FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS

DIREKTORIUS

 

ĮSAKYMAS

DĖL FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS DIREKTORIAUS 2023 M. SAUSIO 27 D. ĮSAKYMO NR. V-16 „DĖL Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS aprašo patvirtinimo“ PAKEITIMO

 

2024 m. sausio 17 d. Nr. V-14

Vilnius

 

1. P a k e i č i u  Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos aprašo, patvirtinto Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus 2023 m. sausio 27 d. įsakymu Nr. V-16 „Dėl Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos aprašo patvirtinimo“,

1.1. Pakeičiu 3 punktą ir išdėstau jį taip:

„3. Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius ir (ar) virtualiųjų valiutų keityklos operatorius informaciją, susijusią su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, Tarnybai pateikia prisijungęs prie Tarnybos informacinės sistemos „STRIX AML apklausa“ ir užpildęs Tarnybos direktoriaus patvirtintą elektroninę šios informacijos teikimo formą (toliau – informacijos teikimo forma) (Aprašo priedas).

1.2. Pakeičiu priedą „Informacijos teikimo forma“ ir išdėstau jį nauja redakcija (pridedama).

2. Nustatau, kad šis įsakymas įsigalioja 2024 m. sausio 25 d.

 

 

 

Direktorius                                                                                                                  Rolandas Kiškis

 

 

Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių

ir virtualiųjų valiutų keityklos

operatorių informacijos, susijusios su pinigų

plovimo ir (arba) teroristų finansavimo

prevencijos priemonių įgyvendinimu,

teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai

prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų

ministerijos aprašo

priedas

 

 

Informacijos teikimo forma

 

Nr.

Klausimas

Tikslinantis klausimas

Atsakymo forma

Pastabos

1.

Vykdoma veikla

 

Pasirinkimas iš:

a) Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius

b) Virtualiųjų valiutų keityklų operatorius

c) abi veiklos

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 224 d. ir 32 d.

11.

Ar įmonė priklauso įmonių grupei?

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Suprantama, kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių, priklausančių finansų konglomeratui, papildomos priežiūros įstatymo 2 straipsnio 12 dalyje

 

 

11.1. Galutinės įmonių grupę kontroliuojančios įmonės pavadinimas, registracijos kodas, registracijos adresas

Atviras atsakymas

Pildoma, jei į 11 klausimą atsakyta teigiamai

2.

Paslaugų teikimo priemonė / kanalas (interneto tinklalapiai, telefono programėlės, kita)

 

Atviras atsakymas

Nurodyti paslaugų teikimo priemonių / kanalų pavadinimus

3.

Darbuotojų, atliekančių funkcijas, susijusias su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius.

 

Skaitinė vertė

Įdarbintų darbuotojų ir kitomis formomis pasitelktų asmenų šioms funkcijoms atlikti (pavyzdžiui, iš išorės) skaičius (neįtraukiant į skaičių darbuotojų, su kuriais darbo arba atitinkami

santykiai yra pasibaigę);

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

4.

Bendras klientų skaičius

 

Skaitinė vertė

Klientu (čia ir toliau klausimuose) laikomas asmuo, kurio tapatybė nustatyta PPTFPĮ 9 str. 1 d. pagrindais;

Pateikiama informacija apie iš viso turimų klientų skaičių, įtraukiant tiek aktyvius, tiek neaktyvius klientus,

kurie per ataskaitinį laikotarpį nedarė operacijų ar sandorių, tačiau dalykiniai santykiai su juo nėra nutraukti;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

4.1. Fizinių asmenų skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

4.2. Juridinių asmenų skaičius

Skaitinė vertė

Juridiniu asmeniu (čia ir toliau klausimuose) laikomas juridinis asmuo, fondas, organizacija ar juridinio asmens statuso neturintis subjektas;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

5.

Klientų – fizinių asmenų pilietybė

 

 

 

 

 

5.1. Lietuvos

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną.

 

 

5.2. Europos ekonominės erdvės (EEE)

Skaitinė vertė

Neįskaitant Lietuvos piliečių;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną; jei asmuo turi kelias pilietybes, kurių viena yra ES pilietybė, toks klientas įtraukiamas į 5.2 skaičių

 

 

5.3. Trečiosios valstybės

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

5.4. Nežinoma

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

6.

