2019-10-30

(data)

 

PASIŪLYMAS

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS PINIGŲ PLOVIMO IR TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS ĮSTATYMO NR. VIII-275 9, 10, 11 IR 12 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO ĮSTATYMO PROJEKTO

Nr. XIIIP-2814(2)

 

 

 

Eil.

Nr.

Siūloma keisti

Pasiūlymo turinys

str.

str.

d.

p.

1.

2

1

 

Argumentai:

 

Pagal 2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2006/126/EB dėl vairuotojo pažymėjimo (toliau – Direktyva dėl vairuotojo pažymėjimo) nuo 2013 m. sausio 19 d. Europoje išduodami tik vieno pavyzdžio vairuotojo pažymėjimai – plastikinės kortelės (2 straipsnis). Direktyvos dėl vairuotojo pažymėjimo I priede įvardijami vairuotojo pažymėjimo gamyboje privalomos įdiegti apsaugos priemonės (holograma, lazerinis graviravimas ir pan.) ir nustato pareigą valstybėms narėms imtis visų reikiamų priemonių, kad išvengtų bet kokios vairuotojo pažymėjimų klastojimo rizikos. Atsižvelgiant į tai, kad iki 2033 m. dar Europos ekonominėje erdvėje galios ir vairuotojo pažymėjimai, kurie galimai gali neatitikti Direktyvos dėl vairuotojo pažymėjimo I priedo reikalavimų, todėl tikslinga Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 9, 10, 11 ir 12 straipsnių pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP-2814(2) (toliau – Projektas) patikslinti, kad asmens tapatybei nustatyti būtų tinkamas tik Direktyvos dėl vairuotojo pažymėjimo reikalavimus atitinkantys vairuotojo pažymėjimas.

 

Pasiūlymas:

Pakeisti 2 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:

               „1. Pakeisti 10 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:

„1. Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, nustatydami kliento – fizinio asmens tapatybę, kai ji nustatoma jam dalyvaujant fiziškai, reikalauja iš kliento – fizinio asmens Lietuvos Respublikos ar užsienio valstybės asmens tapatybės dokumento arba leidimo gyventi Lietuvos Respublikoje, arba Europos ekonominės erdvės valstybėje išduoto vairuotojo pažymėjimo, atitinkančio 2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/126/EB dėl vairuotojo pažymėjimų (nauja redakcija) I priede nustatytus reikalavimus, (toliau – tapatybę patvirtinantis dokumentas), kuriame yra šie duomenys, patvirtinantys jo tapatybę:““

 

 

 2.

2

 

 

Argumentai:

 

Atsižvelgiant į 2019 m. balandžio 25 d. Lietuvos Respublikos specialiųjų tyrimų tarnybos antikorupcinio vertinimo išvadą ir tai, kad Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme Nr. VIII-275 (toliau –Įstatymas) nesant aiškios pareigos nustatyti klientų pilietybės galimai į Lietuvos finansų sistemą galėtų patekti asmenys iš valstybių, kuriose aktuali teroristinių organizacijų veikla, ir padidėtų teroristų finansavimo ir pinigų plovimo grėsmė, tikslinga Projekte eksplicitiškai įtvirtinti finansų įstaigų ir kitų subjektų pareigą pareikalauti iš kliento pilietybės duomenų, jei jie nenurodomi tapatybės patvirtinančiame dokumente.

 

Pasiūlymas:

Papildyti 2 straipsnį 2 dalimi

„2. Papildyti 10 straipsnį 11 dalimi:

„11. Kai tapatybę patvirtinančiame dokumente duomenys apie kliento pilietybę nenurodomi, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, nustatydami kliento – fizinio asmens tapatybę, kai ji nustatoma jam dalyvaujant fiziškai, privalo pareikalauti iš kliento pilietybės duomenų.““

 

3.

3

 

 

Atsižvelgiant į tai, kad sąvoka „leidimas gyventi Lietuvos Respublikoje“ patenka po Projekte įvestu trumpiniu „tapatybę patvirtinantis dokumentas“, todėl siūlytina Projekto 2 straipsnį papildyti nauja dalimi, kuria iš Įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto būtų išbraukti žodžiai „arba jį atitinkančio leidimo gyventi Lietuvoje Respublikoje“

Pasiūlymas:

 

Pasiūlymas:

Papildyti 2 straipsnį 1 dalimi, pakeisti 2 straipsnio 1 ir 2 dalių numeraciją ir išdėstyti jas taip:

 

„1. Pakeisti 11 straipsnio 1 dalies 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„4) naudojant elektronines priemones, leidžiančias tiesioginį vaizdo perdavimą vienu iš šių būdų:

a) tiesioginio vaizdo perdavimo metu užfiksuojamas tapatybę patvirtinančio dokumento arba jį atitinkančio leidimo gyventi Lietuvos Respublikoje originalas ir kliento tapatybė patvirtinama naudojantis bent pažangiuoju elektroniniu parašu, atitinkančiu Reglamento (ES) Nr. 910/2014 26 straipsnyje nustatytus reikalavimus;

b) tiesioginio vaizdo perdavimo metu užfiksuojamas kliento veido atvaizdas ir kliento parodytas tapatybę patvirtinančio dokumento arba jį atitinkančio leidimo gyventi Lietuvos Respublikoje originalas;“

