lyginamasis variantas
Lietuvos respublikos
kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 1, 2, 6, 7, 9, 10, 15, 16,
25, 28, 34, 65, 71, 74, 75, 79, 84, 85, 93, 94, 95, 96, 109, 110 straipsnių
ir VIII skyriaus pavadinimo pakeitimo
ĮSTATYMAS
m. d. Nr.
Vilnius
(Žin., 2003, Nr. 74-3424; 2007, Nr. 117-4772; 2008, Nr. 75-2922; 2009, Nr. 38-1443)
1 straipsnis. 1 straipsnio 3 dalies pakeitimas.
1 straipsnio 3 dalyje po žodžio „siūlomi“ įrašyti žodį „viešai“ ir ją išdėstyti taip:
„3. Šis įstatymas taikomas suderintųjų ir specialiųjų kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus tuos, kurių investiciniai vienetai ar akcijos nėra siūlomi viešai Lietuvos Respublikoje ar kitose valstybėse narėse arba pagal jų sudarymo dokumentus yra siūlomi tik ne valstybėse narėse, teikiamoms paslaugoms.“
2 straipsnis. 2 straipsnio 13 dalies pakeitimas ir papildymas 39 dalimi.
1. Pakeisti 2 straipsnio 13 dalį ir ją išdėstyti taip:
„13. Viešas iInvesticinių
vienetų arba akcijų siūlymas – investicinių vienetų arba
akcijų siūlymas per visuomenės informavimo priemones, reklamą arba kai
kreipiamasi į daugiau kaip 100 asmenų.“
2. Papildyti 2 straipsnį nauja 39 dalimi ir ją išdėstyti taip:
„39. Daugiašalė prekybos sistema – kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.“
3 straipsnis. 6 straipsnio 4 dalies pakeitimas.
6 straipsnio 4 dalyje išbraukti 2 punktą, papildyti nauju punktu ir išdėstyti taip:
„4. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovai yra:
1) administracijos vadovas;
2) administracijos vadovo pavaduotojas;
2)3) valdybos nariai;
3) stebėtojų tarybos nariai.“
4 straipsnis. 7 straipsnio 1 dalies papildymas 14 punktu.
Papildyti 7 straipsnio 1 dalį 14 punktu:
„14) laikytis Vertybinių popierių komisijos nustatytų kapitalo reikalavimų.“
5 straipsnis. 9 straipsnio 3 dalies pakeitimas.
9 straipsnio 3 dalyje išbraukti žodžius „ir (arba) vykdymo“ ir ją išdėstyti taip:
„3.
Valdymo įmonė ar šio straipsnio 1 dalyje nustatyta investicinė bendrovė neturi
teisės kitiems asmenims pavesti tiek savo valdymo funkcijų, kad iš esmės jų
nebeturėtų. Draudžiama investicinių sprendimų priėmimo ir (arba) vykdymo
funkciją pavesti depozitoriumui, kuris saugo tos valdymo įmonės valdomus
investicinius fondus sudarantį ar investicinių bendrovių turtą, ar kitiems
asmenims, kurių interesai gali susikirsti su valdymo įmonės, investicinės
bendrovės ar dalyvių interesais.“
6 straipsnis. 10 straipsnio 1 ir 3 dalies papildymas ir keitimas.
1. Papildyti ir pakeisti 10 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
„1. Fizinis ar juridinis asmuo arba kartu
veikiantys šie asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti arba
tiesiogiai ar netiesiogiai padidinti jau turimą valdymo įmonės akcijų paketą
(toliau šiame straipsnyje - įsigyjantis asmuo), jei dėl planuojamo įmonės
akcijų įsigijimo paketo
padidinimo asmeniui priklausančių balsavimo teisių ar
įstatinio kapitalo dalis pasiektų ar peržengtų didėjimo tvarka 20 procentų, 30
procentų ar 50 procentų arba įmonė taptų to juridinio asmens dukterine įmone
(toliau šiame straipsnyje - siūlomas įsigijimas), turi gauti Vertybinių
popierių komisijos sprendimą neprieštarauti siūlomam įsigijimui. Reikalavimo
gauti Vertybinių popierių komisijos sprendimą neprieštarauti siūlomam
įsigijimui nesilaikymas nedaro sandorio negaliojančiu, tačiau sukelia šio
straipsnio 22 dalyje nustatytas pasekmes. Kartu veikiančiais asmenimis šiame
straipsnyje laikomi du ar daugiau asmenų, kurie remdamiesi savo aiškiai
sudarytu ar numanomu žodiniu ar rašytiniu susitarimu įgyvendina ar siekia
įgyvendinti savo teises, suteikiamas turimo valdymo įmonės akcijų paketo.“
2. Papildyti ir pakeisti 10 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Asmuo, nusprendęs tiesiogiai ar
netiesiogiai perleisti arba sumažinti jam priklausantį valdymo įmonės
akcijų paketą, jei dėl planuojamo valdymo įmonės akcijų netekimo asmeniui
priklausančių balsavimo teisių ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų ar
peržengtų mažėjimo tvarka 20 procentų, 30 procentų ar 50 procentų arba įmonė
nustotų būti to juridinio asmens dukterine įmone, turi Vertybinių popierių
komisijai pateikti rašytinį pranešimą apie siūlomą įsigijimą ir nurodyti
ketinamo perleisti ar sumažinti valdymo įmonės akcijų paketo dydį.“
7 straipsnis. 15 straipsnio 1 ir 2 dalies pakeitimas.
