LIETUVOS RESPUBLIKOS SEIMO

Biudžeto ir finansų komitetas

 

PAGRINDINIO KOMITETO IŠVADA

 

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ ĮSTATYMO NR. IX-1709 4, 21, 34, 117, 119, 120, 124, 125, 127, 150, 162, 171 straipsnių IR PRIEDO PAKEITIMO ĮSTATYMO PROJEKTO XIVP-1096

 

2021-12-08  Nr. 109-P-60

Vilnius

 

1. Komiteto posėdyje dalyvavo: Mykolas Majauskas, Algirdas Butkevičius, Liudas Jonaitis, Antanas Čepononis, Vytautas Gapšys, Simonas Gentvilas, Matas Maldeikis, Vytautas Mitalas, Andrius Palionis, Juozas Varžgalys.

2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):

Eil.

Nr.

Pasiūlymo teikėjas, data

Siūloma keisti

 

Pasiūlymo turinys

 

Komiteto nuomonė

Argumentai,

pagrindžiantys nuomonę

str.

str. d.

p.

1.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

1

2

 

Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:

1. Projekto 1 straipsnio 2 dalimi siūlomoje papildyti Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (toliau – keičiamas įstatymas) 4 straipsnio 61 dalyje vartojama formuluotė „nurodytas paslaugas (ta apimtimi)“ tikslintina. Pažymėtina, jog iš projekto nuostatų nurodytą formuluotę galima suprasti dvejopai – kad skliausteliuose nurodytas tik paaiškinimas arba kad suformuluota papildoma sąlyga. Tuo atveju, jei skliausteliuose nurodytas tik paaiškinimas, tai jis laikytinas pertekliniu, nes paslaugos yra išvardintos, o tuo atveju, jei tai papildoma sąlyga, ji dėstytina ne skliausteliuose. Siekiant teisinio aiškumo nuostatą siūlytina patikslinti.

Pritarti

Atsižvelgiant į pasiūlymą, projekto 1 straipsnio 2 dalį išdėstyti taip:

„2. Papildyti 4 straipsnį 61 dalimi:

„61. Šio straipsnio 6 dalyje ir šio įstatymo 21 straipsnio 6 dalyje nurodyti priklausomi tarpininkai suprantami kaip fiziniai ar juridiniai asmenys, kurie, veikdami išimtinai vienos valdymo įmonės vardu ir šiai įmonei esant visapusiškai ir besąlygiškai atsakingai už jos priklausomo tarpininko veiksmus ar neveikimą, kiek tai susiję su priklausomo tarpininko veikla valdymo įmonės vardu, turi teisę teikti tik tas Finansinių priemonių rinkų įstatymo 36 straipsnio 1 dalyje nurodytas paslaugas (ta apimtimi), kurias turi teisę teikti ta valdymo įmonė pagal jai išduotą licenciją.“

2.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

5

 

 

2. Projekto 5 straipsniu keičiamo įstatymo 119 straipsnio 10 dalis tobulintina joje pateikiant nuorodą į keičiamo įstatymo 119 straipsnio 9 dalį, t. y. jei valdymo įmonė įgyvendina pakeitimą nepaisydama pagal 119 straipsnio 9 dalį pateikto priežiūros institucijos pranešimo, kad ji negali atlikti to pakeitimo.

Pritarti

Atsižvelgiant į pasiūlymą, projekto 5 straipsniu keičiamo 119 straipsnio 10 dalį  išdėstyti taip:

„10. Jei valdymo įmonė vis tiek įgyvendina pakeitimą pagal šio straipsnio 8 dalį ir dėl to valdymo įmonė nebeatitinka šio įstatymo reikalavimų, priežiūros institucija, vadovaudamasi šio įstatymo 164 straipsniu, imasi visų reikiamų priemonių, įskaitant, jei būtina, reikalavimą nutraukti bet kokią veiklą, kuri pažeidžia šio įstatymo nuostatas, ir nepagrįstai nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas, informuoja priimančiosios valstybės narės priežiūros instituciją apie priemones, kurių imtasi.“

3.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

12

 

 

 

