LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRAS
ĮSAKYMAS
DĖL FINANSŲ MINISTRO 2012 M. GRUODŽIO 7 D. ĮSAKYMO NR. 1K-417 „DĖL SU LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS SKOLINIMOSI VALSTYBĖS VARDU IR SKOLINANTIS PRISIIMTŲ ĮSIPAREIGOJIMŲ BEI VALSTYBĖS PINIGINIŲ IŠTEKLIŲ VALDYMU SUSIJUSIŲ TEISĖS AKTŲ PATVIRTINIMO IR KOMISIJŲ SUDARYMO“ PAKEITIMO
2021 m. liepos 27 d. Nr. 1K-260
Vilnius
1. P a k e i č i u Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašą, patvirtintą Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. gruodžio 7 d. įsakymu Nr. 1K-417 „Dėl su Lietuvos Respublikos Vyriausybės skolinimosi valstybės vardu ir skolinantis prisiimtų įsipareigojimų bei valstybės piniginių išteklių valdymu susijusių teisės aktų patvirtinimo ir komisijų sudarymo“, ir jį išdėstau nauja redakcija (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos finansų ministro
2012 m. gruodžio 7 d. įsakymu Nr. 1K-417
(Lietuvos Respublikos finansų ministro
2021 m. liepos 27 d. įsakymo
Nr. 1K-260 redakcija)
Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašas
I skyrius
Bendrosios nuostatos
1. Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams apraše (toliau – Aprašas) nustatomi reikalavimai Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių, platinamų vidaus rinkoje pagal vidutinės trukmės vertybinių europopierių programą arba be jos (toliau – VVP), aukciono dalyviams (toliau – Aukciono dalyviai), teisės būti Aukciono dalyviu įgijimo ir netekimo tvarka, Aukciono dalyvių pareigos.
2. Įsakymu, kuriuo patvirtintas Aprašas, sudaryta Lietuvos Respublikos Vyriausybės skolinimosi valstybės vardu ir skolinantis prisiimtų įsipareigojimų bei valstybės piniginių išteklių valdymo komisija (toliau – Komisija):
2.1. vertina Lietuvos Respublikos arba Europos Sąjungos valstybės narės licencijuotos kredito įstaigos arba finansų maklerio įmonės (toliau kartu – įmonė) tinkamumą būti Aukciono dalyve;
2.2. teikia siūlymą Aprašo priede nustatytos formos Aukciono dalyvio sutartį Lietuvos Respublikos finansų ministerijos vardu pasirašančiam finansų viceministrui (tam, kuriam finansų ministras yra priskyręs kuruoti Finansų ministerijos Valstybės iždo departamentą) arba jo funkcijas laikinai atliekančiam kitam finansų viceministrui (toliau – finansų viceministras) dėl Aukciono dalyvio sutarties su įmone (toliau – Aukciono dalyvio sutartis) sudarymo;
II SKYRIUS
reikalavimai Aukciono dalyviams
4. Įmonė, norinti tapti Aukciono dalyve (siekianti, kad su ja Finansų ministerija sudarytų Aukciono dalyvio sutartį), turi:
4.1. atitikti Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalies reikalavimus ir turėti teisę teikti investicines paslaugas nuosavybės vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje bei jų subrinkose, nurodytose akcinės bendrovės NASDAQ OMX Vilnius (toliau – NASDAQ) nario paraiškoje, t. y. įmonė turi turėti teisę:
4.2. būti NASDAQ nare ir atitikti NASDAQ keliamus reikalavimus norint gauti prieigą prie VVP aukcionų subrinkos;
4.3. būti Nasdaq CSD SE Lietuvos filialo (toliau – CSD LT) dalyve arba turėti su CSD LT dalyviu sudarytą sutartį, pagal kurią įmonė per CSD LT valdomą sistemą gali vykdyti atsiskaitymus vertybiniais popieriais bei lėšomis mokėjimo sistemose;
4.4. būti tarptautinio vertybinių popierių depozitoriumo Euroclear Belgium ar Clearstream Banking SA Luxembourg dalyve arba su atitinkamo depozitoriumo dalyviu turėti sudarytą sutartį, pagal kurią įmonė per Euroclear Belgium ar Clearstream Banking SA Luxembourg valdomą sistemą gali vykdyti atsiskaitymus vertybiniais popieriais bei lėšomis mokėjimo sistemose;
5. Įmonė netenka teisės dalyvauti VVP aukcionuose, jeigu tenkinama bent viena iš šių sąlygų:
III SKYRIUS
Aukciono dalyvio sutartIs
6. Įmonės, norinčios tapti Aukciono dalyvėmis (siekiančios, kad su jomis Finansų ministerija sudarytų Aukciono dalyvio sutartis), turi Finansų ministerijai pateikti:
6.1. motyvacinį laišką apie įmonės veiklos ketinimus VVP srityje (prekybos mastus, teikiamas paslaugas ar veiklos ypatumus ir pan.), kuriame taip pat turi būti nurodytas įmonės adresas, telefonų numeriai, elektroninio pašto adresai, įmonės vadovų vardai, pavardės ir pareigos ir kitos galimos priemonės keistis informacija;
6.2. informaciją apie prekybos vadovą (atsakingą už dalyvavimą VVP aukcione), už techninius klausimus atsakingą asmenį, už rizikos kontrolę atsakingą asmenį ir darbuotoją (-us), kuris (-ie) dalyvaus VVP aukcione (užsienio bankų filialai turi pateikti šią informaciją apie minėtus užsienio banko, kuriam priklauso užsienio banko filialas, asmenis), ir jų kontaktinius duomenis;
6.3. informaciją apie įvykius, turinčius arba galinčius turėti įtakos įmonės finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;
7. Visi Finansų ministerijai pateikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių kalba arba pateiktas patvirtintas jų vertimas į lietuvių kalbą.