1. Pakeisti 15 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
„1. Vertybinių popierių komisija turi teisę taikyti šias poveikio priemones valdymo įmonėms ar investicinėms bendrovėms:
1) įspėti dėl veiklos trūkumų bei pažeidimų ir nustatyti jų pašalinimo terminus;
2) skirti šio įstatymo nustatytas baudas;
3) ne ilgiau kaip 3 mėnesiams uždrausti kolektyvinio investavimo subjekto sąskaita sudaryti sandorius dėl investicinių priemonių įsigijimo;
3) panaikinti licencijos galiojimą;
4) sustabdyti investicinių vienetų (akcijų) platinimą ar išpirkimą;
5) ne ilgiau kaip 3 mėnesiams uždrausti
kolektyvinio investavimo subjekto sąskaita sudaryti sandorius dėl investicinių
priemonių įsigijimo;
6) 5) paskirti
laikinąjį Vertybinių popierių komisijos atstovą veiklos priežiūrai;
6) įpareigoti valdymo įmonę ar investicinę bendrovę pakeisti vadovą;
7) laikinai sustabdyti valdymo įmonės licencijos teikti vieną ar kelias paslaugas galiojimą.
8) panaikinti licencijos teikti vieną, kelias ar visas paslaugas galiojimą.“
2. 15 straipsnio 2 dalyje išbraukti žodžius „administracijos vadovams, jų pavaduotojams, valdybos nariams“ ir ją išdėstyti taip:
„2. Vertybinių popierių komisija turi teisę
skirti Administracinių teisės pažeidimų kodekse numatytas nuobaudas valdymo
įmonės ar investicinės bendrovės vadovams administracijos vadovams, jų
pavaduotojams, valdybos nariams ar darbuotojams.“
8 straipsnis. 16 straipsnio pakeitimas
1. Pakeisti 16 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
„2. Poveikio priemonė
parenkama atsižvelgiant į pažeidimo, kurio pagrindu ji taikoma, turinį ir
pažeidimo bei poveikio pasekmes įmonei ir finansų sistemos saugumui. Poveikio
priemonių taikymo klausimas svarstomas iš anksto pranešus apie tai valdymo
įmonei, investicinei bendrovei ar depozitoriumui ir sudarius jiems galimybes
pasiaiškinti. Atstovo neatvykimas į klausimo svarstymą ar paaiškinimų
nepateikimas netrukdo priimti sprendimą dėl poveikio priemonių taikymo. Vertybinių popierių komisija taiko poveikio
priemones vadovaudamasi Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka.“
2. Pakeisti 16 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Sprendimas dėl poveikio priemonių taikymo gali būti priimtas, jei praėjo ne daugiau kaip 2 metai nuo pažeidimo įvykdymo dienos, o esant tęstiniam ar trunkamajam pažeidimui – nuo paskutinių tęstinio pažeidimo veiksmų atlikimo dienos ar trunkamo pažeidimo paaiškėjimo dienos.“
9 straipsnis. 25 straipsnio pakeitimas.
25 straipsnio pavadinime vietoj žodžių „Siūlymas ir reklama“ įrašyti žodžius „Viešas siūlymas ir reklama“ ir išdėstyti taip:
„25 straipsnis. Viešas sSiūlymas
ir reklama“
10 straipsnis. 28 straipsnio pakeitimas ir papildymas.
