LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2016 M. LAPKRIČIO 29 D. NUTARIMO NR. 03-167 „DĖL PRANEŠIMŲ APIE FINANSŲ RINKĄ REGULIUOJANČIŲ TEISĖS AKTŲ PAŽEIDIMUS PATEIKIMO IR JŲ TVARKYMO LIETUVOS BANKE TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2019 m. balandžio 4 d. Nr. 03-77
Vilnius
Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2016 m. lapkričio 29 d. nutarimą Nr. 03-167 „Dėl Pranešimų apie finansų rinką reguliuojančių teisės aktų pažeidimus pateikimo ir jų tvarkymo Lietuvos banke tvarkos aprašo patvirtinimo“:
1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:
„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, 437 straipsniu ir įgyvendindama 2015 m. gruodžio 17 d. Komisijos įgyvendinimo direktyvą (ES) 2015/2392 dėl Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 nuostatų dėl pranešimų apie faktinius arba galimus to reglamento pažeidimus teikimo kompetentingoms institucijoms (OL 2015 L 332, p. 126), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.
2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintą Pranešimų apie finansų rinką reguliuojančių teisės aktų pažeidimus pateikimo ir jų tvarkymo Lietuvos banke tvarkos aprašą:
2.1. papildyti 11 punktu:
2.2. pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Aprašas taikomas pranešimams apie prižiūrimų finansų rinkos dalyvių ir kitų asmenų galimai padarytus arba ketinamus padaryti finansų rinką reguliuojančių teisės aktų pažeidimus, kuriais siekiama apsaugoti viešąjį interesą, o ne to, kad būtų išnagrinėtas ginčas, kitaip apginti pranešimą pateikusio arba kito asmens interesai.“;
2.3. pakeisti 5.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:
„5.2. finansų rinką reguliuojantys teisės aktai – Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 2 dalyje, išskyrus 42 straipsnio 2 dalies 8 punktą, nurodyti Lietuvos Respublikos įstatymai, juos įgyvendinantys Lietuvos banko teisės aktai, 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB (OL 2014 L 173, p. 1), 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2013 L 176, p. 1), 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų, 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2014 L 173, p. 84), 2014 m. liepos 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 909/2014 dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, kuriuo iš dalies keičiamos direktyvos 98/26/EB ir 2014/65/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 236/2012 (OL 2014 L 257, p. 1), 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 2017/1129 dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą, ir kuriuo panaikinama Direktyva 2003/71/EB (OL 2017 L 168, p. 12), taip pat kiti finansų rinką reguliuojantys Europos Sąjungos teisės aktai;“
2.4. pakeisti 8 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.5. pakeisti 15 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.6. pakeisti 16 punktą ir jį išdėstyti taip:
„16. Paskirtiesiems tarnautojams gavus Aprašo 10 punkte nurodytais būdais pateiktą pranešimą arba gavus pranešimą pagal Aprašo 15 punktą:
16.1. jeigu pranešimas, kuris gautas ne pagal Aprašo 8 punkto nuostatas, atitinka Pranešėjų apsaugos įstatymo 4 straipsnio 5 dalyje nustatytus reikalavimus arba jame pateikta informacija atitinka Pranešėjų apsaugos įstatyme nustatytus požymius, jis, vadovaujantis Pranešėjų apsaugos įstatymo 7 straipsnio nuostatomis, nedelsiant, bet ne vėliau kaip per 2 darbo dienas nuo pranešimo gavimo dienos, persiunčiamas Lietuvos Respublikos prokuratūrai ir apie tai pranešama pranešimą pateikusiam asmeniui;
