LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRO

ĮSAKYMAS

DĖL REIKALAVIMŲ LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ AUKCIONO DALYVIAMS APRAŠO PATVIRTINIMO

2009 m. sausio 21 d. Nr. 1K-009

Vilnius

Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 (Žin., 1997, Nr. 112-2838; 2004, Nr. 22-663, Nr. 159-5796), 16 punktu:

1. Tvirtinu Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašą (pridedama).

2. Nustatau, kad šiuo įsakymu patvirtinto Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašo nuostatos galioja Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcionų, rengiamų nuo 2009 m. vasario 2 dienos, dalyviams.

FINANSŲ MINISTRAS	ALGIRDAS ŠEMETA

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos finansų ministro

2009 m. sausio 21 d.

įsakymu Nr. 1K-009

REIKALAVIMŲ LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ AUKCIONO DALYVIAMS APRAŠAS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašas (toliau – aprašas) nustato reikalavimus, keliamus Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių (toliau – VVP) aukciono dalyviams (toliau – aukciono dalyviai), teisės būti aukciono dalyviu įgijimą ir netekimą, aukciono dalyvių pareigas.

2. Šiame apraše vartojamos sąvokos:

Aukciono dalyvio sutartis – šio aprašo 1 priede nustatytos formos sutartis tarp Finansų ministerijos ir aukciono dalyvio, kurią sudarius įgyjama teisė būti aukciono dalyviu.

Komisija – vadovaujantis Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo užsienio rinkose, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2001 m. lapkričio 20 d. nutarimu Nr. 1377 (Žin., 2001, Nr. 98-3491; 2006, Nr. 29-982), finansų ministro įsakymu sudaryta komisija.

3. Komisija priima sprendimus dėl įmonės tinkamumo būti aukciono dalyviu, vertina, ar įmonė tinkamai atlieka apraše nustatytas pareigas, taip pat priima sprendimus dėl Aukciono dalyvio sutarties sudarymo, pakeitimo, sustabdymo ir nutraukimo.

II. AUKCIONO DALYVIAMS KELIAMI REIKALAVIMAI

4. Įmonė įgyja teisę būti Aukciono dalyviu, jeigu yra pasirašiusi Aukciono dalyvio sutartį.

5. Įmonė, norinti pasirašyti Aukciono dalyvio sutartį, turi:

5.1. būti Lietuvos Respublikos arba Europos Sąjungos valstybės narės licencijuota kredito įstaiga arba finansų maklerio įmonė (toliau – įmonė), atitinkanti Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627) 4 straipsnio 1 dalies reikalavimus ir turinti teisę teikti investicines paslaugas nuosavybės vertybinių popierių rinkoje ir (ar) skolos vertybinių popierių rinkoje bei jų subrinkose, nurodytose VVPB nario paraiškoje, t. y. įmonė turi turėti teisę:

5.1.1. pirkti ir parduoti vertybinius popierius savo ir klientų vardu ir klientų sąskaita;

5.1.2. pirkti ir parduoti vertybinius popierius savo vardu ir savo sąskaita;

5.2. būti VVPB nare ir atitikti VVPB keliamus reikalavimus norint gauti prieigą prie VVP aukcionų subrinkos;

5.3. būti Akcinės bendrovės Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – LCVPD) dalyvis arba turėti sutartį su LCVPD dalyviu, pagal kurią įmonė per LCVPD valdomą sistemą gali vykdyti atsiskaitymus vertybiniais popieriais bei lėšomis mokėjimo sistemose;

5.4. atitikti VVPB nariui VVPB keliamas sąlygas;

5.5. pateikti Finansų ministerijai aprašo III skyriuje nurodytus dokumentus.

6. Įmonė netenka teisės dalyvauti VVP aukcionuose, jeigu tenkinama bent viena iš šių sąlygų:

6.1. yra sustabdyta arba nutraukta aukciono dalyvio sutartis;

6.2. yra apribota, sustabdyta arba nutraukta narystė VVPB;

6.3. VVPB sustabdo įmonės prieigą prie VVP aukcionų subrinkos;

6.4. VVPB valdyba priima sprendimą, kad įmonė nesilaiko VVPB valdybos patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono taisyklių (toliau – Aukciono taisyklės).