Klientų – juridinių asmenų buveinės (registravimo vietos) valstybė

 

 

 

 

 

6.1. Lietuva

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

6.2. Europos ekonominė erdvė (EEE)

Skaitinė vertė

Neįskaitant Lietuvoje registruotų klientų; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

6.3. Trečiosios valstybės

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

6.4. Nežinoma

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

7.

Klientų – politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius

 

Pasirinkimas iš:

a) žinoma

b) nežinoma

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 18 d.; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

7.1. Klientų – politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius

Skaitinė vertė

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 18 d.; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

7.2. Klientų – fizinių asmenų politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

7.3. Klientų – juridinių asmenų, kurių bent vienas naudos gavėjas yra politiškai pažeidžiamas asmuo (PEP), skaičius

Skaitinė vertė

Jeigu įmonė pagal vidaus politiką ir vidaus kontrolės procedūras plačiau taiko sustiprintą kliento tapatybės nustatymą, t. y. ir juridiniams asmenims, kurių vadovas ar atstovas yra politiškai pažeidžiamas asmuo (PEP), ši informacija gali būti įtraukta į 7.3 papunkčio duomenis;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

8.

Klientų iš didelės rizikos trečiųjų valstybių skaičius

 

Pasirinkimas iš:

a) žinoma

b) nežinoma

Suprantama, kaip apibrėžta FATF* ir ES reglamente Nr. 2016/1675;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

* High-risk and other monitored jurisdictions

 

 

8.1. Klientų iš didelės rizikos trečiųjų valstybių skaičius

Skaitinė vertė

Suprantama, kaip apibrėžta FATF* ir ES reglamente Nr. 2016/1675;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

* High-risk and other monitored jurisdictions

 

 

8.2. Klientų – fizinių asmenų,

gyvenančių didelės rizikos trečiosiose valstybėse, skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

8.3. Klientų – juridinių asmenų, kurių buveinė (registravimo vieta) yra didelės rizikos trečiojoje valstybėje, skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

9.

Klientų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didelę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius

 

Pasirinkimas iš:

a) žinoma

b) nežinoma

Pagal PPTFPĮ 14 str. 1 d. 5 p.;

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

9.1. Klientų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

9.2. Klientų – fizinių asmenų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

 

 

9.3. Klientų – juridinių asmenų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius

Skaitinė vertė

Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną

10.

Asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą

 

Pasirinkimas iš:

a) žinoma

b) nežinoma

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 18 d.;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

10.1. Asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą

Skaitinė vertė

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 18 d.;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

10.2. Fizinių asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

10.3. Juridinių asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

11.

Klientų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos ir negalėjimo tinkamai valdyti tokias rizikas, skaičius per ataskaitinį periodą

 

Pasirinkimas iš:

a) žinoma

b) nežinoma

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

11.1. Klientų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos ir negalėjimo tinkamai valdyti tokias rizikas, skaičius per ataskaitinį periodą

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

11.2. Klientų – fizinių asmenų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos, skaičius per ataskaitinį periodą

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

11.3. Klientų – juridinių asmenų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

12.

Klientų atliktų operacijų ar sandorių bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

 

Skaitinė vertė

Suma klientų atliktų:

virtualiosios valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · dekretinės valiutos keitimo iš ir į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · įnešimų į depozitinę virtualiųjų valiutų piniginę arba iš jos išėmimo operacijų ar sandorių vertė EUR;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.1. Klientų atliktų dekretinės valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.2. Klientų atliktų virtualiosios valiutos keitimo į dekretinę valiutą vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.3. Klientų atliktos operacijos ar sandorio vidutinė vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Klientų atliktų operacijų ar sandorių bendros vertės ir klientų atliktų operacijų ar sandorių skaičiaus santykis;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.4. klientų, kuriems taikytas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas, atliktų operacijų ar sandorių bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 14 str. 1 d.;

Nurodoma, kokia klientų, kuriems taikytas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas atliktų:

·virtualiosios valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · dekretinės valiutos keitimo iš ir į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · įnešimų į depozitinę virtualiųjų valiutų piniginę arba iš jos išėmimo operacijų ar sandorių vertė EUR;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.5. Klientų atliktų operacijų ar sandorių bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį pagal klientų pilietybę, registracijos buveinę

Skaitinė vertė

a) Lietuva

b) Europos ekonominė erdvė (EEE)

c) Trečiosios valstybės

d) Nežinoma

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

12.6.4.    Klientų atliktų operacijų ar sandorių su anoniminėmis virtualiosiomis valiutomis (Monero, Dash, kt.) bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

 

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

13.

Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų skaičius per ataskaitinį laikotarpį

 

Skaitinė vertė

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 16 d. ir 17 str. 2 d.;

Informacija teikiama apie bendrą vidinių tyrimų skaičių (tiek apie vidinius tyrimus, kurie baigėsi pranešimo apie įtartinas pinigines operacijas ar sandorius pateikimu FNTT, tiek apie vidinius tyrimus, po kurių pranešimas FNTT nebuvo teiktas);

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

13.1. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, susijusių su galimu pinigų plovimu ar galimais pirminiais nusikaltimais, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Pirminiai nusikaltimai –Direktyvos (ES) 2018/1673 2 straipsnio 1 dalyje nurodytos nusikalstamos veikos;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

13.2. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, susijusių su galimu teroristų finansavimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

13.3. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, kurie neatsiejamai susiję tiek su galimu pinigų plovimu, galimais pirminiais nusikaltimais, tiek su galimu teroristų finansavimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Skaitinė vertė

Nurodomas vidinių tyrimų, kurių vienareikšmiškai negalima priskirti prie 13.1 ar 13.2 punktų, skaičius;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

14.

Informacija, ar bendrovė vykdo ar vykdė operacijas ar sandorius grynaisiais pinigais per ataskaitinį laikotarpį

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus

15.

Informacija, ar bendrovė naudojasi ar naudojosi trečiųjų šalių informacija per ataskaitinį laikotarpį

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 13 str.;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus

 

 

15.1. kliento tapatybės nustatymo informacija

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Pildoma, jei į 15 klausimą atsakyta teigiamai

 

 

15.2. kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos informacija

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Pildoma, jei į 15 klausimą atsakyta teigiamai

16.

Informacija, ar bendrovė dalį veiklos funkcijų, susijusių su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos įgyvendinimu, per ataskaitinį laikotarpį vykdo ar vykdė pasitelkdama kitus paslaugų teikėjus (outsourcing)

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Paslaugos gaunamos iš subjektų, kurie nėra finansų įstaigos ar kiti įpareigotieji subjektai;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus

 

 

16.1. kliento tapatybės nustatymo informacija

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Pildoma, jei į 16 klausimą atsakyta teigiamai

 

 

16.2. kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos informacija

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Pildoma, jei į 16 klausimą atsakyta teigiamai

17.

Informacija, ar veikla vykdoma ir paslaugos teikiamos kitose valstybėse

 

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Informacija pagal PPTFPĮ 25 str. 8 d.;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

17.1 Informacija, kokia veikla ir teikiamos paslaugos yra vykdoma kitose valstybėse

Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai):

a) kliento tapatybės nustatymas

b) kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsena

c) kliento tapatybės ir operacijų ar sandorių duomenų saugojimas

d) daugiau nei 80 proc. klientų yra ne Lietuvos fiziniai ir juridiniai asmenys

e) daugiau nei 80 proc. įmonės apyvartos vykdoma naudojantis kitose valstybėse esančiomis finansų įstaigomis

f) valdymo organas reziduoja kitoje valstybėje

g) kita

Informacija pagal PPTFPĮ 25 str. 8 d.;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

18.