3. Pagal projekto 15 straipsnio 1 dalį projekto 12 straipsnio 2 dalimi keičiamo įstatymo 171 straipsnio 1 dalies 8 punkto pakeitimas įsigalios 2022 m. sausio 1 d. Pažymėtina, kad pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 pakeitimo įstatymo (Nr. XIII-1872) 2 straipsnio 6 dalį šio įstatymo 1 straipsnyje išdėstyto Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 171 straipsnio 1 dalies 8 punktas įsigalioja 2022 m. sausio 1 d. Siekiant, kad 2022 m. sausio 1 d. neįsigaliotų dvi skirtingos keičiamo įstatymo 171 straipsnio 1 dalies 8 punkto redakcijos, projektas tobulintinas.

Pritarti

Atsižvelgiant į pasiūlymą, projekto 12 straipsnį išdėstyti taip:

„12 straipsnis. 171 straipsnio pakeitimas

1. Pakeisti Papildyti 171 straipsnio 1 dalies dalį 81 punktą punktu ir jį išdėstyti taip:

„81) valdymo įmonė ar investicinė bendrovė pažeidžia Reglamente (ES) Nr. 1286/2014, ir Reglamente (ES) 2019/1156, ir Reglamente (ES) 2019/2088 nustatytus reikalavimus;“.

2. Pakeisti 171 straipsnio 1 dalies 81 punktą ir jį išdėstyti taip:

„81) valdymo įmonė ar investicinė bendrovė pažeidžia Reglamente (ES) Nr. 1286/2014, Reglamente (ES) 2019/1156, ir Reglamente (ES) 2019/2088 ar Reglamento (ES) 2020/852 5, 6 ir 7 straipsniuose nustatytus reikalavimus;“

4.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

 

 

 

4. Pagal projekto 15 straipsnio 1 dalį projekto 13 straipsniu keičiamo įstatymo priedo pakeitimas įsigalios kitą dieną po oficialaus paskelbimo Teisės aktų registre. Pažymėtina, kad pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 pakeitimo įstatymo (Nr. XIII-1872) 2 straipsnio 6 dalį šio įstatymo 1 straipsnyje išdėstyto Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo priedo 6 punktas įsigalioja 2022 m. sausio 1 d. Siekiant, kad 2022 m. sausio 1 d. nebūtų panaikintas projekto 13 straipsniu siūlomas keičiamo įstatymo priedo 6 punkto pakeitimas, projektas tobulintinas.

Pritarti

Atsižvelgiant į pasiūlymą, projekto 13, 14 ir 15 straipsnius siūloma išdėstyti taip:

 

„13 straipsnis. Įstatymo priedo pakeitimas

Pakeisti Įstatymo            priedą ir jį išdėstyti taip:

            Lietuvos Respublikos

                   Kolektyvinio

                   investavimo

                   subjektų įstatymo

                   priedas

 

ĮGYVENDINAMI EUROPOS SĄJUNGOS TEISĖS AKTAI

 

1. 2006 m. rugpjūčio 10 d. Komisijos direktyva 2006/73/EB, kuria įgyvendinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų ir veiklos sąlygų bei toje direktyvoje apibrėžti terminai.

2. 2007 m. kovo 19 d. Komisijos direktyva 2007/16/EB, įgyvendinanti Tarybos direktyvą 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo, patikslinant tam tikrus apibrėžimus.

3. 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2019/2162.

4. 2013 m. gegužės 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/14/ES, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2003/41/EB dėl įstaigų, atsakingų už profesinių pensijų skyrimą, veiklos ir priežiūros, Direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo ir Direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kiek tai susiję su per dideliu kliovimusi kredito reitingais, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2016 m. gruodžio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2016/2341.

5. 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB, su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2021 m. vasario 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2021/338.

6. 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/1156.

7. 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/1131 dėl pinigų rinkos fondų su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2018 m. balandžio 10 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) 2018/990.

8. 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/1156 dėl palankesnių sąlygų tarpvalstybiniu mastu platinti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas sudarymo, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 ir (ES) Nr. 1286/2014.