Pakeisti ir papildyti 28 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„28 straipsnis. Valdymo perdavimas depozitoriumui
1. Jei valdymo
įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą sustabdoma arba
pasibaigia, o kitai valdymo įmonei valdymas neperduodamas, jį laikinai
perima kolektyvinio investavimo subjekto depozitoriumas. Valdymo įmonė privalo
pranešti depozitoriumui apie teisės valdyti turtą sustabdymą ar
pasibaigimą. Tokiu atveju depozitoriumas turi visas valdymo įmonės teises ir
pareigas, jei ko kita nenumato įstatymai arba sudarymo dokumentai. Depozitoriumas
privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 mėnesius nuo valdymo
perėmimo. Per 3 mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas kolektyvinio
investavimo subjektas turi būti likviduojamas (padalijamas).
2. Depozitoriumas perima kolektyvinio investavimo subjekto valdymą laikotarpiui, kuriam sustabdoma valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą. Tuo atveju, kai valdymo įmonės teisė valdyti kolektyvinio investavimo subjektą pasibaigia, depozitoriumas privalo perduoti valdymą kitai valdymo įmonei per 3 mėnesius nuo valdymo perėmimo. Per 3 mėnesius kitai valdymo įmonei neperduotas kolektyvinio investavimo subjektas turi būti likviduojamas (padalijamas).“
11 straipsnis. 34 straipsnio 3 dalies pakeitimas ir papildymas
Pakeisti 34 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Vadovaujantis
šiuo įstatymu sudarytų kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus
alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektus, investiciniai vienetai ar
akcijos gali būti platinami reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos
sistemos operatoriaus ir (arba) atsiskaitymų sistemos techninėmis organizacinėmis priemonėmis Vertybinių
popierių komisijos nustatyta tvarka. Reguliuojamos rinkos, daugiašalės
prekybos sistemos ir atsiskaitymų sistemos operatorius privalo užtikrinti, kad
sandorius dėl alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų investicinių
vienetų ar akcijų galėtų sudaryti tik profesionalieji investuotojai.“
12 straipsnis. 65 straipsnio papildymas
Papildyti 65 straipsnį nauja 4 dalimi ir ją išdėstyti taip:
„4. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjektams šis įstatymas taikomas tiek, kiek šių santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.“
13 straipsnis. 71 straipsnio pakeitimas ir papildymas
1. Papildyti 71 straipsnį nauja 4 dalimi ir ją išdėstyti taip:
„4. Kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas gali investuoti į perleidžiamuosius vertybinius popierius ir pinigų rinkos priemones, kurie įtraukti į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje ir kurie nėra įtraukti į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose numatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose, iki 30 procentų grynųjų aktyvų.“
2. Buvusias 71 straipsnio 4 ir 5 dalis laikyti atitinkamai 5 ir 6 dalimis.
14 straipsnis. 74 straipsnio 1 dalies pakeitimas ir papildymas
Papildyti 74 straipsnio 1 dalį nauju 6 punktu, buvusį 6 punktą laikyti 7 punktu ir šią dalį išdėstyti taip:
1. Nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjekto turtą gali sudaryti:
1) atskirą nekilnojamojo turto objektą sudaranti žemė, pastatai ir (arba) patalpos, įregistruotos nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjekto vardu;
2) statomi nekilnojamojo turto objektai, kuriuos numatoma pastatyti per priimtiną laikotarpį;
3) bendrovių, kurių pagrindinę veiklą sudaro nekilnojamojo turto įsigijimas, rekonstravimas, nuoma, prekyba ir (arba) plėtra (nekilnojamojo turto bendrovės), perleidžiamieji vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos priemonės, jei tokių bendrovių turtas investuotas į šio straipsnio reikalavimus atitinkantį nekilnojamąjį turtą;
4) valstybėse narėse sudarytų nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektų, kurių priežiūra yra ne mažiau griežta negu Lietuvos Respublikoje, investiciniai vienetai ar akcijos;
5) kilnojamasis turtas ir įrenginiai, būtini kolektyvinio investavimo subjekto investicijų portfelyje esančiam nekilnojamojo turto objektui eksploatuoti;
6) perleidžiamieji vertybiniai popieriai ir pinigų rinkos priemonės, įtraukti į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje;
7) kitos šio įstatymo 57, 61, 62 straipsniuose išvardytos investicinės priemonės.
