kurioje tų vertybinių popierių vidutinė 6 mėnesių iki šio įstatymo 31 straipsnio 1 dalyje nurodytos balsų ribos peržengimo apyvarta buvo didžiausia. Priežiūros institucija nustato detalią vidutinės svertinės rinkos kainos apskaičiavimo tvarką.“

2. 34 straipsnio 2 dalies 2 punkte vietoj žodžio „manipuliuojama“ įrašyti žodį „piktnaudžiaujama“ ir šį punktą išdėstyti taip:

„2) kai piktnaudžiaujama vertybinių popierių, kurie yra privalomo oficialaus siūlymo objektas, rinkos kaina;“

 

18 straipsnis. 37 straipsnio 3 ir 13 dalių pakeitimas

1. Pakeisti 37 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:

„3. Privalomas akcijų pardavimas ir pirkimas gali būti inicijuotas per 3 mėnesius nuo privalomo oficialaus siūlymo ar savanoriško oficialaus siūlymo įsigyti visas likusias balsavimo teisę suteikiančias akcijas įgyvendinimo.“

2. Pakeisti 37 straipsnio 13 dalį ir ją išdėstyti taip:

„13. Kiekvienas akcininkas per šio straipsnio 9 dalyje nustatytą terminą turi teisę kreiptis į apygardos teismą pagal bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, buveinę, kad būtų nustatyta teisinga akcijų kaina. Tokiu atveju mutatis mutandis taikomi Civilinio kodekso 2.118, 2.119 ir 2.127-2.130 straipsniai. Jeigu bent vienas akcininkas kreipėsi į teismą, teismas gali privalomą akcijų išpirkimo procedūrą sustabdyti iki teismo nutarties dėl akcijų kainos nustatymo įsiteisėjimo dienos. Kol akcijų išpirkimo procedūra sustabdyta, akcininkai neprivalo nei parduoti, nei pirkti akcijų, taip pat sustabdomi šiame straipsnyje nustatyti akcininkų įsipareigojimų įvykdymo terminai. Visoms akcijoms, įskaitant akcijas, parduotas pranešimą apie akcijų išpirkimą pateikusiam akcininkui iki kreipimosi į teismą, turi būti taikoma ne mažesnė kaina už tą, kuri nustatyta teismo nutartimi.“

 

19 straipsnis. 38 straipsnio 3 ir 4 dalių pakeitimas

1. Pakeisti 38 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:

„3. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytam oficialiam siūlymui taikomos privalomus oficialius siūlymus reglamentuojančių teisės aktų nuostatos, jeigu šiame straipsnyje nenustatyta kitaip. Oficialų siūlymą, kuriuo siekiama išbraukti akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje, turi teikti akcininkai, balsavę už sprendimą išbraukti emitento akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje. Šią prievolę už kitus akcininkus turi teisę įvykdyti vienas ar keli akcininkai. Šio oficialaus siūlymo galiojimo metu parduoti akcijas turi teisę akcininkai, sprendimo išbraukti emitento akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje priėmimo metu balsavę „prieš“ arba nebalsavę.“ 

2. Pakeisti 38 straipsnio 4 dalį ir išdėstyti taip:

„4. Oficialaus siūlymo, kuriuo siekiama išbraukti akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje, kaina turi būti ne mažesnė už vidutinę svertinę emitento akcijų rinkos kainą reguliuojamoje rinkoje ir daugiašalėje prekybos sistemoje per 6 mėnesius iki viešo paskelbimo apie ketinimą išbraukti emitento akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje dienos. Jeigu emitento akcininkas, veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais sutartinai veikiančiais asmenimis, ne anksčiau kaip prieš 3 mėnesius iki visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimo išbraukti emitento akcijas iš prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje teikė ir įgyvendino privalomą oficialų siūlymą, kaina nustatoma tokia, kokia buvo mokama jam įsigyjant akcijas šiuo būdu.“

 

20 straipsnis. 42 straipsnio papildymas

1. Papildyti 42 straipsnio 2 dalį 13 punktu:

„13) motyvuotu sprendimu kreiptis į Europos Komisiją dėl trečiosios šalies rinkos teisinės ir priežiūros sistemos pripažinimo lygiaverte.“

2. Papildyti 42 straipsnį 6 dalimi:

„6. Šio straipsnio 2 dalies 13 punkte nustatytame kreipimesi į Europos Komisiją priežiūros institucija pateikia informaciją, pagrindžiančią priežiūros institucijos nuomonę dėl trečiosios šalies rinkos teisinės ir priežiūros sistemos atitikimo bent šioms teisinės ir priežiūros sistemos pripažinimo lygiaverte sąlygoms:

1)   rinkos yra licencijuojamos;

2) joms nuolat veiksmingai taikoma priežiūra ir užtikrinamas efektyvių poveikio priemonių taikymas;

3) rinkos turi aiškias ir skaidrias leidimą prekiauti vertybiniais popieriais reguliuojančias taisykles, užtikrinančias laisvą jų cirkuliavimą bei sąžiningą, tvarkingą ir veiksmingą prekybą;

4) vertybinių popierių emitentams taikomi reikalavimai teikti informaciją, užtikrinančią tinkamą investuotojų apsaugą; rinkos skaidrumas ir vientisumas užtikrinamas užkertant kelią piktnaudžiavimui rinka prekiaujant vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija ir manipuliuojant rinka.“

 

21 straipsnis. 46 straipsnio 1 dalies pakeitimas

46 straipsnio 1 dalyje po žodžio „ir“ įrašyti žodį „ar“ skliaustuose ir šią dalį išdėstyti taip:

