Projekto -2
lyginamasis variantas
Lietuvos respublikos
kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 1, 2, 6, 7, 9, 10, 15, 16,
25, 28, 34, 65, 71, 74, 75, 79, 84, 85, 93, 94, 95, 96, 109, 110 straipsnių
ir VIII skyriaus pavadinimo pakeitimo ir papildymo
ĮSTATYMAS
m. d. Nr.
Vilnius
(Žin., 2003, Nr. 74-3424; 2007, Nr. 117-4772; 2008, Nr. 75-2922; 2009, Nr. 38-1443)
1 straipsnis. 1 straipsnio 3 dalies pakeitimas
1 straipsnio 3 dalyje po žodžio „siūlomi“ įrašyti žodį „viešai“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„3. Šis įstatymas taikomas suderintųjų ir specialiųjų kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus tuos, kurių investiciniai vienetai ar akcijos nėra siūlomi viešai Lietuvos Respublikoje ar kitose valstybėse narėse arba pagal jų sudarymo dokumentus yra siūlomi tik ne valstybėse narėse, teikiamoms paslaugoms.“
2 straipsnis. 2 straipsnio pakeitimas ir papildymas
1. Pakeisti 2 straipsnio 13 dalį ir ją išdėstyti taip:
„13. Viešas iInvesticinių
vienetų arba akcijų siūlymas – investicinių vienetų arba
akcijų siūlymas per visuomenės informavimo priemones, reklamą arba kai
kreipiamasi į daugiau kaip 100 asmenų.“
2. Papildyti 2 straipsnį 39 dalimi:
„39. Daugiašalė prekybos sistema – kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.“
3 straipsnis. 6 straipsnio 4 dalies pakeitimas.
Pakeisti ir papildyti 6 straipsnio 4 dalį ir ją ir išdėstyti taip:
„4. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovai yra:
1) administracijos vadovas;
2) administracijos vadovo pavaduotojas;
2)3) valdybos nariai;
3) stebėtojų tarybos nariai.“
4 straipsnis. 7 straipsnio 1 dalies papildymas 14 punktu
Papildyti 7 straipsnio 1 dalį 14 punktu:
„14) laikytis Vertybinių popierių komisijos nustatytų kapitalo reikalavimų.“
5 straipsnis. 9 straipsnio 3 dalies pakeitimas
9 straipsnio 3 dalyje išbraukti žodžius „ir (arba) vykdymo“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„3. Valdymo įmonė ar šio
straipsnio 1 dalyje nustatyta investicinė bendrovė neturi teisės kitiems
asmenims pavesti tiek savo valdymo funkcijų, kad iš esmės jų nebeturėtų.
Draudžiama investicinių sprendimų priėmimo ir (arba) vykdymo funkciją
pavesti depozitoriumui, kuris saugo tos valdymo įmonės valdomus investicinius
fondus sudarantį ar investicinių bendrovių turtą, ar kitiems asmenims, kurių
interesai gali susikirsti su valdymo įmonės, investicinės bendrovės ar dalyvių
interesais.“
6 straipsnis. 10 straipsnio 1 ir 3 dalių pakeitimas
1. Pakeisti 10 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
„1. Fizinis ar juridinis asmuo arba kartu
veikiantys šie asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti arba
tiesiogiai ar netiesiogiai padidinti jau turimą valdymo įmonės akcijų paketą
(toliau šiame straipsnyje – įsigyjantis asmuo), jeigu dėl planuojamo įmonės
akcijų įsigijimo paketo
padidinimo asmeniui priklausančių balsavimo teisių ar
įstatinio kapitalo dalis pasiektų ar peržengtų didėjimo tvarka 20 procentų, 30
procentų ar 50 procentų arba įmonė taptų to juridinio asmens dukterine įmone
(toliau šiame straipsnyje – siūlomas įsigijimas), turi gauti Vertybinių
popierių komisijos sprendimą neprieštarauti siūlomam įsigijimui. Reikalavimo
gauti Vertybinių popierių komisijos sprendimą neprieštarauti siūlomam
įsigijimui nesilaikymas nedaro sandorio negaliojančiu, tačiau sukelia šio
straipsnio 22 dalyje nustatytas pasekmes. Kartu veikiančiais asmenimis šiame
straipsnyje laikomi du ar daugiau asmenų, kurie remdamiesi savo aiškiai