15 straipsnis. 75 straipsnio 2 dalies pakeitimas
Pakeisti 75 straipsnio 2 dalį ir ją išdėstyti taip:
„2. Ne daugiau kaip 20 procentų nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjekto turtą sudarančių grynųjų aktyvų gali būti investuota į šio įstatymo 57 straipsnyje ir 71 straipsnio 4 dalyje nurodytas priemones laikantis šio įstatymo 58, 59, 61 ir 62 straipsniuose nustatytų reikalavimų.“
16 straipsnis. 79 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 79 straipsnio 3 punktą ir šį straipsnį išdėstyti taip:
„79 straipsnis. Privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektų investavimo objektai
Privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjekto turtą gali sudaryti:
1) naujai steigiamų įmonių ir (arba) veikiančių įmonių, kurių išleisti perleidžiamieji vertybiniai popieriai nėra įtraukti į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose išvardytose rinkose, vertybiniai popieriai;
2) šio straipsnio 1 punkte nurodytų įmonių, kurių perleidžiamųjų vertybinių popierių yra įsigijęs privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektas, išleistos pinigų rinkos priemonės, jei jos nėra įtrauktos į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose išvardytose rinkose;
3) kitos šio įstatymo 57, 61 ir 62 straipsniuose išvardytos investicinės priemonės ir finansinės priemonės, kurios įtrauktos į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje, tačiau nėra įtrauktos į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose numatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose.
17 straipsnis. 84 straipsnio 1 dalies pakeitimas
Papildyti 84 straipsnio 1 dalį nauju 4 punktu ir šią dalį išdėstyti taip:
„1. Kolektyvinio investavimo subjekto, investuojančio į kitus kolektyvinio investavimo subjektus, turtą gali sudaryti:
1) valstybėse narėse sudarytų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ar akcijos;
2) valstybėje narėje ir (arba) kitoje valstybėje sudarytų kolektyvinio investavimo subjektų, neatitinkančių Europos Sąjungos teisės reikalavimų, investiciniai vienetai ar akcijos, jei tokie subjektai ir (arba) jų valdymo įmonės investuotojų interesų apsaugos tikslais yra licencijuojami ir (arba) prižiūrimi, o Vertybinių popierių komisija ir užsienio priežiūros institucija yra sudariusios susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą;
3) kitos šio įstatymo 57 ir 62 straipsniuose išvardytos investavimo priemonės;
4) kitos finansinės priemonės, kurios įtrauktos į prekybą daugiašalėje prekybos sistemoje, tačiau nėra įtrauktos į prekybą šio įstatymo 57 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktuose numatytus reikalavimus atitinkančiose rinkose.
18 straipsnis. 85 straipsnio 4 dalies pakeitimas
Papildyti 85 straipsnio 4 dalį ir šią dalį išdėstyti taip:
„4. Ne daugiau kaip 20 procentų subjekto turtą sudarančių grynųjų aktyvų gali būti investuota į šio įstatymo 57 straipsnyje ir 84 straipsnio 1 dalies 4 punkte nurodytas priemones, laikantis šio įstatymo 58, 59, 61 ir 62 straipsniuose nustatytų reikalavimų.“
19 straipsnis. Įstatymo VIII skyriaus pavadinimo pakeitimas
Pakeisti VIII skyriaus pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
„VIII SKYRIUS
INVESTICINIŲ VIENETŲ AR AKCIJŲ ĮTRAUKIMAS Į PREKYBĄ LIETUVOS RESPUBLIKOJE VEIKIANČIOJE REGULIUOJAMOJE RINKOJE IR (ARBA) DAUGIAŠALĖJE PREKYBOS SISTEMOJE“
20 straipsnis. 93 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 93 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„93 straipsnis. Investicinių vienetų ar akcijų įtraukimas į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje
1. Remiantis šiuo įstatymu sudaryto kolektyvinio investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos gali būti įtraukiami į prekybą Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, laikantis šiame įstatyme ir Finansinių priemonių rinkų įstatyme numatytų taisyklių, reglamentuojančių finansinių priemonių įtraukimą į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, reikalavimų. Reguliuojamos rinkos operatorius ir daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo užtikrinti, kad sandorius dėl alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų galėtų sudaryti tik profesionalieji investuotojai.
2. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų įtraukimui į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje šis įstatymas taikomas tiek, kiek šių santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.
3. Valdymo įmonės valdymo organo ar investicinės bendrovės visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimas įtraukti investicinės bendrovės akcijas ar investicinio fondo investicinius vienetus į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje taikomas visiems (ir po įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje išleistiems) kolektyvinio investavimo subjekto investiciniams vienetams ar akcijoms.“
21 straipsnis. 94 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 94 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„94 straipsnis. Prekyba investiciniais vienetais ar akcijomis reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje
Prekyba kolektyvinio investavimo subjekto investiciniais vienetais ar akcijomis reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje vyksta pagal reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos taisykles.“
22 straipsnis. 95 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 95 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„95 straipsnis. Informacijos atskleidimas
1. Informacija apie tai, kad kolektyvinio investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos yra įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, turi būti nurodyta kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentuose ir prospektuose, nurodant atitinkamos reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos pavadinimą.