8. Jeigu pateikti netinkami (su trūkumais) dokumentai ar Komisijai kyla klausimų, ar Aukciono dalyvis galės visada ir laiku sumokėti už VVP, tinkamai vykdyti savo pareigas, sąžiningai ir aktyviai tarpininkauti VVP rinkoje, ar savo veikla nesumažins investuotojų pasitikėjimo VVP rinka ir jos infrastruktūra, įmonė, gavusi Komisijos prašymą dėl dokumentų trūkumų pašalinimo ar papildomų dokumentų ir informacijos pateikimo, turi pašalinti dokumentų trūkumus ar pateikti papildomus dokumentus per Komisijos nurodytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 5 (penkios) darbo dienos.
9. Vertinimą dėl įmonės tinkamumo būti Aukciono dalyve Komisija atlieka, siūlymą dėl Aukciono dalyvio sutarties (ne)sudarymo finansų viceministrui pateikia per 60 (šešiasdešimt) dienų nuo visų (įskaitant papildomus, kurių pareikalavo Komisija) tinkamų dokumentų, informacijos ar paaiškinimų gavimo dienos.
10. Įmonės vertinimo metu įvertinama:
10.2. įmonės (kuriai buvo ar yra pritaikytos ją prižiūrinčios priežiūros institucijos poveikio priemonės) arba jos stebėtojų tarybos nario, valdybos nario, vadovo (kurie buvo pripažinti kaltais dėl nusikaltimų arba baudžiamųjų nusižengimų finansų sistemai, ekonomikai ir verslo tvarkai arba kuriems skirta administracinė nuobauda dėl administracinių nusižengimų, susijusių su finansų sistema, ekonomika ir verslo tvarka) veiklos galimas neigiamas poveikis VVP rinkai.
10.3. viešai paskelbta informacija apie galimą įmonės ar su jos veikla susijusią nusikalstamą veiklą ar kita informacija, kuri gali sumažinti investuotojų pasitikėjimą VVP rinka ir jos infrastruktūra. Šiuo atveju Komisija Finansų ministerijos vardu gali kreiptis į atitinkamas priežiūros arba teisėsaugos institucijas dėl išsamesnės informacijos pateikimo.
11. Įmonės vertinimo metu Komisija Finansų ministerijos vardu kreipiasi į:
11.1. NASDAQ dėl informacijos:
12. Įmonė laikoma netinkama būti Aukciono dalyve, jeigu ji neatitinka Aprašo 4 punkte nustatytų sąlygų, nepateikia šiame Aprašo skyriuje nurodytų dokumentų, informacijos ar paaiškinimų arba informacija, susijusi su įmone, gali turėti neigiamos įtakos investuotojų pasitikėjimui VVP rinka ir jos infrastruktūra dėl Aprašo 10 punkte nurodytų aplinkybių.
13. Informacija apie Aukciono dalyvio sutarčių sudarymą, vykdymo sustabdymą, vykdymo atnaujinimą, nutraukimą skelbiama Finansų ministerijos interneto svetainėje ir NASDAQ informacinėje sistemoje. Finansų ministerijos interneto svetainėje taip pat nurodomi kontaktai, kuriais Finansų ministerijai Aukciono dalyviai teikia informaciją Apraše nurodytais klausimais.
14. Informaciją, padedančią nustatyti, ar įmonė atitinka Aprašo II skyriuje nustatytus reikalavimus, ir tai patvirtinančius įrodymus įmonės teikia savo iniciatyva taip pat Finansų ministerijai pareikalavus.