sudarytu ar numanomu žodiniu ar rašytiniu susitarimu įgyvendina ar siekia
įgyvendinti savo teises, suteikiamas turimo valdymo įmonės akcijų paketo.“
2. Pakeisti 10 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Asmuo, nusprendęs tiesiogiai ar
netiesiogiai perleisti arba sumažinti jam priklausantį valdymo įmonės
akcijų paketą, jeigu dėl planuojamo valdymo įmonės akcijų netekimo asmeniui
priklausančių balsavimo teisių ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų ar
peržengtų mažėjimo tvarka 20 procentų, 30 procentų ar 50 procentų arba įmonė
nustotų būti to juridinio asmens dukterine įmone, turi Vertybinių popierių
komisijai pateikti rašytinį pranešimą apie siūlomą įsigijimą ir nurodyti
ketinamo perleisti ar sumažinti valdymo įmonės akcijų paketo dydį.“
7 straipsnis. 15 straipsnio 1 ir 2 dalių pakeitimas
1. Pakeisti 15 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
„1. Vertybinių popierių komisija turi teisę taikyti šias poveikio priemones valdymo įmonėms ar investicinėms bendrovėms:
1) įspėti dėl veiklos trūkumų bei pažeidimų ir nustatyti jų pašalinimo terminus;
2) skirti šio įstatymo nustatytas baudas;
3) ne ilgiau kaip 3 mėnesiams uždrausti kolektyvinio investavimo subjekto sąskaita sudaryti sandorius dėl investicinių priemonių įsigijimo;
3) panaikinti licencijos galiojimą;
4) sustabdyti investicinių vienetų (akcijų) platinimą ar išpirkimą;
5) ne ilgiau kaip 3 mėnesiams uždrausti
kolektyvinio investavimo subjekto sąskaita sudaryti sandorius dėl investicinių
priemonių įsigijimo;
6) 5) paskirti
laikinąjį Vertybinių popierių komisijos atstovą veiklos priežiūrai;
6) įpareigoti valdymo įmonę ar investicinę bendrovę pakeisti vadovą;
7) laikinai sustabdyti valdymo įmonės licencijos teikti vieną ar kelias paslaugas galiojimą;
8) panaikinti licencijos teikti vieną, kelias ar visas paslaugas galiojimą.“
2. 15 straipsnio 2 dalyje išbraukti žodžius „administracijos vadovams, jų pavaduotojams, valdybos nariams“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„2. Vertybinių popierių komisija turi teisę
skirti Administracinių teisės pažeidimų kodekse numatytas nuobaudas valdymo
įmonės ar investicinės bendrovės vadovams administracijos vadovams, jų
pavaduotojams, valdybos nariams ar darbuotojams.“
8 straipsnis. 16 straipsnio 2 ir 3 dalių pakeitimas
1. Pakeisti 16 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
„2. Poveikio priemonė
parenkama atsižvelgiant į pažeidimo, kurio pagrindu ji taikoma, turinį ir
pažeidimo bei poveikio pasekmes įmonei ir finansų sistemos saugumui. Poveikio
priemonių taikymo klausimas svarstomas iš anksto pranešus apie tai valdymo
įmonei, investicinei bendrovei ar depozitoriumui ir sudarius jiems galimybes
pasiaiškinti. Atstovo neatvykimas į klausimo svarstymą ar paaiškinimų
nepateikimas netrukdo priimti sprendimą dėl poveikio priemonių taikymo. Vertybinių popierių komisija taiko poveikio
priemones vadovaudamasi Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka.“
2. Pakeisti 16 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Sprendimas dėl poveikio priemonių taikymo gali būti priimtas, jeigu praėjo ne daugiau kaip 2 metai nuo pažeidimo įvykdymo dienos, o esant tęstiniam ar trunkamajam pažeidimui – nuo paskutinių tęstinio pažeidimo veiksmų atlikimo dienos ar trunkamojo pažeidimo paaiškėjimo dienos.“
9 straipsnis. 25 straipsnio pavadinimo pakeitimas
25 straipsnio pavadinime vietoj žodžių „Siūlymas ir reklama“ įrašyti žodžius „Viešas siūlymas ir reklama“ Kiršio straipsnio pavadinimą išdėstyti taip:
„25 straipsnis. Viešas sSiūlymas
ir reklama“.