2. Pakeisti 11 straipsnio 1 dalies 5 punktą ir jį išdėstyti taip:

„5) prieš pradedant naudotis finansų įstaigos ar kito įpareigotojo subjekto paslaugomis, į jo mokėjimo sąskaitą iš kliento vardu kredito įstaigoje, kuri yra registruota Europos Sąjungos valstybėje narėje arba trečiojoje valstybėje, nustačiusioje šio įstatymo reikalavimams lygiaverčius reikalavimus, ir kompetentingų institucijų prižiūrima dėl šių reikalavimų laikymosi, turimos sąskaitos atliekamas mokėjimo pavedimas ir pateikiama Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka patvirtinta popierinė tapatybę patvirtinančio dokumento kopija. Tapatybę patvirtinančio dokumento kopijos tvirtinimo ir pateikimo tvarką nustato Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba.““

 

4.

5

 

Projekte nurodyta jo įsigaliojimo data  - 2019 m. gegužės 1 d.

Dėl susiklosčiusių aplinkybių, iki numatytos datos nepavykus jo priimti, yra būtina įstatymo įsigaliojimo datą nukelti. Siūloma projekto 5 straipsnį pakeisti nustatant, jog įstatymas įsigalioja 2020 m. sausio 1 d.  

Pasiūlymas:

 

    Pakeisti 5 straipsnio 1 ir 2 dalis ir jas išdėstyti taip:

,,5 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas ir įgyvendinimas

1. Šis įstatymas, išskyrus šio straipsnio 2 dalį, įsigalioja 2019 m. gegužės 2020 m. sausio 1 d.

2. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktorius iki 2019 m. balandžio gruodžio 31 d. priima šio įstatymo įgyvendinamuosius teisės aktus. “

 

5.

1

 

 

Pagal šio dokumento 2 punkte teikiamą pasiūlymą įpareigojami surinkti informaciją apie pilietybę, todėl tikslinga Projektu nekeisti Įstatymo 9 straipsnio 6 dalies 2 punkto, 10 straipsnio 3 dalies ir 12 straipsnio 2 dalies 4 punkto, nes šiuose straipsniuose taip pat reikalaujama surinkti informaciją apie pilietybę.

Pasiūlymas:

Atsisakyti Projekto 1 straipsniu, 2 straipsnio 2 dalimi ir 4 straipsniu siūlomo Įstatymo pakeitimo ir atitinkamai pakeisti Projekto numeraciją:

 

1 straipsnis. 9 straipsnio pakeitimas

Pakeisti 9 straipsnio 6 dalies 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

„2) fiksuoja konkrečiai įvardyto išmokos gavėjo – fizinio asmens  vardą, pavardę, asmens kodą (arba gimimo datą, arba leidimo gyventi Lietuvos Respublikoje numerį) ir pilietybę (išskyrus atvejus, kai tapatybę patvirtinančiame dokumente ji neprivaloma; jeigu asmuo be pilietybės, - valstybę, kuri išdavė asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą); juridinio asmens pavadinimą, kodą (jeigu toks kodas yra suteiktas), teisinę formą, buveinę, adresą.“

 

2 straipsnis. 10 straipsnio pakeitimas:

2. Pakeisti 10 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:

„3. Kai klientas yra juridinis asmuo, atstovaujamas fizinio asmens, arba klientui – fiziniam asmeniui atstovauja kitas fizinis asmuo, šių atstovų tapatybė nustatoma taip pat, kaip ir kliento – fizinio asmens. Klientas  taip pat turi pateikti informaciją apie juridinio asmens vadovą: vadovo vardas, pavardė, asmens kodas (užsieniečiui – gimimo data (jeigu yra, - asmens kodas ar kita šiam asmeniui suteikta unikali simbolių seka, skirta asmeniui identifikuoti), pilietybė (išskyrus atvejus, kai  tapatybę patvirtinančiame dokumente ji neprivaloma; jeigu asmuo   be pilietybės, - valstybė, kuri išdavė asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą).“

 

4 straipsnis. 12 straipsnio pakeitimas

Pakeisti 12 straipsnio 2 dalies 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„4) pilietybė (išskyrus atvejus, kai  tapatybę patvirtinančiame dokumente ji neprivaloma; jeigu asmuo be pilietybės, - valstybė, kuri išdavė asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą).“

 

 

2

2

 

 

4

 

 

6.

 

 

 

Argumentai: Atsižvelgiant į siūlomus Projekto pakeitimus, keistinas Projekto pavadinimas.

 

Pasiūlymas: Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 9, 10, ir 11 ir 12 straipsnių pakeitimo įstatymas

 

 

 

Teikia

Seimo narys                                         (Parašas)                                  Andrius Palionis