9. 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2088 dėl su tvarumu susijusios informacijos atskleidimo finansinių paslaugų sektoriuje su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2020 m. birželio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2020/852.;

10. 2020 m. birželio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2020/852 dėl sistemos tvariam investavimui palengvinti sukūrimo, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2019/2088.“

 

14 straipsnis. Įstatymo priedo pakeitimas

Papildyti Įstatymo priedą 10 punktu:

„10. 2020 m. birželio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2020/852 dėl sistemos tvariam investavimui palengvinti sukūrimo, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2019/2088.“

 

1514 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas ir taikymas

1. Šio įstatymo 11 straipsnio 2 dalis, ir 12 straipsnio 2 dalis ir 14 straipsnis įsigalioja 2022 m. sausio 1 d.

2. Šio įstatymo 13 straipsnis įsigalioja 2022 m. sausio 2 d.

3. Iki šio įstatymo įsigaliojimo dienos Lietuvos banko gauti, bet neišnagrinėti prašymai išduoti sutikimą arba atlikti kitus veiksmus baigiami nagrinėti sprendimo priėmimo metu galiojančių teisės aktų nustatyta tvarka.“

 

5.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

 

 

 

5. Pažymėtina, kad Seime yra registruotas Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 5, 35 straipsnių ir priedo pakeitimo įstatymo projektas (reg. Nr. XIVP-1067), kurio 3 straipsniu taip pat keičiamas keičiamo įstatymo priedas, o šio pakeitimo įsigaliojimas numatytas 2022 m. sausio 1 d. Atsižvelgus į tai, abiejų projektų nuostatos derintinos tarpusavyje. Nesuderinus abiejų projektų nuostatų, dalies projektu siūlomų pakeitimų 2022 m. sausio 1 d. neliktų.

Atsižvelgti.

Atsižvelgiant į tai, kad Seime registruotas Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo Nr. IX-1709 5, 35 straipsnių ir priedo pakeitimo įstatymo projektas (reg. Nr. XIVP-1067) 2021-12-07 d. Seimo posėdyje perduotas svarstyti Ekonomikos komitetui, projektų nuostatos bus suderintos tikslinant projektą Nr. XIVP-1067.

6.

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas,

2021-11-22

15

2

 

6. Projekto 15 straipsnio 2 dalyje siūloma nustatyti, kad iki šio įstatymo įsigaliojimo dienos Lietuvos banko gauti, bet neišnagrinėti prašymai išduoti sutikimą arba atlikti kitus veiksmus baigiami nagrinėti prašymo pateikimo metu galiojusių teisės aktų nustatyta tvarka, o sprendimai priimami sprendimo priėmimo metu galiojančių teisės aktų nustatyta tvarka. Teikiamas siūlymas stokoja teisinio aiškumo ir nuoseklumo. Pažymėtina, jog prašymo nagrinėjimas baigiamas sprendimo dėl tokio prašymo priėmimu, todėl neaišku, kaip aptariamą nuostatą reikėtų taikyti.

Pritarti

Atsižvelgiant į pasiūlymą, projekto 15 straipsnio 2 dalį išdėstyti taip:

„2. Iki šio įstatymo įsigaliojimo dienos Lietuvos banko gauti, bet neišnagrinėti prašymai išduoti sutikimą arba atlikti kitus veiksmus baigiami nagrinėti prašymo pateikimo metu galiojusių teisės aktų nustatyta tvarka, o sprendimai priimami sprendimo priėmimo metu galiojančių teisės aktų nustatyta tvarka.“           

 

3. Piliečių, asociacijų, politinių partijų, lobistų ir kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta.

 

4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta.

 

5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta.

 

6. Seimo paskirtų papildomų komitetų / komisijų pasiūlymai: negauta.

 

7. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai:

7.1. Sprendimas:

Pritarti komiteto patobulintam įstatymo projektui ir komiteto išvadoms.

8. Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu.

9. Komiteto paskirti pranešėjai: M.Maldeikis.

10. Komiteto narių atskiroji nuomonė: nėra

 

PRIDEDAMA. Komiteto siūlomas įstatymo projektas, jo lyginamasis variantas.

 

 

Komiteto pirmininkas                                                                                                               Mykolas Majauskas                                                                       

 

 

 

 

 

 

Komiteto biuro vedėja Alina Brazdilienė