LIETUVOS RESPUBLIKOS SEIMO

Biudžeto ir finansų komitetas

 

 

PAGRINDINIO KOMITETO PAPILDOMA IŠVADA (1)

DĖL FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMO NR. X-1024 PAKEITIMO

įstatymo projekto nr. XIIIP-1899(2)

 

 

2018-06-05  Nr. 109-P-19

Vilnius

 

1. Komiteto posėdyje dalyvavo: Biudžeto ir finansų komiteto nariai: Stasys Jakeliūnas, Kęstutis Glaveckas, Andrius Palionis, Rasa Budbergytė, Kęstutis Bartkevičius, Viktoras Rinkevičius, Mykolas Majauskas, Andrius Kubilius, Vida Ačienė, Valius Ąžuolas, Juozas Varžgalys. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai: Janina Alasevičienė, Dalia Mudėnienė, Jolanta Dzikaitė, Jolanta Žaltkauskienė, padėjėja Jolanta Matiliauskienė.

2. Seimo kanceliarijos Teisės departamento išvados ir kitų ekspertų pasiūlymai:

 

Eil.

Nr.

Pasiūlymo teikėjas, data

Siūloma keisti

Pastabos

Pasiūlymo turinys

Komiteto nuomonė

Argumentai,

pagrindžiantys nuomonę

str.

str. d.

p.

      1.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

3

52

1

 

Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:

1. Projekto 1 straipsnyje nauja redakcija dėstomo įstatymo (toliau- keičiamo įstatymo) 3 straipsnio 52 dalies 1 punkto nuostatą „lygiaverčiai bendrovių akcijoms, partnerystės pagrindu veikiančių bendrijų dalims ir kitų subjektų akcijoms“ siūlytume keisti ir išdėstyti taip: „lygiaverčiai bendrovių, partnerystės pagrindu veikiančių bendrijų ir kitų subjektų akcijoms (dalims, pajams)“.

Pritarti

 

      2.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

3

78

1

 

2. Keičiamo įstatymo 3 straipsnio 78 dalies 1 punktą, atsižvelgiant į kitas siūlomas keičiamo įstatymo nuostatas (9 straipsnio 5 dalis, 103 straipsnio 2 dalis), siūlome išdėstyti taip: „1) vienasmenis juridinio asmens vadovas ir jo pavaduotojas“.

Pritarti

 

      3.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

17

1

 

 

3. Keičiamo įstatymo 17 straipsnio 1 dalyje vietoj nuorodos į šio straipsnio 3 dalį įrašytina nuoroda į šio straipsnio 4 dalį.

 

Pritarti

 

      4.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

21

7

 

 

4. Keičiamo įstatymo 21 straipsnio 7 dalies nuostata „Finansų maklerio įmonė <...> užtikrina, kad priežiūros institucija turėtų pakankamai informacijos pagrįsti <...>“ neaiški ir dviprasmiška, todėl siūlytume ją tobulinti, pvz., suformuluoti ją taip pat, kaip suformuluota panašius santykius reguliuojanti analizuojamo įstatymo straipsnio 21 dalies nuostata.

Pritarti

Pakeisti keičiamo įstatymo 21 straipsnio 7 dalį ir ją išdėstyti taip:

„7. <...> užtikrina, kad priežiūros institucijai paprašius, būtų nedelsiant pateikiami įrodymai, jog finansų maklerio įmonė laikosi šio įstatymo reikalavimų.“ 

      5.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

36

8

 

 

5. Keičiamo įstatymo 36 straipsnio 8 dalies nuostata tobulintina. Pastebėtina, jog tobulinant pateiktą projektą nebuvo atsižvelgta į 2018-04-12 Teisės departamento išvados pastabą dėl analizuojamos nuostatos suderinimo su projektu įgyvendinamos 2014 m. gegužės 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos direktyvos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61 29 straipsnio 3 dalies nuostata dėl valstybių narių pareigos užtikrinti, kad į viešą priklausomų tarpininkų sąrašą būtų įrašomi „pakankamai gerą“ reputaciją turintys asmenys. Galima sutikti su tuo, jog reputacijos reikalavimai tarpininkams neturi būti tokie griežti kaip finansų makleriams, tačiau įstatyme turi būti nustatytas reikalavimas tarpininkams turėti „pakankamai gerą“ reputaciją. Įstatymo formuluotė „jeigu jis turi priežiūros institucijos pripažintą kvalifikaciją ir pateikia priežiūros institucijai jos nurodytus reikalavimus“ negali būti aiškinama, kaip leidžianti priežiūros institucijai nurodyti pateikti kitus nei kvalifikaciją įrodančius dokumentus.

Pritarti

Pakeisti keičiamo įstatymo 36 straipsnio 8 dalį ir ją išdėstyti taip:

„8. Priežiūros institucija įrašo asmenį į viešąjį priklausomų tarpininkų sąrašą, jeigu jis turi priežiūros institucijos pripažintą kvalifikaciją ir nėra baustas už nusikaltimus arba baudžiamuosius nusižengimus finansų sistemai arba padaręs sunkių nusikaltimų.“

      6.             

Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-06-05

2

 

 

 

2. Projekto 2 straipsnyje išdėstytos įstatymo įsigaliojimo nuostatos tikslintinos, atsižvelgiant į įstatymo projekto priėmimo datą.

Pritarti

 

 

3. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta.

4. Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu.

 

 

Komiteto pirmininkas                                                                                                 Stasys Jakeliūnas

 

 

 

Biuro patarėjo Jolanta Žaltkauskienė