PASIŪLYMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS
PINIGŲ PLOVIMO IR TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS
ĮSTATYMO NR. VIII-275 2,
9, 10, 11, 15, 16, 21, 22, 23, 25, 29, 36, 39, 40, 48, 49 straipsniŲ PAKEITIMO ir ĮSTATYMO
PAPILDYMO 151, 152 461 STRAIPSNIAIS
ĮSTATYMO PROJEKTO NR. XIVP-3357(2)
2024-04-15
Vilnius
|
Eil. Nr. |
Siūloma keisti |
Pasiūlymo turinys |
||
|
str. |
str. d. |
p. |
||
|
1. |
20 |
|
|
Argumentai: Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII-275 2, 9, 10, 11, 15, 16, 21, 22, 23, 25, 29, 36, 39, 40, 48 ir 49 straipsnių pakeitimo ir įstatymo papildymo 151, 152 ir 461 straipsniais įstatymo projektu (toliau – PPTFPĮ projektas) siūloma reglamentuoti minėtame įstatyme numatytų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos veiklos funkcijų vykdymo pavedimą kitam asmeniui ir nustatyti reikalavimus, kurių turės laikytis finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai. PPTFPĮ projekto 20 straipsnyje, siekiant sudaryti sąlygas finansų įstaigoms ir kitiems subjektams pasirengti naujam reguliavimui, siūloma numatyti trijų mėnesių pereinamąjį laikotarpį, tačiau liko neįvertintos kai kurios svarbios verslui prisitaikant prie naujo reguliavimo aplinkybės. PPTFPĮ projektu siūloma leisti su pinigų plovimu ir teroristų finansavimo prevencija susijusių funkcijų perdavimą subjektams, kurie yra įsisteigę ne tik Europos Sąjungos (toliau – ES) valstybėje narėje, bet ir trečiojoje valstybėje, kuri taiko lygiaverčius kliento ir tikrojo naudos gavėjo tapatybės nustatymo ir informacijos saugojimo reikalavimus, kaip ir ES valstybės narės. Lietuva yra tapusi regioniniu finansų centru, didelę dalį finansų sektoriaus klientų sudaro ne Lietuvos rezidentai, šiame sektoriuje veikia įmonių grupės, kurioms priklauso skirtingose valstybėse registruoti subjektai, ir yra rizika, kad ne visi įmonių grupėms priklausantys subjektai atitiks naujus reikalavimus. Įmonių grupei, norint perkelti paslaugų teikimą iš vienos valstybės į kitą, nepakas rasti naujus paslaugų tiekėjus, bet reikės įsteigti naują įmonę kitoje valstybėje, skelbti konkursus naujiems darbuotojams rasti ir atlikti jų patikrinimus, radus pakankamai kompetentingų darbuotojų naujoje valstybėje juos pasamdyti ir apmokyti, kad būtų galima sukurti lygiavertę paslaugų kokybę, atsižvelgiant į tai, kad bus prarasta ankstesnių darbuotojų patirtis ir įgytos žinios. Įmonių grupėms reikalingas ilgesnis nei trijų mėnesių laikotarpis prisitaikyti prie naujo reguliavimo. Taip pat valstybe, kuri taiko lygiaverčius kliento ir tikrojo naudos gavėjo tapatybės nustatymo ir informacijos saugojimo reikalavimus, kaip ES valstybės narė, negali būti laikoma į Europos Komisijos reglamentu patvirtintą didelės rizikos trečiųjų valstybių sąrašą įtraukta valstybė. Šiame sąraše galimi pokyčiai, kurie daromi atsižvelgiant į Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) atliekamus valstybių vertinamus (pvz. šiuo metu svarstomas siūlymas į minėtą sąrašą įtraukti Keniją ir Namibiją). Sąrašą patikslinantys Europos Komisijos reglamentai įsigalioja dvidešimtą dieną po paskelbimo ES oficialiajame leidinyje, todėl finansų įstaigoms ir kitiems įpareigotiesiems subjektams nepakaktų laiko atlikti reikiamus veiklos pakeitimus ir yra rizika, kad šie subjektai tam tikru metu ne dėl savo kaltės taps nebeatitinkančiais Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo reikalavimų. Todėl turi būti numatytas pereinamasis laikotarpis verslui prisitaikyti prie PPTFPĮ projektu siūlomo nustatyti reguliavimo ir ateityje, po PPTFPĮ projekto įsigaliojimo, tais atvejais kai bus pakeistas Europos Komisijos reglamentu patvirtinamas didelės rizikos trečiųjų valstybių sąrašas. Siūlomas teisinis reglamentavimas Pasiūlymas: Papildyti 20 straipsnį 5 ir 6 dalimis, pakeisti šio straipsnio 5–9 dalių numeraciją, pakeisti šio straipsnio 7 ir 11 dalis ir 20 straipsnį išdėstyti jį taip: „20 straipsnis. Įstatymo įsigaliojimas, įgyvendinimas ir taikymas 1. Šio įstatymo 14 straipsnio 1–2 dalys ir 17 straipsnis įsigalioja 2024 m. gegužės 1 d. 2. Šio įstatymo 3, 5, 6, 7, 9, 10, 12 straipsnio 1–2 ir 4–7 dalys, 14 straipsnio 3–5 dalys ir 16 straipsnio 1–2 dalys įsigalioja 2024 m. rugpjūčio 1 d. 3. Šio įstatymo 12 straipsnio 3 dalis įsigalioja 2024 m. lapkričio 1 d. 4. Muitinės departamento prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos generalinis direktorius, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktorius ir Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos viršininkas iki 2024 m. liepos 31 d. priima šio įstatymo 6, 9 ir 12 straipsnių įgyvendinamuosius teisės aktus. 5. Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, kurie iki šio įstatymo įsigaliojimo perdavė veiklos funkcijas kitam asmeniui, kuris priklauso vienai įmonių grupei, ir yra registruotas trečiojoje valstybėje, kuri neatitinka šio įstatymo 7 straipsnyje išdėstytoje Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 152 straipsnio 1 dalyje nustatytų reikalavimų (toliau – nustatyti reikalavimai), ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo šio įstatymo įsigaliojimo užtikrina, kad būtų laikomasi nustatytų reikalavimų. 6. Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, kurie po šio įstatymo įsigaliojimo perdavė veiklos funkcijas kitam asmeniui, kuris yra registruotas valstybėje, kuri po šių funkcijų perdavimo momento nebeatitinka nustatytų reikalavimų, ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo aplinkybės, kad valstybė nebeatitinka nustatytų reikalavimų paaiškėjimo momento, užtikrina, kad būtų laikomasi nustatytų reikalavimų.
|
Teikia
Seimo narys Mindaugas Lingė