LIETUVOS RESPUBLIKOS TEISINGUMO MINISTERIJA

Biudžetinė įstaiga, Gedimino pr. 30, LT-01104 Vilnius,

tel. (8 5) 266 2984, faks. (8 5) 262 5940, el. p. [email protected], https://tm.lrv.lt.

Duomenys kaupiami ir saugomi Juridinių asmenų registre, kodas 188604955

2021-06-       Nr.

Į 2021-05-24 Nr. S-2021-2702-XIVP-523

Lietuvos Respublikos Seimui

Dėl Lietuvos respublikos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 18 straipsnio pakeitimo įstatymo projekto NR. XIVP-523 ATITIKTIES EUROPOS SĄJUNGOS TEISEI

Įvertinę Lietuvos Respublikos Seimo pateikto derinti Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 18 straipsnio pakeitimo įstatymo projekto Nr. XIVP-523 (toliau – Įstatymo projektas) atitiktį Europos Sąjungos teisei, pažymime, kad Įstatymo projektas vertintinas pagal 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/849  dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB, su visais pakeitimais (toliau – Direktyva (ES) 2015/849) nuostatas. Įstatymo projektu siūloma numatyti, kad finansų įstaiga, norėdama nutraukti dalykinius santykius su klientu, privalėtų gauti teismo leidimą. Prašymai dėl leidimo nutraukti dalykinius santykius su klientu būtų nagrinėjami Lietuvos Respublikos civilinio proceso kodekso nustatyta supaprastinto proceso tvarka.

Atkreiptinas dėmesys į tai, kai Direktyvos (ES) 2015/849 14 straipsnio 4 dalyje, kuri į nacionalinę teisę buvo perkelta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 18 ir 19 dalimis, yra numatyta prievolė valstybėms narėms nacionalinėje teisėje nustatyti, kad tais atvejais, kai finansų įstaiga ar kitas įpareigotasis subjektas negali laikytis Direktyvos (ES) 2015/849 13 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos a, b arba c punkte nustatytų deramo klientų tikrinimo reikalavimų, finansų įstaiga ar kitas įpareigotasis subjektas nevykdytų sandorių per banko sąskaitą, nepradėtų verslo santykių ar nevykdytų sandorio, taip pat nutrauktų verslo santykius bei apsvarstytų galimybę pranešti ES finansinės žvalgybos padaliniams apie įtartiną sandorį, susijusį su klientu. Valstybės narės šio įpareigojimo netaiko notarams, kitiems nepriklausomiems teisininkams, auditoriams, išorės apskaitininkams ir mokesčių konsultantams tik tokia apimtimi, kiek tie asmenys nustato savo kliento teisinį statusą, gina tą klientą arba jam atstovauja teismo procese ar su tokiu procesu susijusiais atvejais, įskaitant konsultacijų dėl proceso pradėjimo arba jo išvengimo teikimą.

Atsižvelgiant į Direktyvos (ES) 2015/849 14 straipsnio 4 dalyje nustatytus reikalavimus, taikomus finansų įstaigoms ir kitiems įpareigotiems subjektams dėl deramo klientų tikrinimo, Įstatymo projektu siūlomas įpareigojimas finansų įstaigoms gauti teismo leidimą prieš nutraukiant dalykinius santykius su klientu, galimai apsunkintų finansų įstaigoms ir kitiems įpareigotiems subjektams pavestų funkcijų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos srityje vykdymą, nes dalykinių santykių su klientais nutraukimas pareikalautų papildomų laiko sąnaudų ir administracinių išteklių, dėl ko galėtų nukentėti rizikingų sandorių nutraukimas bei prevencija, kurie yra vieni iš pagrindinių Direktyvos (ES) 2015/849 tikslų.

Teisingumo ministrė

Evelina Dobrovolska

Petras Butrimas, tel. (8 5) 266 2888, el. p. [email protected]