III. AUKCIONO DALYVI O SUTARTYS

7. Įmonės, norinčios sudaryti Aukciono dalyvio sutartį, turi Finansų ministerijai pateikti:

7.1. motyvacinį laišką apie įmonės veiklos ketinimus VVP srityje (prekybos mastus, teikiamas paslaugas ar veiklos ypatumus ir pan.), motyvaciniame laiške taip pat turi būti nurodytas įmonės adresas, telefonų ir faksų numeriai, įmonės vadovų vardai, pavardės ir pareigos ir kiti galimi komunikacijos kanalai;

7.2. informaciją apie prekybos vadovą (atsakingą už dalyvavimą VVP aukcione), atsakingą už techninius klausimus asmenį, atsakingą už rizikos kontrolę asmenį bei konkretų darbuotoją (-us), kuris (-ie) dalyvaus VVP aukcione (užsienio bankų filialai turi pateikti šią informaciją apie minėtus užsienio banko, kuriam priklauso užsienio banko filialas, pareigūnus) ir jų kontaktinius duomenis;

7.3. informaciją apie įvykius, turinčius arba galinčius turėti įtakos įmonės finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;

7.4. savo nuožiūra kitą reikšmingą informaciją, galinčią turėti įtakos komisijos sprendimui sudaryti Aukciono dalyvio sutartį su įmone.

8. Visi Finansų ministerijai pateikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių kalba arba pateiktas patvirtintas jų vertimas į lietuvių kalbą. Aukciono dalyvio sutartis yra sudaroma lietuvių kalba.

9. Jeigu kyla klausimų, ar aukciono dalyvis galės visada ir laiku sumokėti už VVP, tinkamai vykdyti savo pareigas, sąžiningai ir aktyviai tarpininkauti VVP rinkoje, ar savo veikla nesumažins investuotojų pasitikėjimo VVP rinka ir jos infrastruktūra, Finansų ministerija gali kreiptis į įmonę dėl atitinkamų paaiškinimų ar informacijos pateikimo. Finansų ministerija gali pareikalauti papildomų dokumentų ir informacijos per 30 kalendorinių dienų nuo aprašo 7 punkte nurodytų dokumentų gavimo Finansų ministerijoje dienos.

10. Sprendimą dėl įmonės tinkamumo būti aukciono dalyviu Komisija priima per du mėnesius nuo visų Finansų ministerijos pareikalautų dokumentų, informacijos ar paaiškinimų gavimo dienos.

11. Priimant sprendimą dėl įmonės tinkamumo būti aukciono dalyviu, įvertinama:

11.1. visa viešai prieinama informacija apie įmonės finansinę padėtį;

11.2. įmonės (kuriai buvo ar yra pritaikytos ją prižiūrinčios priežiūros institucijos poveikio priemonės) arba jos stebėtojų tarybos nario, valdybos nario, vadovo (kurie buvo pripažinti kaltais dėl nusikaltimų arba baudžiamųjų nusižengimų finansų sistemai, ekonomikai ir verslo tvarkai arba kuriems skirta administracinė nuobauda dėl administracinių teisės pažeidimų, susijusių su finansų sistema, ekonomika ir verslo tvarka) veiklos galimas neigiamas poveikis VVP rinkai;

11.3. viešai paskelbta informacija apie galimą įmonės ar su jos veikla susijusią nusikalstamą veiklą ar kita neigiama informacija. Šiuo atveju Finansų ministerija gali kreiptis į atitinkamas priežiūros arba teisėsaugos institucijas dėl išsamesnės informacijos pateikimo.

12. Komisija, prieš Finansų ministerijai sudarant Aukciono dalyvio sutartį su įmone, kreipiasi į:

12.1. VVPB dėl informacijos pateikimo:

12.1.1. ar įmonė yra VVPB narė ir ar ši narystė nėra apribota, sustabdyta arba nutraukta;

12.1.2. ar įmonė tenkina VVPB reikalavimus norint gauti prieigą prie VVP aukcionų subrinkos;

12.2. LCVPD dėl informacijos pateikimo, ar įmonė yra LCVPD dalyvis arba ar turi sutartį su LCVPD dalyviu, pagal kurią įmonė per LCVPD valdomą sistemą gali vykdyti atsiskaitymus vertybiniais popieriais bei lėšomis mokėjimo sistemose.