15. Aukciono dalyvio sutartis sudaroma lietuvių kalba ir yra neterminuota. Kasmet peržiūrima, ar Aukciono dalyvis atitinka Aprašo 4 punkte nustatytas sąlygas, ar vykdo Aprašo IV skyriuje ir Aukciono dalyvio sutartyje nustatytas pareigas ir ar nepakito Aukciono dalyvio reputacija, galinti turėti neigiamos įtakos investuotojų pasitikėjimui VVP rinka ir jos infrastruktūra.
IV SKYRIUS
Aukciono dalyvių pareigos
16. Aukciono dalyvis turi priimti kiekvieną jo nustatytos formos kliento, kuriam Aukciono dalyvis teikia investicines paslaugas, pavedimą dėl VVP įsigijimo arba pardavimo aukcione, jeigu nepažeidžiami Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimai, nepiktnaudžiauti išskirtine teise dalyvauti aukcione, sąžiningai tarpininkauti tarp Finansų ministerijos, kaip emitento, ir investuotojo ir tinkamai atlikti su tuo susijusius veiksmus, kad nebūtų pakenkta Finansų ministerijos, kaip emitento, reputacijai.
17. Sudarant VVP pirkimo ir pardavimo sandorius pagal Aukciono dalyvių skelbiamus pelningumus apskaičiuotos VVP kainos sandorio šalims turi būti galutinės, t. y. apimti visas galimas papildomas sandorių sudarymo išlaidas (tarpininkavimo atlyginimus ir pan.).
18. Aukciono dalyvis turi pateikti rinkos sąlygas atitinkančius konkurencinius pasiūlymus kiekvienam VVP aukcionui ir nupirkti ne mažiau kaip 1 (vieną) procentą visų per ketvirtį aukcionuose parduotų VVP nominaliąja verte. Finansų ministerija atitinkamose VVP aukciono sąlygose gali nustatyti, kad atitinkamame VVP aukcione konkurencinio pasiūlymo pateikimas neprivalomas ir (arba) išplatinti VVP neįskaičiuojami į visų per ketvirtį aukcionuose parduotų VVP skaičių, tačiau Aukciono dalyvio tokiuose aukcionuose nupirkti VVP visais atvejais įskaičiuojami į jo per ketvirtį įsigytų VVP skaičių.
19. Aukciono dalyvis turi Aukciono taisyklėse nustatytu laiku ir tvarka sumokėti už VVP aukcione nupirktus arba turėti (pateikti) parduotus VVP, kurie nėra įkeisti ar kitaip nėra apribotos teisės jais disponuoti, pagal kiekvieną sandorį. Daliniai atsiskaitymai už sandorius negalimi.
20. Jeigu Aukciono dalyvis laiku neatsiskaito už VVP aukcione įsigytus VVP, jis privalo, išskyrus Aukciono dalyvio sutartyje nustatytais atvejais, Finansų ministerijai kartu su mokėjimu už VVP aukcione įsigytus VVP sumokėti delspinigius ir baudą, kurie apskaičiuojami pagal formulę:
, kur:
DP – delspinigiai ir bauda eurais;
KB – bendra VVP, už kuriuos nebuvo sumokėta, kaina, apskaičiuota pagal aukciono rezultatus;
Y – didžiausias VVP pelningumas pagal patenkintus Aukciono dalyvių pasiūlymus VVP, už kuriuos nebuvo sumokėta, emisijos aukcione;
d – dienų skaičius nuo pagal VVP aukciono sąlygas VVP aukciono apmokėjimo dienos iki faktinio atsiskaitymo už aukcione įsigytus VVP dienos.
21. Jeigu Aukciono dalyvis CSD LT nustatyta tvarka per 2 (dvi) darbo dienas nuo atsiskaitymo už VVP aukcione įsigytus VVP dienos nesumoka už šiuos VVP ir dėl to atsiskaitymas (-ai) už VVP aukcione sudarytą (-us) VVP įsigijimo sandorį (-ius) nutraukiamas (-i), jis privalo Finansų ministerijai sumokėti 1 (vieną) procentą VVP aukcione sudaryto (-ų) VVP įsigijimo sandorio (-ių) nominaliosios vertės dydžio baudą, kuri negali būti mažesnė nei 3 000 (trys tūkstančiai) eurų.
22. Aukciono dalyvis bent vienoje iš visuotinai pripažintų ir naudojamų informacinių (prekybos) sistemų (pavyzdžiui, NASDAQ, Bloomberg, Refinitiv) turi nuolat skelbti visų turimų VVP emisijų pirkimo ir pardavimo pelningumus bei pagal šiuos pelningumus perkamų ir parduodamų VVP skaičių. Finansų ministerija gali nustatyti emisijas, kurioms šis reikalavimas netaikomas.
