LIETUVOS BANKO TEISĖS IR LICENCIJAVIMO DEPARTAMENTAS
Pagal adresatų sąrašą Siunčiama per TAIS	Nr.
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS NUTARIMO PROJEKTO DERINIMO

Lietuvos bankas teikia derinti Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimo Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ pakeitimo projektą (toliau – Nutarimo projektas).

Nutarimo projektu siūloma:

1. Suderinti Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui (toliau – Nurodymai) 2 punktą su 2021 m. gruodžio 23 d. Lietuvos Respublikos Seimo priimtu Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 2, 4, 11, 14, 15, 36 straipsnių pakeitimo įstatymu ir su Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 2, 4, 11, 14, 15, 36 straipsnių pakeitimo įstatymo Nr. XIV-831 7 straipsnio pakeitimo įstatymu, tuo tikslu į Nurodymų taikymo apimtį įtraukiant ir pagal 2020 m. spalio 7 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, apibrėžtus sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjus, įsteigtus Lietuvos Respublikoje.

2. Nurodymų 3 punkte atnaujinti nuorodą į aktualią Europos bankininkystės institucijos gairių dėl deramo klientų tikrinimo ir veiksnių, į kuriuos kredito ir finansų įstaigos turėtų atsižvelgti vertindamos su atskirais dalykiniais santykiais ir vienkartiniais sandoriais ir (ar) operacijomis susijusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką redakciją bei papildyti Nurodymus poreikiu vadovautis Europos bankininkystės institucijos gairėmis dėl politikos ir procedūrų, susijusių su atitikties valdymu ir KPP/KTF atitikties užtikrinimo pareigūno vaidmeniu ir pareigomis pagal Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnį ir VI skyrių (EBA/GL/2022/05).

3. Nurodymų 15 punktą papildyti reikalavimu finansų rinkos dalyviams pateikti Lietuvos bankui informaciją apie paskirtą darbuotoją, atsakingą už pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą FRD veikloje, ir atsakingą valdybos narį.

4. Nurodymus papildyti naujomis 4.6, 70-76 punktų nuostatomis, reglamentuojančiomis pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos vidaus kontrolės sistemos elementų vertinimą, taip siekiant didesnio aiškumo finansų rinkos dalyviams taikant šiuo metu galiojančius reikalavimus praktikoje.

5. Nutarimo projektu atsisakoma IX skyriaus nuostatų reglamentuojančių tarptautinių sankcijų įgyvendinimą. Su tarptautinių sankcijų įgyvendinimu susijusius reikalavimus, planuojama reglamentuoti nauju teisės aktu – Finansų rinkos dalyviams skirtais nurodymais dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo, kuris taip pat teikiamas viešoms konsultacijoms.

Nutarimo projektą parengė Lietuvos banko Finansinių paslaugų ir rinkos priežiūros departamento Pinigų plovimo prevencijos skyriaus vyriausioji specialistė Mažena Kanusevič, tel. +370 668 77233, el. pašto adresas [email protected] ir Teisės ir licencijavimo departamento Teisės taikymo ir teisėkūros skyriaus vyriausioji specialistė Rūta Kazlauskaitė, tel. +370 620

74127, el. pašto adresas rkazlauskaite@lb.lt.

Nutarimo projektas skelbiamas Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos teisės aktų informacinėje sistemoje (toliau – TAIS).

Prašome pastabas ir pasiūlymus dėl Nutarimo projekto Lietuvos bankui pateikti per TAIS arba elektroniniu paštu [email protected] iki 2023 m. vasario 3 d.

PRIDEDAMA:

1.   Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimo Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ pakeitimo projektas, 3 lapai;

2.   Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimo Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ pakeitimo projekto lyginamasis variantas, 3 lapai.

Rūta Kazlauskaitė, tel. +370 620 74127, el. p. [email protected]