2. Kolektyvinio investavimo subjekto, išskyrus uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjektą, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, visas prospektas ir vėlesni jo pakeitimai turi būti paskelbti Vertybinių popierių įstatymo nustatyta tvarka. Vertybinių popierių komisija turi teisę nustatyti šioje dalyje įtvirtintos pareigos papildomai skelbti visą prospektą išimtis.
3. Uždaro tipo kolektyvinio investavimo subjekto, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje, prospekto ir uždaro tipo investicinės bendrovės akcijų emisijos prospekto rengimui, tvirtinimui ir paskelbimui šis įstatymas taikomas tiek, kiek minėtų santykių nereglamentuoja Vertybinių popierių įstatymas.
4. Valdymo įmonė ar investicinė bendrovė reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriui privalo pranešti:
1) investicinių vienetų ar akcijų kainą, apskaičiuotą laikantis šio įstatymo 35 straipsnyje nustatytos tvarkos;
2) išleistų, išpirktų ir į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje įtrauktų investicinių vienetų ar akcijų skaičių jam pasikeitus;
3) bet kokius indeksą atkartojančio kolektyvinio investavimo subjekto finansinių priemonių portfelio sudėties pasikeitimus;
4) kitą reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos taisyklėse nurodytą informaciją.
5. Šio straipsnio 4 dalies 1 ir 2 punktuose nurodyti pranešimai turi būti pateikiami kiekvieną prekybos reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje dieną.
6. Siekiant užtikrinti investuotojo galimybę tinkamai ir laiku palyginti investicinių vienetų ar akcijų kainą reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje su šio įstatymo 35 straipsnyje nurodyta tvarka apskaičiuota investicinių vienetų ar akcijų kaina, šio straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 3 punktuose nurodytą informaciją reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo viešai skelbti kiekvieną prekybos reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje dieną.
7. Papildomus reikalavimus šio straipsnio 4 dalyje nurodytos informacijos pranešimui ir skelbimui reguliuojamoje rinkoje ir (arba) daugiašalėje prekybos sistemoje nustato reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus nustatytos taisyklės.“
23 straipsnis. 96 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 96 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„96 straipsnis. Investicinių vienetų ar akcijų apskaita
Kolektyvinio
investavimo subjekto investiciniai vienetai ar akcijos, kurie yra įtraukti į
prekybą Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje ir
(arba) daugiašalėje prekybos sistemoje arba platinami reguliuojamos rinkos
operatoriaus ir (arba) atsiskaitymų sistemos techninėmis organizacinėmis
priemonėmis, turi būti traukiami į apskaitą pagal Lietuvos centrinio
vertybinių popierių depozitoriumo parengtas ir Vertybinių popierių
komisijos patvirtintas taisykles.“
24 straipsnis. 109 straipsnio pakeitimas.
Pakeisti 109 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„109 straipsnis.
Vertybinių popierių komisijos teisė atlikti patikrinimus teisės
nagrinėjant kolektyvinio investavimo subjektų veiklą reglamentuojančių teisės
aktų pažeidimus
1. Vertybinių popierių komisija, siekdama
nustatyti, kaip ar laikomasi valdymo įmonės, investicinės
bendrovės ir depozitoriumai laikosi šio įstatymo ir jo pagrindu priimtų
teisės aktų, turi teisę organizuoti ir atlikti patikrinimus.
2. Norėdami patikrinti, Vertybinių popierių
komisijos darbuotojai gali, pranešę įmonės administracijai, be leidimo įeiti į
valdymo įmonės, investicinės bendrovės ar depozitoriumo patalpas, tikrinti,
laikinai ir tik palikę jų apyrašą paimti dokumentus ar juos kopijuoti, taip pat
pateikti klausimus, raštu arba žodžiu apklausti šių įmonių administracijos
vadovus, jų pavaduotojus, valdymo organų narius ar darbuotojus.
2. Atlikdami patikrinimą, Vertybinių popierių komisijos darbuotojai turi Finansinių priemonių rinkų įstatymo 85 straipsnio 2 dalyje nustatytas teises. Šioms teisėms įgyvendinti Vertybinių popierių komisija gali pasitelkti policijos pareigūnus.