23. Aukciono dalyviai iki kiekvieno mėnesio 13 (tryliktos) darbo Transeuropinėje automatizuotoje realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemoje (TARGET2) dienos turi pateikti Finansų ministerijai informaciją apie praeitą mėnesį pirminėje ir antrinėje VVP rinkose sudarytus sandorius dėl eurais denominuotų VVP, naudodami Ekonomikos ir finansų komiteto Europos Sąjungos valstybių skolų rinkų pakomitečio patvirtintą ataskaitų formą (angl. Harmonized Reporting Format). Ši informacija apie sandorius pateikiama XML formatu, atsižvelgiant į Informacijos pateikimo gaires, paskelbtas interneto svetainėje adresu http://finmin.lrv.lt/lt/veiklos-sritys/valstybes-skolos-valdymas/vyriausybes-vertybiniai-popieriai/vvp-aukcionai/vvp-aukciono-dalyviams. Šiame punkte nurodyta informacija pradedama teikti ne vėliau kaip praėjus 3 (trims) mėnesiams nuo Aukciono dalyvio sutarties sudarymo dienos, jei Aukciono dalyvio sutartyje nėra nustatyta kita data.
24. Aukciono dalyviai:
24.1. Finansų ministerijos prašymu, atsižvelgdami į situaciją finansų rinkose (įskaitant VVP antrinės apyvartos duomenis), pasitarimų ar susitikimų su jos atstovais metu teikia įvairios trukmės indikatyvią VVP kainodarą VVP aukcionuose;
24.2. savo nuožiūra informuoja Finansų ministerijos nurodytus asmenis apie reikšmingus įvykius Lietuvos pinigų ir kapitalo rinkose, teikia kitą informaciją ir komentarus, kurie gali būti naudingi Finansų ministerijai platinant VVP bei formuojant ir vykdant Vyriausybės skolinimosi politiką;
24.3. nėra atsakingi už Finansų ministerijos sprendimus, priimtus remiantis Aukciono dalyvių Finansų ministerijai pateikta informacija, išskyrus atvejus, jei tokia informacija klaidinga ir dėl to kyla rizika Finansų ministerijos reputacijai ir VVP aukcionų sistemos funkcionavimui;
24.4. turi dalyvauti Finansų ministerijos rengiamuose susitikimuose su Aukciono dalyviais. Aukciono dalyviai, neturintys nuolatinės buveinės ar savo atstovo Lietuvos Respublikos teritorijoje ir negalintys atsiųsti savo atstovo į Finansų ministerijos rengiamą fizinį susitikimą, turi susisiekti su Finansų ministerija telefonu arba elektroniniu paštu ir aptarti susitikimo dienotvarkėje numatytus klausimus;
25. Aukciono dalyvis privalo nedelsdamas pranešti Finansų ministerijai:
25.3. apie įvykius, turinčius įtakos įmonės finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;
26. Užsienio įmonės Aprašo 25 punkte nurodytą informaciją turi pateikti ne tik apie save, bet ir apie patronuojančiąsias užsienio šalių finansų ir kredito įstaigas, o užsienio bankų filialai – apie užsienio banką, kuriam priklauso užsienio banko filialas, ir, išskyrus Aprašo 25.1 papunktyje nurodytą informaciją, – apie save.
V SKYRIUS
AUKCIONO DALYVIO SUTARTIES VYKDYMO SUSTABDYMAS, VYKDYMO ATNAUJINIMAS IR NUTRAUKIMAS
27. Finansų ministerija Aukciono dalyvio sutarties vykdymą gali sustabdyti:
27.2. esant bent vienai iš šių sąlygų:
27.2.1. kai yra pagrindas manyti, kad:
27.2.1.1. yra aplinkybių, dėl kurių pagal Aprašo 12 punktą įmonė būtų laikoma netinkama būti Aukciono dalyve arba
28. Apie Aukciono dalyvio sutarties vykdymo sustabdymą, sustabdymo pratęsimą arba vykdymo atnaujinimą (kai nebėra Aprašo 27.2 papunktyje nurodytų sąlygų) Finansų ministerija praneša Aukciono dalyviui prieš 1 (vieną) darbo dieną atitinkamoje Aukciono dalyvio sutartyje nurodytu Aukciono dalyvio elektroninio pašto adresu.
29. Finansų ministerija turi teisę nutraukti Aukciono dalyvio sutartį, raštu informuodama Aukciono dalyvį ne mažiau kaip prieš 15 (penkiolika) dienų, esant bent vienai iš šių sąlygų:
29.1. kai yra aplinkybių, dėl kurių pagal Aprašo 12 punktą įmonė būtų laikoma netinkama būti Aukciono dalyve;
29.2. kai Aukciono dalyvis nesilaiko Aukciono taisyklių, netinkamai atlieka pareigas, nustatytas Aprašo IV skyriuje, arba pažeidžia Aukciono dalyvio sutartį;
30. Be sąlygų, nustatytų Aprašo 29 punkte, Aukciono dalyvio sutartis gali būti nutraukta ir kitais Aukciono dalyvio sutartyje nurodytais pagrindais.