10 straipsnis. 28 straipsnio pakeitimas ir papildymas
Pakeisti ir papildyti 28 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„28 straipsnis. Valdymo perdavimas depozitoriumui
1. Jeigu valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą sustabdoma arba pasibaigia, o kitai valdymo įmonei kolektyvinio investavimo subjekto valdymas neperduodamas, valdymo įmonė privalo pranešti depozitoriumui apie teisės valdyti turtą sustabdymą ar pasibaigimą. Tokiu atveju kolektyvinio investavimo subjekto laikiną valdymą perima depozitoriumas, kuris turi visas valdymo įmonės teises ir pareigas, jeigu įstatymai arba sudarymo dokumentai nenumato ko kita.
1. Jei
valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą sustabdoma
arba pasibaigia, o kitai valdymo įmonei valdymas neperduodamas,
jį laikinai perima kolektyvinio investavimo subjekto depozitoriumas. Valdymo
įmonė privalo pranešti depozitoriumui apie teisės valdyti turtą sustabdymą
ar pasibaigimą. Tokiu atveju depozitoriumas turi visas valdymo įmonės
teises ir pareigas, jei ko kita nenumato įstatymai arba sudarymo dokumentai.
Depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 mėnesius nuo
valdymo perėmimo. Per 3 mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas kolektyvinio
investavimo subjektas turi būti likviduojamas (padalijamas).
2. Depozitoriumas perima kolektyvinio investavimo subjekto valdymą laikotarpiui, kuriam sustabdoma valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą. Tuo atveju, kai valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą pasibaigia, depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 mėnesius nuo valdymo perėmimo. Per 3 mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas kolektyvinio investavimo subjektas turi būti likviduojamas (padalijamas).“
11 straipsnis. 34 straipsnio 3 dalies pakeitimas
Pakeisti 34 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Vadovaujantis
šiuo įstatymu sudarytų kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus alternatyvaus
kolektyvinio investavimo subjektus, investiciniai vienetai ar akcijos gali
būti platinami reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus
ir (arba) atsiskaitymų sistemos techninėmis
organizacinėmis priemonėmis Vertybinių popierių komisijos nustatyta tvarka. Reguliuojamos
rinkos, daugiašalės prekybos sistemos ir atsiskaitymų sistemos operatorius
privalo užtikrinti, kad sandorius dėl alternatyvaus kolektyvinio investavimo
subjektų investicinių vienetų ar akcijų galėtų sudaryti tik profesionalieji
investuotojai.“
12 straipsnis. 65 straipsnio papildymas 4dalimi
Papildyti 65 straipsnį 4 dalimi ir ją išdėstyti taip:
„4. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjektams šis įstatymas taikomas tiek, kiek šių santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.“
13 straipsnis. 71 straipsnio papildymas ir pakeitimas
1. Papildyti 71 straipsnį nauja 4 dalimi ir ją išdėstyti taip:
„4. Kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas gali investuoti į perleidžiamuosius vertybinius popierius ir pinigų rinkos priemones, įtraukus į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje ir neįtrauktus į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose nustatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose, iki 30 procentų grynųjų aktyvų.“
