LIETUVOS RESPUBLIKOS SEIMO KANCELIARIJOS
TEISĖS DEPARTAMENTAS
IŠVADA
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS INFORMUOTIESIEMS INVESTUOTOJAMS SKIRTŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ
ĮSTATYMO NR. XII-376 PAKEITIMO
ĮSTATYMO PROJEKTO
2018-10-31 Nr. XIIIP-2792
Vilnius
Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
1. Projekto 1 straipsniu nauja redakcija dėstomo Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (toliau – keičiamas įstatymas) 6 straipsnio 1 dalyje nurodomas baigtinis esminių valdymo funkcijų sąrašas (investicinių priemonių portfelio valdymas, rizikos valdymas, investicinių vienetų arba akcijų platinimas). Pastebėtina, kad siūlomu teisiniu reguliavimu nėra nurodoma, kelias esmines valdymo funkcijas galima pavesti atlikti kitai įmonei, tačiau keičiamo įstatymo 6 straipsnio 3 dalyje nurodyta, kad valdymo įmonė ar investicinė bendrovė neturi teisės kitam fiziniam asmeniui ar įmonei pavesti tiek valdymo funkcijų (tiek esminių, tiek neesminių), kad iš esmės jų nebeturėtų. Taigi iš projektu siūlomo teisinio reguliavimo nėra aišku, kokiais kriterijais remiantis būtų sprendžiama, kad valdymo funkcijų netenkama „iš esmės“, ar turėtų būti vertinama atskirai, kiek esminių ir neesminių funkcijų perduota, ar vertinama perduodamų esminių ir neesminių funkcijų visuma.
Be to, atkreiptinas dėmesys, kad kartu su analizuojamu projektu yra teikiamas Lietuvos Respublikos profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo Nr. XII-1467 pakeitimo įstatymo projektas (reg. Nr. XIIIP-2793), kuriame nauja redakcija dėstomo įstatymo 3 straipsnio 5 dalyje nurodytos analogiškos esminės funkcijos įvardijamos kaip „kolektyvinio investavimo subjekto investicijų valdymo funkcijos“. Siūlytina projektų terminiją derinti tarpusavyje.
2. Keičiamo įstatymo 9 straipsnio 7 dalies 2 punkte po žodžio „fiziniam“ įrašytinas žodis „asmeniui“, o pats punktas redaguotinas kalbiniu ir loginiu aspektais.
3. Atkreiptinas dėmesys, kad keičiamo įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punkto a papunktyje yra įtvirtinama, kad kolektyvinio investavimo subjekto turtas gali būti investuojamas tik į juridiniams asmenims suteikiamas paskolas, todėl keičiamo įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punkto b papunktis, nustatantis draudimą investuoti į fiziniams asmenims suteikiamas paskolas, laikytinas pertekliniu.
4. Keičiamo įstatymo 61 straipsnio 1 dalies 2 punkte siūloma nustatyti, jog priežiūros institucija „pritaria kolektyvinio investavimo subjektų, kurių valdymas perduotas valdymo įmonei, steigimo dokumentams ir kitiems šiame įstatyme nustatytiems dokumentams ir veiksmams, taip pat atšaukia arba panaikina steigimo dokumentų ir kitų šiame įstatyme nustatytų dokumentų galiojimą.“ Pastebėtina, jog projekte nėra jokių nuostatų dėl steigimo dokumentų atšaukimo, todėl neaišku, kokiais atvejais ir tvarka priežiūros institucija juos galės atšaukti. Pastebėtina ir tai, kad pagal keičiamo įstatymo 56 straipsnio 7 dalį priežiūros institucijos pritarimas steigimo dokumentams pripažįstamas netekusiu galios, o atvejai, kai steigimo dokumentų galiojimas panaikinamas keičiamame įstatyme nenumatyti. Siekiant teisinio aiškumo, siūlytina analizuojamas nuostatas suderinti su kitomis keičiamo įstatymo nuostatomis.
Be to, reikia sunumeruoti 61 straipsnio 1 dalį.
5. Keičiamo įstatymo 66 straipsnio 1 dalies 2 punkte siūloma nustatyti, jog priežiūros institucija skiria baudas juridinių asmenų vadovams ir kitiems fiziniams asmenims iki 50 000 eurų. Atkreiptinas dėmesys, kad kituose keičiamo įstatymo straipsniuose nevartojama sąvoka „juridinių asmenų vadovai“, o keičiamo įstatymo 2 straipsnio 30 dalyje pateikiama „vadovų“ sąvoka, kuri ir vartojama toliau tekste. Projektas tobulintinas, atsižvelgiant į tai, kad pagal teisės technikos taisykles teisės akto terminija turi būti nuosekli, vienodoms sąvokoms reikšti turi būti vartojami tie patys terminai. Siūlytina keičiamo įstatymo 2 straipsnio 30 dalyje apibrėžti juridinio asmens vadovų sąvoką ir nurodyti toliau tekste vartojamą jos trumpinį „vadovai“.
6. Vadovaujantis teisės technikos taisyklėmis, projekto 2 straipsnio pavadinime brauktinas jungtukas „ir“ , o po žodžio „įgyvendinimas“ įrašytini žodžiai „ir taikymas“.