31. Jeigu Finansų ministerija atsisako sudaryti Aukciono dalyvio sutartį arba Aukciono dalyvio sutartyje nustatyta tvarka ji nutraukiama, Aukciono dalyvis Aprašo nustatyta tvarka gali kreiptis į Finansų ministeriją dėl naujos Aukciono dalyvio sutarties sudarymo ne anksčiau kaip po 6 (šešių) mėnesių nuo Finansų ministerijos atsisakymo sudaryti Aukciono dalyvio sutartį priėmimo arba Aukciono dalyvio sutarties nutraukimo dienos ir tik tuo atveju, jeigu atitinka visas Aukciono dalyviui Aprašo 4 punkte nustatytas sąlygas.
Reikalavimų Lietuvos Respublikos
Vyriausybės vertybinių popierių aukciono
dalyviams aprašo
priedas
(Aukciono dalyvio sutarties forma)
LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ AUKCIONO DALYVIO SUTARTIS
20 m. d. Nr.
Vilnius
Lietuvos Respublikos finansų ministerija, atstovaujama finansų viceministro (-ės) ___________________, veikiančio (-ios) pagal Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcionų dalyviams aprašo, patvirtinto Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. gruodžio 7 d. įsakymu Nr. 1K-417 „Dėl su Lietuvos Respublikos Vyriausybės skolinimosi valstybės vardu ir skolinantis prisiimtų įsipareigojimų bei valstybės piniginių išteklių valdymu susijusių teisės aktų patvirtinimo ir komisijų sudarymo“ (toliau – Reikalavimai aukciono dalyviams), 2.2 papunktį,
ir
_____________________________________ (toliau – Aukciono dalyvis), atstovaujamas (-a) _________________________, veikiančio (-ios) pagal ____________________________________, toliau Finansų ministerija ir Aukciono dalyvis atskirai gali būti vadinami Šalimi, o kartu – Šalimis, sudaro šią sutartį (toliau – Sutartis).
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Aukciono dalyvis, atitinkantis Reikalavimus aukciono dalyviams, pagal Sutartį įgyja teisę dalyvauti akcinės bendrovės NASDAQ OMX Vilnius (toliau – NASDAQ) rengiamuose Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių, platinamų vidaus rinkoje pagal vidutinės trukmės obligacijų eurais programą arba be jos (toliau – VVP), aukcionuose.
2. Šalys įsipareigoja vadovautis NASDAQ valdybos patvirtintomis Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono taisyklėmis (toliau – Aukciono taisyklės), Reikalavimais aukciono dalyviams ir kitais teisės aktais, reglamentuojančiais VVP aukcionų organizavimą, vykdymą ir atsiskaitymus.
3. Aukciono dalyvis neturi teisės skelbti arba teikti jokios kitos informacijos, susijusios su VVP siūlymu, pardavimu ir išleidimu, nei nurodyta VVP emisijos sąlygose, jų pakeitimuose ar papildymuose.
4. Aukciono dalyvis pripažįsta ir sutinka, kad Finansų ministerijos parengtame VVP informaciniame prospekte (kartu su vėlesniais pakeitimais ar papildymais) (toliau – Informacinis prospektas) yra pateiktos sąlygos ir apribojimai, susiję su išleidžiamais VVP, ir Aukciono dalyvis bei bet kuri trečioji šalis, kurios vardu Aukciono dalyvis perka VVP, kartu ar kiekvienas atskirai privalo laikytis Informaciniame prospekte nurodytų sąlygų ir apribojimų.
5. Finansų ministerija nėra atsakinga už tai, ar Aukciono dalyvis gaus bet kokį Aukciono dalyvio privalomą gauti sutikimą, patvirtinimą ar leidimą, kuriuos pagal bet kurioje jurisdikcijoje galiojančius įstatymus ir kitus teisės aktus Aukciono dalyviui privaloma gauti, siekiant įsigyti, pirkti, siūlyti, parduoti ar pateikti VVP.
II SKYRIUS
FINANSŲ MINISTERIJOS TEISĖS IR PAREIGOS
6. VVP aukciono būdu į pirminę apyvartą išleidžia ir prieš laiką išperka Finansų ministerija. VVP aukcionus organizuoja ir vykdo NASDAQ Aukciono taisyklėse nustatyta tvarka.