2. Buvusias 71 straipsnio 4 ir 5 dalis laikyti atitinkamai 5 ir 6 dalimis.
14 straipsnis. 74 straipsnio 1 dalies papildymas ir pakeitimas
1. Papildyti 74 straipsnio 1 dalį nauju 6 punktu:
6) perleidžiamieji vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos priemonės, įtraukti į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje;
2. Buvusį 74 straipsnio1 dalies 6 punktą laikyti 7 punktu.
15 straipsnis. 75 straipsnio 2 dalies pakeitimas
Pakeisti 75 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
„2. Ne daugiau kaip 20 procentų nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjekto turtą sudarančių grynųjų aktyvų gali būti investuota į šio įstatymo 57 straipsnyje ir 71 straipsnio 4 dalyje nurodytas priemones laikantis šio įstatymo 58, 59, 61 ir 62 straipsniuose nustatytų reikalavimų.“
16 straipsnis. 79 straipsnio 3 punkto pakeitimas
Pakeisti 79 straipsnio 3 punktą ir jį išdėstyti taip:
„3) kitos šio įstatymo 57, 61 ir 62 straipsniuose išvardytos investicinės priemonės ir finansinės priemonės, kurios įtrauktos į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje, tačiau nėra įtrauktos į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose numatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose.“
17 straipsnis. 84 straipsnio 1 dalies papildymas 4 punktu
Papildyti 84 straipsnio 1 dalį 4 punktu:
„4) kitos finansinės priemonės, kurios įtrauktos į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje, tačiau nėra įtrauktos į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose numatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose.“
18 straipsnis. 85 straipsnio 4 dalies pakeitimas
Papildyti 85 straipsnio 4 dalį ir šią dalį išdėstyti taip:
„4. Ne daugiau kaip 20 procentų subjekto turtą sudarančių grynųjų aktyvų gali būti investuota į šio įstatymo 57 straipsnyje ir 84 straipsnio 1 dalies 4 punkte nurodytas priemones, laikantis šio įstatymo 58, 59, 61 ir 62 straipsniuose nustatytų reikalavimų.“
19 straipsnis. Įstatymo VIII skyriaus pavadinimo pakeitimas
Pakeisti VIII skyriaus pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
„VIII SKYRIUS
INVESTICINIŲ VIENETŲ AR AKCIJŲ ĮTRAUKIMAS Į PREKYBĄ LIETUVOS RESPUBLIKOJE VEIKIANČIOJE REGULIUOJAMOJE RINKOJE IR (ARBA) DAUGIAŠALĖJE PREKYBOS SISTEMOJE“
20 straipsnis. 93 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 93 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„93 straipsnis. Investicinių vienetų ar akcijų įtraukimas į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje
1. Remiantis šiuo įstatymu sudaryto kolektyvinio investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos gali būti įtraukiami į prekybą Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, laikantis šiame įstatyme ir Finansinių priemonių rinkų įstatyme nurodytų taisyklių, reglamentuojančių finansinių priemonių įtraukimą į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, reikalavimų. Reguliuojamos rinkos operatorius ir daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo užtikrinti, kad sandorius dėl alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų galėtų sudaryti tik profesionalieji investuotojai.
2. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų įtraukimui į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje šis įstatymas taikomas tiek, kiek šių santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.
3. Valdymo įmonės valdymo organo ar investicinės bendrovės visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimas įtraukti investicinės bendrovės akcijas ar investicinio fondo investicinius vienetus į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje taikomas visiems (ir po įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje išleistiems) kolektyvinio investavimo subjekto investiciniams vienetams ar akcijoms.“
21 straipsnis. 94 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 94 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„94 straipsnis. Prekyba investiciniais vienetais ar akcijomis reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje
Prekyba kolektyvinio investavimo subjekto investiciniais vienetais ar akcijomis reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje vyksta pagal reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos taisykles.“
22 straipsnis. 95 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 95 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„95 straipsnis. Informacijos atskleidimas
1. Informacija apie tai, kad kolektyvinio investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos yra įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, turi būti nurodyta kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentuose ir prospektuose, nurodant atitinkamos reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos pavadinimą.