3. Vertybinių popierių komisija, turėdama pagrindą įtarti, kad buvo pažeistos šio įstatymo ar jį detalizuojančių teisės aktų nuostatos ir siekdama išvengti esminės žalos ar nepataisomų pasekmių investuotojų interesams, turi teisę įpareigoti nutraukti tokią veiklą, kol bus atliktas tyrimas ir priimtas Vertybinių popierių komisijos sprendimas dėl įtariamo pažeidimo. Vertybinių popierių komisijos sprendimas įpareigoti nutraukti veiklą gali būti priimtas tik turint teismo leidimą. Teismo leidimas gaunamas Finansinių priemonių rinkų įstatymo 85 straipsnio 4 dalyje nustatyta tvarka.
4. Šio straipsnio 3 dalyje nurodytas Vertybinių popierių komisijos sprendimas gali būti skundžiamas Vilniaus apygardos administraciniam teismui per 1 mėnesį nuo sprendimo priėmimo dienos. Skundo padavimas sprendimo vykdymo nesustabdo.
5. Vertybinių popierių komisija, nustačiusi teisės aktų reglamentuojančių riziką ribojančius reikalavimus pažeidimus arba jei įmonės veikla kelia grėsmę įmonės veiklos stabilumui ir patikimumui, turi teisę valdymo įmonei ar investicinei bendrovei nustatyti individualius veiklos riziką ribojančių normatyvų dydžius ar papildomus reikalavimus dėl veiklos rizikos ribojimo.
6. Šio straipsnio 5 dalyje nustatyti nurodymai neatima teisės Vertybinių popierių komisijai taikyti kitų šiame įstatyme nustatytų poveikio priemonių.“
25 straipsnis. 110 straipsnio pakeitimas.
Pakeisti 110 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„110 straipsnis. Piniginės baudos už įstatymo pažeidimą
1. Vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka, turi teisę skirti tokias baudas:
1) juridiniams asmenims, užsiimantiems valdymo įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir uždaro tipo investicinės bendrovės veikla, bet neturintiems šio įstatymo numatytos licencijos, – iki 200 tūkstančių litų;
2) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo 7 straipsnio 1 dalyje nustatytų reikalavimų veiklai ir riziką ribojančių reikalavimų, - iki 200 tūkstančių litų;
3) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo III skyriuje nustatytų reikalavimų, - iki 200 tūkstančių litų.
4) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo I skyriaus II skirsnyje nustatytų informacijos atskleidimo taisyklių, – iki 100 tūkstančių litų.
5) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo IV skyriaus II skirsnyje nustatytos kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų pardavimo ir išpirkimo tvarkos, – iki 100 tūkstančių litų;
6) juridiniams asmenims, nesilaikantiems šio įstatymo VI skyriuje nustatytų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investavimo taisyklių, – iki 100 tūkstančių litų.
2)7) juridiniams asmenims, pažeidusiems kitus šio įstatymo reikalavimus, –
iki 100 tūkstančių litų.;
8) juridiniams asmenims, nevykdantiems Vertybinių popierių komisijos nurodymų, neteikiantiems Vertybinių popierių komisijai šiame ir kituose įstatymuose nurodytos informacijos arba trukdantiems Vertybinių popierių komisijai ar jos įgaliotiems asmenims vykdyti tyrimus ar patikrinimus, – iki 100 tūkstančių litų;
2. Jei dėl šio straipsnio 1 dalies 1-6 punktuose išvardintų pažeidimų padarymo buvo neteisėtai gauta pajamų, kitokios turtinės naudos, išvengta nuostolių ar padaryta žalos ir tokių pajamų, naudos, išvengtų nuostolių ar žalos dydis viršijo minėtuose punktuose nurodytų baudų dydžius, Vertybinių popierių komisija turi teisę skirti baudą iki dvigubo neteisėtai gautų pajamų, kitokios turtinės naudos, išvengtų nuostolių ar padarytos žalos dydžio.
3. Šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sankcijų taikymas juridiniams asmenims neatleidžia jų vadovų ar darbuotojų nuo įstatymų nustatytos civilinės, administracinės ir baudžiamosios atsakomybės, taip pat neužkerta kelio Vertybinių popierių komisijai svarstyti klausimą dėl jos išduotų licencijų galiojimo sustabdymo ar panaikinimo.“
Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą.
RESPUBLIKOS PREZIDENTAS
Teikia: Seimo narys Ž. Šilgalis