7. Finansų ministerija įsipareigoja:
7.1. VVP emisijų, platinamų aukciono būdu, sąlygas ir preliminarius VVP aukcionų grafikus iš anksto skelbti Finansų ministerijos interneto svetainėje, kaip tai nustatyta Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklių patvirtinimo“. Finansų ministerija ne vėliau kaip 5 (penkios) darbo dienos iki VVP aukciono dienos turi teisę vienašališkai keisti VVP aukcionų grafike numatyto VVP aukciono sąlygas arba jį atšaukti;
7.2. Aukciono dalyvio pagal Sutarties 12.9 papunktį teikiamus duomenis naudoti ir viešai skelbti tik agreguotus (išvestinius), nenurodant konkretaus VVP aukciono dalyvio. Minėti duomenys bus naudojami Aukciono dalyvio veiklai pagal Sutartį vertinti, VVP rinkos tendencijoms analizuoti bei statistinėms ataskaitoms, įskaitant Ekonomikos ir finansų komiteto Europos Sąjungos valstybių skolų rinkų pakomitečiui skirtas ataskaitas, rengti.
8. Finansų ministerija turi teisę vienašališkai nutraukti VVP aukciono dalyvio sutartis su visais VVP aukciono dalyviais iš karto. Šiuo atveju Finansų ministerija apie Sutarties nutraukimą įspėja Aukciono dalyvį raštu ne vėliau kaip prieš 1 (vieną) mėnesį.
9. Finansų ministerija ne vėliau kaip prieš 2 (dvi) darbo dienas turi raštu pranešti Aukciono dalyviui apie Finansų ministerijos rengiamą susitikimą su VVP aukciono dalyviais arba apie organizuojamą VVP aukcionų sistemos testavimą ir tobulinimo procesus, kurie reikalingi sklandžiam VVP aukcionų organizavimui užtikrinti.
III SKYRIUS
AUKCIONO DALYVIO TEISĖS IR PAREIGOS
11. Aukciono dalyvis turi teisę:
12. Aukciono dalyvis privalo:
12.1. atitikti visus reikalavimus ir kriterijus, taikomus Aukciono dalyviui, bei nuolat atlikti pareigas, nurodytas Reikalavimuose aukciono dalyviams, ir laikytis visų taikomų teisės aktų ir taisyklių kiekvienoje jurisdikcijoje, kurioje jis įsigyja, perka, siūlo, parduoda, pateikia, turi ar platina VVP, VVP išleidimo sąlygų ar bet kokio kito dokumento nuostatų arba bet kurio jų pakeitimo ar papildymo arba bet kokio kito pasiūlymo ar sąlygų, susijusių su VVP, visais atvejais savo sąskaita;
12.2. priimti kiekvieną jo nustatytos formos kliento, kuriam Aukciono dalyvis teikia investicines paslaugas, pavedimą dėl VVP įsigijimo arba pardavimo aukcione, jeigu nepažeidžiami Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimai nepiktnaudžiauti išskirtine teise dalyvauti aukcione, sąžiningai tarpininkauti tarp Finansų ministerijos, kaip emitento, ir investuotojo ir tinkamai atlikti su tuo susijusius veiksmus, kad nebūtų pakenkta Finansų ministerijos, kaip emitento, reputacijai;
12.3. apsaugoti ir apginti Finansų ministeriją nuo bet kokių ieškinių, reikalavimų, nuostolių ar žalos, atlyginti Finansų ministerijai bet kokius nuostolius ar išlaidas (įskaitant (bet neapsiribojant) visas pagrįstas išlaidas ir mokesčius, sumokėtus ar patirtus ginčijant ar ginant bet kurį iš pirmiau nurodytų dalykų), kuriuos Finansų ministerija gali patirti dėl to, kad Aukciono dalyvis nevykdo savo įsipareigojimų pagal Sutartį, ypač dėl to, kad Aukciono dalyvis nesilaiko įsipareigojimų, nurodytų Sutarties 12.1 ir 12.2 papunkčiuose;
12.4. sudarydamas VVP pirkimo ir pardavimo sandorius pagal VVP aukciono dalyvių skelbiamus pelningumus, apskaičiuoti VVP kainas sandorio šalims taip, kad jos apimtų visas galimas papildomas sandorių sudarymo išlaidas (tarpininkavimo atlyginimus ir pan.) ir būtų galutinės;
12.5. pateikti rinkos sąlygas atitinkančius konkurencinius pasiūlymus kiekvienam VVP aukcionui ir nupirkti ne mažiau kaip 1 (vieną) procentą visų per ketvirtį aukcionuose parduodamų VVP, išskyrus Reikalavimuose aukciono dalyviams nustatytas išimtis. Aukcionuose, kuriuose parduodamų VVP skaičius neskelbiamas, šio papunkčio reikalavimas skaičiuojamas nuo parduotų VVP skaičiaus;
12.6. Aukciono taisyklėse nustatytu laiku ir tvarka sumokėti už VVP aukcione nupirktus arba turėti (pateikti) parduotus VVP, kurie nėra įkeisti ar kitaip nėra apribotos teisės jais disponuoti, pagal kiekvieną sandorį. Daliniai atsiskaitymai už sandorius negalimi;