2. Kolektyvinio investavimo subjekto, išskyrus uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjektą, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, visas prospektas ir vėlesni jo pakeitimai turi būti paskelbti Vertybinių popierių įstatymo nustatyta tvarka. Vertybinių popierių komisija turi teisę nustatyti šioje dalyje įtvirtintos pareigos papildomai skelbti visą prospektą išimtis.
3. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjekto, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, prospekto ir uždaro tipo investicinės bendrovės akcijų emisijos prospekto rengimui, tvirtinimui ir paskelbimui šis įstatymas taikomas tiek, kiek minėtų santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.
4. Valdymo įmonė ar investicinė bendrovė reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriui privalo pranešti:
1) investicinių vienetų ar akcijų kainą, apskaičiuotą laikantis šio įstatymo 35 straipsnyje nustatytos tvarkos;
2) išleistų, išpirktų ir į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje įtrauktų investicinių vienetų ar akcijų skaičių jam pasikeitus;
3) bet kokius indeksą atkartojančio kolektyvinio investavimo subjekto finansinių priemonių portfelio sudėties pasikeitimus;
4) kitą reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos taisyklėse nurodytą informaciją.
5. Šio straipsnio 4 dalies 1 ir 2 punktuose nurodyti pranešimai turi būti pateikiami kiekvieną prekybos reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje dieną.
6. Siekiant užtikrinti investuotojo galimybę tinkamai ir laiku palyginti investicinių vienetų ar akcijų kainą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje su šio įstatymo 35 straipsnyje nurodyta tvarka apskaičiuota investicinių vienetų ar akcijų kaina, šio straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 3 punktuose nurodytą informaciją reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo viešai skelbti kiekvieną prekybos reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje dieną.
7. Papildomi reikalavimai šio straipsnio 4 dalyje nurodytos informacijos pranešimui ir skelbimui reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje nurodyti reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus nustatytose taisyklėse.“
23 straipsnis. 96 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 96 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„96 straipsnis. Investicinių vienetų ar akcijų apskaita
Kolektyvinio
investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos, kurie yra įtraukti į
prekybą Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje ir
(arba) daugiašalėje prekybos sistemoje arba platinami reguliuojamos rinkos
operatoriaus ir (arba) atsiskaitymų sistemos techninėmis organizacinėmis
priemonėmis, turi būti traukiami į apskaitą pagal Lietuvos centrinio
vertybinių popierių depozitoriumo parengtas ir Vertybinių popierių
komisijos patvirtintas taisykles.“
24 straipsnis. 109 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 109 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„109 straipsnis. Vertybinių
popierių komisijos teisė atlikti patikrinimus teisės
nagrinėjant kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių teisės
aktų pažeidimus
1. Vertybinių popierių komisija, siekdama
nustatyti, kaip ar laikomasi valdymo įmonės, investicinės
bendrovės ir depozitoriumai laikosi šio įstatymo ir jo pagrindu priimtų
teisės aktų, turi teisę organizuoti ir atlikti kolektyvinio investavimo
subjektų veiklos patikrinimus.
2. Norėdami patikrinti, Vertybinių popierių
komisijos darbuotojai gali, pranešę įmonės administracijai, be leidimo įeiti į
valdymo įmonės, investicinės bendrovės ar depozitoriumo patalpas, tikrinti,
laikinai ir tik palikę jų apyrašą paimti dokumentus ar juos kopijuoti, taip pat
pateikti klausimus, raštu arba žodžiu apklausti šių įmonių administracijos
vadovus, jų pavaduotojus, valdymo organų narius ar darbuotojus.
2. Atlikdami kolektyvinio investavimo subjektų veiklos patikrinimą, Vertybinių popierių komisijos darbuotojai turi Finansinių priemonių rinkų įstatymo 85 straipsnio 2 dalyje nustatytas teises. Šioms teisėms įgyvendinti Vertybinių popierių komisija gali pasitelkti policijos pareigūnus.