16.2. jeigu pranešimas gautas pagal Aprašo 8 punkto nuostatas arba pranešimas, kuriam netaikomos Aprašo 16.1 papunkčio nuostatos, atitinka Aprašo 2 punkto nuostatas, pranešimas užregistruojamas pranešimų apie pažeidimus registre, vadovaujantis Aprašo 27 punkto nuostatomis jis nuasmeninamas ir nuasmenintas perduodamas nagrinėti Lietuvos banko struktūriniam padaliniui ar tarnautojui arba, jeigu pranešimą apie pažeidimą nagrinėti kompetentingas ne Lietuvos bankas, o ECB arba kita Europos Sąjungos valstybės narės finansų rinkos priežiūros institucija, jis, kaip tai nustatyta BPM pagrindų reglamento 38 straipsnio 1 dalyje, nuasmenintas perduodamas nagrinėti ECB arba kitai Europos Sąjungos valstybės narės finansų rinkos priežiūros institucijai;
16.3. jeigu pranešimas, kuriam netaikomos Aprašo 16.1 ar 16.2 papunkčių nuostatos, gali būti perduotas nagrinėti Aprašo 3 punkte nurodytų teisės aktų nustatyta tvarka, pranešimą pateikęs asmuo per 5 darbo dienas nuo pranešimo gavimo dienos informuojamas apie tai, kad pranešimas negali būti nagrinėjamas pagal Aprašo nuostatas, tačiau, gavus pranešimą pateikusio asmens rašytinį sutikimą, pranešimas Lietuvos banke bus perduotas nagrinėti Aprašo 3 punkte nurodytų teisės aktų nustatyta tvarka. Tokio sutikimo negavus per Lietuvos banko nustatytą terminą, pranešimas nenagrinėjamas, o raštu popieriuje pateiktas prašymas grąžinamas pranešimą pateikusiam asmeniui (Lietuvos bankas pasilieka kopiją);
2.7. pakeisti 21 punktą ir jį išdėstyti taip:
„21. Lietuvos bankas per paskirtąjį tarnautoją ne vėliau kaip per 20 darbo dienų nuo pranešimo apie pažeidimą gavimo Lietuvos banke dienos, kiek to nedraudžia paslapčių apsaugą reguliuojantys teisės aktai, Aprašo 20 punkte nurodytu būdu informuoja pranešimo apie pažeidimą teikėją, kokių veiksmų imtasi arba numatoma imtis dėl pateikto pranešimo apie pažeidimą. Jeigu pranešimui apie pažeidimą išnagrinėti buvo organizuojamas tyrimas, apie jo rezultatus pranešimo apie pažeidimą teikėjas informuojamas Tyrimų nuostatų nustatyta tvarka ir terminais. Šiame punkte nurodyti pranešimai pranešimo apie pažeidimą teikėjui nesiunčiami Aprašo 18 punkte nurodytais atvejais. Jeigu pranešimas gautas pagal Aprašo 8 punkto nuostatas, apie pranešimo nagrinėjimo rezultatus informuojama ir Lietuvos Respublikos prokuratūra.“;
2.8. papildyti 28.5 papunkčiu:
2.9. pakeisti 30 punktą ir jį išdėstyti taip:
„30. Lietuvos bankas teikia informaciją ir bendradarbiauja su Lietuvos Respublikos prokuratūra, kuri įgyvendina Pranešėjų apsaugos įstatyme nustatytas asmenų, pateikusių informaciją apie pažeidimus, apsaugos, skatinimo ir pagalbos jiems priemones, taip pat su kitomis institucijomis, kurios kontroliuoja darbo teisės normų vykdymą ir kurios galėtų dalyvauti užtikrinant darbuotojų, pranešančių apie finansų rinką reguliuojančių teisės aktų pažeidimą arba kaltinamų tokiu pažeidimu, apsaugą nuo su pranešimu apie pažeidimą susijusio keršto, diskriminavimo arba kitokio pobūdžio tiesioginio ar netiesioginio nesąžiningo elgesio.“;
2.10. pakeisti 31 punktą ir jį išdėstyti taip:
„31. Lietuvos bankas pranešimo apie pažeidimą teikėjams pateikia reikalingą informaciją apie Aprašo 30 punkte nurodytas funkcijas atliekančias institucijas, apie kitus teisių gynimo būdus bei procedūras ir teikia su tokiomis institucijomis bendraujant jiems reikalingą pagalbą, įskaitant tai, kad, jeigu to reikia nagrinėjant darbo ginčą, išduoda dokumentą, patvirtinantį, kad Lietuvos bankui yra pateiktas pranešimas apie pažeidimą.“;
2.11. pakeisti 34 punktą ir jį išdėstyti taip:
„34. Vykdant Aprašo nuostatas, gauti pranešimo apie pažeidimą teikėjo, pranešamo asmens ir kitų fizinių asmenų asmens duomenys tvarkomi 2016 m. balandžio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2016/679 dėl fizinių asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo ir kuriuo panaikinama Direktyva 95/46/EB (Bendrasis duomenų apsaugos reglamentas) (OL 2016 L 119, p. 1), Lietuvos Respublikos asmens duomenų teisinės apsaugos įstatymo, Aprašo ir kitų teisės aktų, reglamentuojančių asmens duomenų tvarkymą ir apsaugą Lietuvos banke, nustatyta tvarka.“