„1. Priežiūros institucija asmenims, pažeidusiems šį įstatymą ar šio įstatymo pagrindu priimtus priežiūros institucijos nutarimus ir (ar) nevykdantiems priežiūros institucijos duotų nurodymų ar įpareigojimų, gali taikyti šias poveikio priemones:

1)   įspėti dėl veiklos trūkumų ir pažeidimų bei nustatyti jų pašalinimo terminus;

2)   skirti administracines nuobaudas ar šio įstatymo nustatytas pinigines baudas.“

 

22 straipsnis. Įstatymo papildymas penktuoju1 skirsniu

Papildyti Įstatymą penktuoju1 skirsniu:

 

„PENKTASIS1 SKIRSNIS

LIETUVOS RESPUBLIKOJE ĮSTEIGTO JURIDINIO ASMENS NEBELAIKYMAS EMITENTU

 

472 straipsnis. Lietuvos Respublikoje įsteigto juridinio asmens nebelaikymas emitentu

1. Priežiūros institucija priima sprendimą nebelaikyti Lietuvos Respublikoje įsteigto juridinio asmens emitentu remdamasi emitento statuso norinčio atsisakyti juridinio asmens prašymu bei pateiktais dokumentais, jei yra įvykdyta bent viena iš šių sąlygų:

1) yra išperkami ne nuosavybės vertybiniai popieriai, dėl kurių viešo siūlymo ar įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje jam buvo taikomi šio įstatymo reikalavimai;

2) baigtas įgyvendinti privalomas emitento akcijų pirkimas ar pardavimas;

3) jo akcininkai kvalifikuota balsų dauguma (ne mažiau kaip 2/3 visų susirinkime dalyvaujančių akcininkų akcijų suteikiamų balsų) nusprendė nebesiūlyti akcijų viešai. 

4) visuotinis akcininkų susirinkimas, teismas ar kreditorių susirinkimas nusprendžia jį likviduoti.

2. Šio straipsnio 1 dalies 3 punkte nustatytu atveju bendrovėje turi būti pateiktas ir įgyvendintas oficialus siūlymas supirkti likusias bendrovės akcijas. Šiam oficialiam siūlymui taikomos šio įstatymo 34 straipsnio 1-7 dalys ir 38 straipsnio 3, 5, 6 dalys.

3. Jeigu emitento akcijos buvo įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje ir visuotinis akcininkų susirinkimas sprendimą nebesiūlyti akcijų viešai priėmė kartu su sprendimu išbraukti akcijas iš prekybos reguliuojamoje rinkoje, pakanka vieną kartą pateikti ir įgyvendinti oficialų siūlymą šio įstatymo 38 straipsnio nustatyta tvarka.

4. Juridinis asmuo per 3 darbo dienas nuo pranešimo apie priežiūros institucijos priimtą sprendimą nebelaikyti juridinio asmens emitentu gavimo dienos privalo šio įstatymo 28 straipsnyje nustatyta tvarka paskelbti informacinį pranešimą.“

 

23 straipsnis. 48 straipsnio pakeitimas

Pakeisti 48 straipsnį ir jį išdėstyti taip:

„48 straipsnis. Įstatymo taikymas

1. Šio įstatymo 21 straipsnio 3 dalies nuostata, reglamentuojanti emitentų, kurių vertybiniais popieriais yra prekiaujama Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje, pareigą veiklos ataskaitoje pateikti pranešimą, kaip jie laikosi vertybinių popierių biržos patvirtinto bendrovių, kurių vertybiniais popieriais prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, valdymo kodekso, pradedama taikyti pateikiant 2006 metų informaciją.

2. Šio įstatymo 36 straipsnio 1 ir 2 dalys taikomos tiems bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, ir jos vertybinių popierių savininkų arba bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas oficialus siūlymas, vertybinių popierių savininkų susitarimams dėl vertybinių popierių perleidimo ar balsavimo teisių apribojimo, kurie buvo sudaryti po 2004 m. balandžio 21 d.

3. Šio įstatymo 37 straipsnio nuostatos netaikomos tais atvejais, kai sprendimai dėl privalomo akcijų pardavimo ar pirkimo yra priimti ir pradėti įgyvendinti iki 2006 m. liepos 14 d.

4. Asmenims, veikiantiems savarankiškai ar kartu su kitais sutartinai veikiančiais asmenimis, kurie Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 2, 3, 4, 5, 15, 18, 19, 21, 22, 23, 24, 27, 29, 31, 32, 34, 35, 37, 38, 39, 42, 45, 46, 47, 48 straipsnių pakeitimo ir papildymo įstatymo įsigaliojimo dieną turėjo daugiau kaip 1/3, tačiau ne daugiau kaip 40 procentų balsų bendrovės, dėl kurios akcijų teiktinas oficialus siūlymas, visuotiniame akcininkų susirinkime, pareiga skelbti privalomą oficialų siūlymą atsiranda, jeigu jie įgyja daugiau kaip 40 procentų balsų. Jeigu šie asmenys sumažina turimą bendrovės akcijų paketą iki dydžio, suteikiančio mažiau kaip 1/3 visų balsų, nuo tokio sumažinimo dienos jiems taikoma 1/3 balsų riba.“

 

24 straipsnis. Įstatymo priedo papildymas 5 punktu

Papildyti įstatymo priedą 5 punktu:

„5. 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/73/ES, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir Direktyva 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo (OL 2010 L 327, p. 1).“

 

 

Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą.

 

RESPUBLIKOS PREZIDENTAS