Informacija apie darbuotojų dalyvavimą pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos mokymuose per ataskaitinį laikotarpį

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

18.1. Dalyvavusių darbuotojų, atliekančių funkcijas, susijusias su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Pasirinkimas iš:

a) 0

b) 1–4

c) 5–10

d) 11–20

e) 21 ir daugiau

Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

18.2. Dalyvavusių darbuotojų, kurių funkcijos nėra tiesiogiai susijusios su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Pasirinkimas iš:

a) 0

b) 1–4

c) 5–10

d) 11–20

e) 21 ir daugiau

Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

18.3. Vykusių mokymų skaičius per ataskaitinį laikotarpį

Pasirinkimas iš:

a) 1

b) 2–4

c) 5–10

d) 11–20

e) 21 ir daugiau

Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai;

Informaciją teikiama tiek apie išorinius, tiek apie vidinius įmonės mokymus, kurių įvykdymą galima pagrįsti įrodymais (sertifikatas, diplomas, protokolas, dalyvių sąrašas, kita)

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

18.4. mokymų tema

Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai):

a) pinigų plovimo, pirminių nusikaltimų atpažinimo mokymai

b) teroristų finansavimo atpažinimo mokymai

c) kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos mokymai

d) kliento tapatybės nustatymo mokymai

e) informacijos saugojimo ir konfidencialumo mokymai

f) informacijos teikimo FNTT mokymai

g) kiti mokymai dėl pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos

Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

19.

Informacija, ar bendrovė atliko kasmetinį vidaus kontrolės procedūrų atitikties ir (ar) audito vertinimą

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

c) ne, nes bendrovė veikia trumpiau nei vienus metus

Informacija pagal FNTT direktoriaus 2020 m. sausio 10 d. įsakymą Nr. V-5 391;

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

20.

Informacija, ar bendrovė savo klientams leidžia naudotis maišytuvo (mixer / tumbler) paslaugomis

 

Pasirinkimas iš:

a) taip

b) ne

 

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

 

 

20.1. kokios vidinės taisyklės taikomos, jei pats klientas naudojasi maišytuvo (mixer / tumbler) paslaugomis

Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai):

a) įspėjimas

b) dalykinių santykių nutraukimas

c) lėšų įšaldymas

d) kita

Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną

21.

Informacija, ar bendrovė, įsigaliojus Europos kriptoturto rinkų reglamentui, ketina kreiptis dėl licencijos tolesnei su kriptoturtu susijusiai veiklai vykdyti suteikimo

 

Pasirinkimas iš:

a) taip, į atitinkamą Lietuvos instituciją

b) taip, į atitinkamą ne Lietuvos instituciją

c) ne

 

Europos Parlamento ir Tarybos 2023 m. gegužės 31 d. reglamentas (ES) 2023/1114 dėl kriptoturto rinkų, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 1095/2010 ir direktyvos 2013/36/ES bei (ES) 2019/1937 (angl. Markets in Crypto-assets, MiCA)

 

 

21.1. Jeigu taip, prašome nurodyti, kokią su kriptoturtu susijusią veiklą ketinama vykdyti po Europos kriptoturto rinkų reglamento įsigaliojimo

Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai):

a) kriptoturto saugojimas ir administravimas klientų naudai

b) kriptoturto prekybos platformos valdymas

c) kriptoturto keitimas į valiutą (dekretinius pinigus)

d) kriptoturto keitimas į kitą kriptoturtą

e) kriptoturto sandorių įgyvendinimas klientų nurodymu

f) kriptoturto platinimas (angl. placement of crypto-assets)

g) sandorių, susijusių su kriptoturtu, priėmimas ir perdavimas klientų nurodymu

h) konsultacijų dėl kriptoturto teikimas

i) kriptoturto portfelio valdymo paslaugos

j) kriptoturto perkėlimo paslaugų (angl. transfer services) teikimas klientų vardu

k) skolinimas (kriptoturto ar kriptoturtu)

l) kita

Pildoma, jei į 20 klausimą atsakyta teigiamai

 

22.

Nurodyti, ar bendrovė, įsigaliojus Europos kriptoturto rinkų reglamentui, ketina leisti kriptoturto žetonus

 

Pasirinkimas iš:

a) Taip, ART (su turtu susietus žetonus, angl. asset referenced token)       

b) Taip, EMT (elektroninių pinigų žetonus, angl. electronic money tokens)       

c) Taip, kita

d) Ne

Suprantama, kaip apibrėžta MiCA reglamento 3 straipsnio 1 dalies 6 punkte, 3 straipsnio 1 dalies 7 punkte

___________________