3. Vertybinių popierių komisija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jo pagrindu priimtų teisės aktų nuostatos ir siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę įpareigoti nutraukti tokią veiklą, kol bus atliktas tyrimas ir priimtas Vertybinių popierių komisijos sprendimas dėl įtariamo pažeidimo. Vertybinių popierių komisijos sprendimas įpareigoti nutraukti veiklą gali būti priimtas tik turint teismo leidimą. Teismo leidimas gaunamas Finansinių priemonių rinkų įstatymo 85 straipsnio 4 dalyje nustatyta tvarka.
4. Šio straipsnio 3 dalyje nurodytas Vertybinių popierių komisijos sprendimas gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos administraciniam teismui per 1 mėnesį nuo sprendimo priėmimo dienos. Skundo padavimas sprendimo vykdymo nesustabdo.
5. Jeigu Vertybinių popierių komisija nustato teisės aktų, reglamentuojančių riziką ribojančius reikalavimus, pažeidimus arba jeigu valdymo įmonės veikla kelia grėsmę įmonės veiklos stabilumui ir patikimumui, Vertybinių popierių komisija turi teisę valdymo įmonei ar investicinei bendrovei nustatyti individualius veiklos riziką ribojančių normatyvų dydžius ar papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo.
6. Šio straipsnio 5 dalyje nustatyti nurodymai neatima iš Vertybinių popierių komisijos teisės taikyti kitų šiame įstatyme nustatytų poveikio priemonių.“
25 straipsnis. 110 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 110 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„110 straipsnis. Piniginės baudos už įstatymo pažeidimą
1. Vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka, turi teisę skirti tokias baudas:
1) juridiniams asmenims, užsiimantiems valdymo įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir uždaro tipo investicinės bendrovės veikla, bet neturintiems šio įstatymo numatytos licencijos, – iki 200 tūkstančių litų;
2) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo 7 straipsnio 1 dalyje nustatytų reikalavimų veiklai ir riziką ribojančių reikalavimų, – iki 200 tūkstančių litų;
3) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo III skyriuje nustatytų reikalavimų, - iki 200 tūkstančių litų.
4) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo I skyriaus II skirsnyje nustatytų informacijos atskleidimo taisyklių, – iki 100 tūkstančių litų;
5) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo IV skyriaus II skirsnyje nustatytos kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų pardavimo ir išpirkimo tvarkos, – iki 100 tūkstančių litų;
6) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo VI skyriuje nustatytų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investavimo taisyklių, – iki 100 tūkstančių litų;
2)7) juridiniams asmenims, pažeidusiems kitus šiame
įstatyme ir jo įgyvendinamuosiuose teisės aktuose nustatytus reikalavimus,
– iki 100 tūkstančių litų;
8) juridiniams asmenims, nevykdantiems Vertybinių popierių komisijos nurodymų, neteikiantiems Vertybinių popierių komisijai šiame ir kituose įstatymuose nurodytos informacijos arba trukdantiems Vertybinių popierių komisijai ar jos įgaliotiems asmenims vykdyti tyrimus ar patikrinimus, – iki 100 tūkstančių litų.
2. Jeigu dėl šio straipsnio 1 dalies 1– 6 punktuose išvardytų pažeidimų padarymo buvo neteisėtai gauta pajamų, kitokios turtinės naudos, išvengta nuostolių ar padaryta žalos ir tokių pajamų, kitokios turtinės naudos, išvengtų nuostolių ar padarytos žalos dydis viršijo minėtuose punktuose nurodytų baudų dydžius, Vertybinių popierių komisija turi teisę skirti baudą iki dvigubo neteisėtai gautų pajamų, kitokios turtinės naudos, išvengtų nuostolių ar padarytos žalos dydžio.
3. Šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sankcijų taikymas juridiniams asmenims neatleidžia jų vadovų ar darbuotojų nuo įstatymų nustatytos civilinės, administracinės ir baudžiamosios atsakomybės, taip pat neužkerta kelio Vertybinių popierių komisijai svarstyti klausimą dėl jos išduotų licencijų galiojimo sustabdymo ar panaikinimo.“
Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą.
RESPUBLIKOS PREZIDENTAS