12.7. jeigu laiku neatsiskaito už VVP aukcione įsigytus VVP, Finansų ministerijai kartu su mokėjimu už VVP aukcione įsigytus VVP sumokėti, išskyrus Sutarties 16 punkte nurodytą atvejį arba Finansų ministerijai sutinkant, kad vėlavimas įvyko ne dėl Aukciono dalyvio kaltės arba dėl operatyviai pašalintos klaidos, pildant atsiskaitymo instrukcijas, delspinigius ir baudą, kurie apskaičiuojami pagal formulę:
, kur:
DP – delspinigiai ir bauda eurais;
KB – bendra VVP, už kuriuos nebuvo sumokėta, kaina, apskaičiuota pagal aukciono rezultatus;
Y – didžiausias VVP pelningumas pagal patenkintus VVP aukciono dalyvių pasiūlymus VVP, už kuriuos nebuvo sumokėta, emisijos aukcione;
d – dienų skaičius nuo pagal VVP aukciono sąlygas VVP aukciono apmokėjimo dienos iki faktinio atsiskaitymo už aukcione įsigytus VVP dienos;
12.8. jeigu Aukciono dalyvis Nasdaq CSD SE Lietuvos filialo (toliau – CSD LT) nustatyta tvarka per 2 (dvi) darbo dienas nuo atsiskaitymo už VVP aukcione įsigytus VVP dienos nesumoka už šiuos VVP ir dėl to atsiskaitymas (-ai) už VVP aukcione sudarytą (-us) VVP įsigijimo sandorį (-ius) nutraukiamas (-i), Finansų ministerijai sumokėti 1 (vieną) procentą VVP aukcione sudaryto (-ų) VVP įsigijimo sandorio (-ių) nominaliosios vertės dydžio baudą, kuri negali būti mažesnė nei 3 000 (trys tūkstančiai) eurų, išskyrus Sutarties 16 punkte nurodytą atvejį;
12.9. bent vienoje iš visuotinai pripažintų ir naudojamų informacinių (prekybos) sistemų (pavyzdžiui, NASDAQ, Bloomberg, Refinitiv) nuolat skelbti visų turimų VVP emisijų pirkimo ir pardavimo pelningumus bei pagal skelbiamus pelningumus perkamų ir parduodamų VVP skaičių. Finansų ministerija gali nustatyti emisijas, kurioms šis reikalavimas netaikomas;
12.10. iki kiekvieno mėnesio 13 (tryliktos) darbo Transeuropinėje automatizuotoje realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemoje (TARGET2) dienos pateikti Finansų ministerijai informaciją apie praeitą mėnesį pirminėje ir antrinėje VVP rinkose sudarytus sandorius su eurais denominuotais VVP, naudodamas Ekonomikos ir finansų komiteto Europos Sąjungos valstybių skolų rinkų pakomitečio patvirtintą ataskaitų formą. Ši informacija pradedama teikti nuo 20** m. ***** **d.;
12.11. savo nuožiūra informuoti Finansų ministeriją apie reikšmingus įvykius Lietuvos pinigų ir kapitalo rinkose, teikti kitą informaciją bei komentarus, kurie gali būti naudingi Finansų ministerijai platinant VVP bei formuojant ir vykdant Vyriausybės skolinimosi politiką. Aukciono dalyvis nėra atsakingas už Finansų ministerijos sprendimus, priimtus remiantis Aukciono dalyvio Finansų ministerijai pateikta informacija;
12.12. dalyvauti Finansų ministerijos rengiamuose susitikimuose su VVP aukciono dalyviais arba organizuojamuose VVP aukcionų sistemos testavimuose ir tobulinimo procesuose, kurie reikalingi sklandžiam VVP aukcionų organizavimui užtikrinti;
12.13. nedelsdamas pranešti Finansų ministerijai:
12.13.3. apie įvykius, turinčius įtakos Aukciono dalyvio finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;
IV SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
14. Finansų ministerija turi teisę vienašališkai pakeisti Reikalavimus aukciono dalyviams, įskaitant teisę nustatyti papildomus reikalavimus, kriterijus bei pareigas Aukciono dalyviams, o NASDAQ – Aukciono taisykles. Apie Reikalavimų aukciono dalyviams pakeitimą Finansų ministerija raštu įspėja Aukciono dalyvį ne vėliau kaip prieš 1 (vieną) mėnesį iki pakeitimo, o apie Aukcionų taisyklių pakeitimą NASDAQ informuoja paskelbdama NASDAQ interneto svetainėje. Jeigu Finansų ministerija iki Reikalavimų aukciono dalyviams pakeitimo įsigaliojimo dienos ir (arba) per 1 (vieną) mėnesį nuo Aukciono taisyklių pakeitimo paskelbimo NASDAQ interneto svetainėje dienos negauna Aukciono dalyvio rašytinio prieštaravimo dėl pakeitimų, laikoma, kad Aukciono dalyvis sutiko su jais, ir tuo atveju, jei Sutartis neatitinka pakeistų Reikalavimų aukciono dalyviams ir (arba) Aukciono taisyklių, laikoma, kad Sutartis yra atitinkamai pakeista pagal Reikalavimus aukciono dalyviams ir (arba) Aukciono taisykles. Jeigu Aukciono dalyvis nesutinka su Reikalavimų aukciono dalyviams ir (arba) Aukciono taisyklių pakeitimais, Finansų ministerija turi teisę nutraukti Sutartį be išankstinio įspėjimo apie Sutarties nutraukimą.
