LIETUVOS RESPUBLIKOS SEIMO KANCELIARIJOS
TEISĖS DEPARTAMENTAS
IŠVADA
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMO NR. X-1024 PAKEITIMO ĮSTATYMO PROJEKTO
2018-06-04 Nr. XIIIP-1899(2)
Vilnius
Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
1. Projekto 1 straipsnyje nauja redakcija dėstomo įstatymo (toliau- keičiamo įstatymo) 3 straipsnio 52 dalies 1 punkto nuostatą „lygiaverčiai bendrovių akcijoms, partnerystės pagrindu veikiančių bendrijų dalims ir kitų subjektų akcijoms“ siūlytume keisti ir išdėstyti taip: „lygiaverčiai bendrovių, partnerystės pagrindu veikiančių bendrijų ir kitų subjektų akcijoms (dalims, pajams)“.
2. Keičiamo įstatymo 3 straipsnio 78 dalies 1 punktą, atsižvelgiant į kitas siūlomas keičiamo įstatymo nuostatas (9 straipsnio 5 dalis, 103 straipsnio 2 dalis), siūlome išdėstyti taip: „1) vienasmenis juridinio asmens vadovas ir jo pavaduotojas“.
3. Keičiamo įstatymo 17 straipsnio 1 dalyje vietoj nuorodos į šio straipsnio 3 dalį įrašytina nuoroda į šio straipsnio 4 dalį.
4. Keičiamo įstatymo 21 straipsnio 7 dalies nuostata „Finansų maklerio įmonė <...> užtikrina, kad priežiūros institucija turėtų pakankamai informacijos pagrįsti <...>“ neaiški ir dviprasmiška, todėl siūlytume ją tobulinti, pvz., suformuluoti ją taip pat, kaip suformuluota panašius santykius reguliuojanti analizuojamo įstatymo straipsnio 21 dalies nuostata.
5. Keičiamo įstatymo 36 straipsnio 8 dalies nuostata tobulintina. Pastebėtina, jog tobulinant pateiktą projektą nebuvo atsižvelgta į 2018-04-12 Teisės departamento išvados pastabą dėl analizuojamos nuostatos suderinimo su projektu įgyvendinamos 2014 m. gegužės 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos direktyvos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61 29 straipsnio 3 dalies nuostata dėl valstybių narių pareigos užtikrinti, kad į viešą priklausomų tarpininkų sąrašą būtų įrašomi „pakankamai gerą“ reputaciją turintys asmenys. Galima sutikti su tuo, jog reputacijos reikalavimai tarpininkams neturi būti tokie griežti kaip finansų makleriams, tačiau įstatyme turi būti nustatytas reikalavimas tarpininkams turėti „pakankamai gerą“ reputaciją. Įstatymo formuluotė „jeigu jis turi priežiūros institucijos pripažintą kvalifikaciją ir pateikia priežiūros institucijai jos nurodytus reikalavimus“ negali būti aiškinama, kaip leidžianti priežiūros institucijai nurodyti pateikti kitus nei kvalifikaciją įrodančius dokumentus.
2. Projekto 2 straipsnyje išdėstytos įstatymo įsigaliojimo nuostatos tikslintinos, atsižvelgiant į įstatymo projekto priėmimo datą.