13. Įmonė laikoma netinkama būti aukciono dalyviu, jeigu ji neatitinka aprašo 5 punkte nustatytų sąlygų, nepateikia šiame skyriuje nurodytų dokumentų, informacijos ar paaiškinimų arba informacija, susijusi su įmone, gali turėti neigiamos įtakos investuotojų pasitikėjimui VVP rinka ir jos infrastruktūra dėl aprašo 11 punkte nurodytų aplinkybių.

14. Atsižvelgdamas į Komisijos sprendimą, Aukciono dalyvio sutartį su įmone Finansų ministerijos vardu pasirašo Finansų ministerijos sekretorius, kuriam pagal administravimo sritį priskirtas Finansų ministerijos Valstybės iždo departamentas. Šis Finansų ministerijos sekretorius pasirašo Finansų ministerijos raštus dėl Aukciono dalyvio sutarties sustabdymo, nutraukimo ar sustabdymo panaikinimo.

15. Informacija apie Aukciono dalyvio sutarčių sudarymą, sustabdymą, nutraukimą ir sustabdymo panaikinimą skelbiama Finansų ministerijos interneto tinklalapyje ir VVPB informacinėje sistemoje.

16. Informaciją, padedančią nustatyti, ar įmonė atitinka kriterijus, ir tai patvirtinančius įrodymus įmonės teikia savo iniciatyva, taip pat Finansų ministerijai pareikalavus.

17. Aukciono dalyvio sutartis yra neterminuota. Kasmet yra peržiūrima, ar aukciono dalyvis atitinka aprašo 5 punkte nustatytas sąlygas, ar vykdo savo pareigas ir ar nepakito aukciono dalyvio reputacija, galinti turėti neigiamos įtakos investuotojų pasitikėjimui VVP rinka ir jos infrastruktūra.

IV. AUKCIONO DALYVIŲ PAREIGOS

18. Aukciono dalyvis turi priimti kiekvieną nustatytos formos kliento pavedimą dėl VVP įsigijimo arba pardavimo aukcione, jeigu nepažeidžiami Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimai, nepiktnaudžiauti išskirtine teise dalyvauti aukcione, sąžiningai tarpininkauti tarp Finansų ministerijos, kaip emitento, ir investuotojo ir tinkamai atlikti su tuo susijusius veiksmus, kad nebūtų pakenkta Finansų ministerijos, kaip emitento, reputacijai.

19. Sudarant VVP pirkimo ir pardavimo sandorius pagal aukciono dalyvių skelbiamus pelningumus apskaičiuotos VVP kainos sandorio šalims turi būti galutinės, t. y. apimti visas galimas papildomas sandorių sudarymo išlaidas (tarpininkavimo atlyginimus ir pan.).

20. Aukciono dalyvis turi pateikti rinkos sąlygas atitinkančius konkurencinius pasiūlymus kiekvienam VVP aukcionui ir nupirkti ne mažiau kaip 1 procentą visų per ketvirtį aukcionuose parduotų VVP. Aukcionuose, kuriuose parduodamų VVP kiekis neskelbiamas, šio punkto reikalavimas skaičiuojamas nuo parduoto VVP kiekio.

21. Aukciono dalyvis turi Aukciono taisyklėse nustatytu laiku ir tvarka sumokėti už VVP aukcione nupirktus arba turėti/pateikti parduotus VVP, kurie nėra įkeisti ar kitaip apribotos teisės jais disponuoti, pagal kiekvieną sandorį. Daliniai atsiskaitymai už sandorius negalimi.

22. Jeigu aukciono dalyvis laiku neatsiskaito už VVP aukcione įsigytus VVP, jis privalo Finansų ministerijai kartu su mokėjimu už VVP aukcione įsigytus VVP sumokėti delspinigius ir baudą, kurie apskaičiuojami pagal formulę:

DP – delspinigiai ir bauda litais;

KB – bendra vertybinių popierių, už kuriuos nebuvo sumokėta, kaina, apskaičiuota pagal aukciono rezultatus;

Y – didžiausias vertybinių popierių pelningumas pagal patenkintus aukciono dalyvių pasiūlymus vertybinių popierių, už kuriuos nebuvo sumokėta, emisijos aukcione;

d – dienų skaičius nuo pagal VVP aukciono sąlygas VVP aukciono apmokėjimo dienos iki faktinio atsiskaitymo už aukcione įsigytus VVP dienos.