15. Finansų ministerija, be kitų Sutartyje nurodytų pagrindų, turi teisę nutraukti Sutartį, raštu informuodama Aukciono dalyvį ne vėliau kaip prieš 15 (penkiolika) dienų, esant bent vienai iš šių sąlygų:
15.1. kai atsiranda aplinkybių, dėl kurių pagal Reikalavimus aukciono dalyviams Aukciono dalyvis būtų laikomas netinkamu būti Aukciono dalyviu;
15.2. kai Aukciono dalyvis netinkamai atlieka pareigas, nustatytas Reikalavimuose aukciono dalyviams ir Aukciono taisyklėse, arba pažeidžia Sutartį;
16. Šalys susitaria klausimus, susijusius su nenugalimos jėgos aplinkybėmis (force majeure), spręsti pagal Atleidimo nuo atsakomybės esant nenugalimos jėgos (force majeure) aplinkybėms taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1996 m. liepos 15 d. nutarimu Nr. 840 „Dėl Atleidimo nuo atsakomybės esant nenugalimos jėgos (force majeure) aplinkybėms taisyklių patvirtinimo“. Taip pat Šalys susitaria, kad dėl nenugalimos jėgos aplinkybių (force majeure) Šalių įsipareigojimų vykdymas gali būti atidėtas ne ilgesniam kaip 2 (dviejų) darbo dienų laikotarpiui. Šiam laikotarpiui pasibaigus bet kuri Šalis turi teisę vienašališkai nutraukti Sutartį ir sandorį dėl VVP pirkimo–pardavimo, apie tai nedelsdama pranešusi kitai Šaliai.
17. Sutarties vykdymas gali būti sustabdytas Reikalavimuose aukciono dalyviams nurodytais atvejais. Apie Sutarties vykdymo sustabdymą Finansų ministerija raštu praneša Aukciono dalyviui prieš 1 (vieną) darbo dieną. Sustabdžius Sutarties vykdymą Šalys privalo visiškai įvykdyti savo įsipareigojimus, atsiradusius iki Sutarties vykdymo sustabdymo.
18. Sutarties vykdymo sustabdymas arba Sutarties nutraukimas neatleidžia Šalių nuo pagal Sutartį prisiimtų ir taikomų įsipareigojimų visiško įvykdymo (tarpusavio atsiskaitymų, delspinigių, baudų sumokėjimo ir kt.). Šalys, sustabdžiusios Sutarties vykdymą arba nutraukusios Sutartį, privalo visiškai įvykdyti savo įsipareigojimus, atsiradusius iki Sutarties vykdymo sustabdymo arba Sutarties nutraukimo.
19. Sutartis gali būti pakeista rašytiniu Šalių susitarimu arba Sutarties 14 punkte nustatyta tvarka.
20. Sutartis gali būti nutraukta Aukciono dalyvio iniciatyva (Sutarties 11.2 papunktis), Finansų ministerijos iniciatyva (Sutarties 8, 14 ir 15 punktai), bet kurios iš Šalių iniciatyva (Sutarties 16 punktas), taip pat rašytiniu Šalių susitarimu.
21. Ginčai tarp Šalių, susiję su Sutartimi, sprendžiami derybų būdu, o nesusitarus per 30 (trisdešimt) dienų nuo ginčo pradžios – vadovaujantis Lietuvos Respublikos teisės aktais ginčai sprendžiami Lietuvos Respublikos teisme.
V SKYRIUS
ŠALIŲ ADRESAI IR REKVIZITAI
| Lietuvos Respublikos finansų ministerija Lukiškių g. 2 LT-01512 Vilnius Tel. (8 5) 239 0000 El. paštas [email protected] |
|
|
Patvirtindamos tai, Šalys, veikdamos per savo įgaliotus atstovus, pasirašo Sutartį: |
|
|
Finansų viceministras (-ė)
____________________ (parašas)
____________________ (vardas, pavardė) |
_______________________ (pareigų pavadinimas)
____________________ (parašas)
_______________________ (vardas, pavardė) |