23. Jeigu aukciono dalyvis LCVPD nustatyta tvarka per 2 (dvi) darbo dienas nuo atsiskaitymo už VVP aukcione įsigytus VVP dienos nesumoka už šiuos VVP ir LCVPD nutraukia atsiskaitymą (-us) už VVP aukcione sudarytą (-us) VVP įsigijimo sandorį (-ius), jis privalo Finansų ministerijai sumokėti 1 proc. VVP aukcione sudaryto (-ų) VVP įsigijimo sandorio (-ių) nominaliosios vertės dydžio baudą, kuri negali būti mažesnė nei 10 000 (dešimt tūkstančių) litų.

24. Aukciono dalyvis bent vienoje iš visuotinai pripažintų ir naudojamų informacinių/prekybos sistemų (pvz., VVPB, Bloomberg, Reuters) turi nuolat skelbti visų turimų VVP emisijų pirkimo ir pardavimo pelningumus bei pagal skelbiamus pelningumus perkamų ir parduodamų VVP kiekį. Finansų ministerija gali nustatyti emisijas, kurioms šis reikalavimas netaikomas.

25. Aukciono dalyviai iki einamojo metų ketvirčio antro mėnesio 1 d. turi pateikti Finansų ministerijai ataskaitas apie praeitą metų ketvirtį (šias ataskaitas pradedant teikti praėjus dviem kalendoriniams ketvirčiams nuo Aukciono dalyvio sutarties pasirašymo) antrinėje rinkoje sudarytus sandorius su VVP aukciono būdu išplatintais VVP pagal 2 priede nurodytas formas.

26. Aukciono dalyviai savo nuožiūra informuoja Finansų ministeriją apie reikšmingus įvykius Lietuvos pinigų ir kapitalo rinkose, teikia kitą informaciją bei komentarus, kurie gali būti naudingi Finansų ministerijai platinant VVP bei formuojant ir vykdant Vyriausybės skolinimosi politiką. Aukciono dalyviai nėra atsakingi už Finansų ministerijos sprendimus, priimtus remiantis Aukciono dalyvių Finansų ministerijai pateikta informacija.

27. Aukciono dalyviai turi:

27.1. dalyvauti Finansų ministerijos rengiamuose susitikimuose su aukciono dalyviais. Aukciono dalyviai, neturintys nuolatinės buveinės ar savo atstovo Lietuvos Respublikos teritorijoje ir negalintys atsiųsti savo atstovo į Finansų ministerijos rengiamą susitikimą, turi susisiekti su Finansų ministerija telefonu arba faksu ir aptarti su Finansų ministerijos atstovu susitikimo dienotvarkėje numatytus klausimus;

27.2. dalyvauti VVP aukcionų sistemos testavimuose ir tobulinimo procesuose, kurie reikalingi užtikrinti sklandų VVP aukcionų organizavimą.

28. Aukciono dalyvis privalo nedelsdamas pranešti Finansų ministerijai:

28.1. apie statuto (įstatų) pakeitimus, susijusius su kapitalo didinimu (mažinimu);

28.2. apie įmonės reorganizavimą ir likvidavimą;

28.3. apie įvykius, turinčius įtakos įmonės finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;

28.4. apie aprašo 7.2 punkte nurodytų asmenų arba jų kontaktų pasikeitimus.

29. Užsienio įmonės aprašo 30 punkte nurodytą informaciją turi pateikti ne tik apie save, bet ir apie patronuojančias užsienio šalių finansų ir kredito įstaigas, o užsienio bankų filialai – apie užsienio banką, kuriam priklauso užsienio banko filialas, ir, išskyrus aprašo 28.1 punkte nurodytą informaciją, – apie save.

V. AUKCIONO DALYVIO SUTARTIES SUSTABDYMAS IR NUTRAUKIMAS

30. Finansų ministerija Aukciono dalyvio sutartį gali sustabdyti:

30.1. aukciono dalyvio motyvuotu prašymu; arba

30.2. Komisijos iniciatyva esant bent vienai iš šių sąlygų:

30.2.1. kai yra pagrindas manyti, kad:

30.2.1.1. yra aplinkybių, dėl kurių pagal aprašo 13 punktą įmonė būtų laikoma netinkama būti aukciono dalyviu; arba

30.2.1.2. aukciono dalyvis netinkamai atlieka pareigas, nustatytas aprašo 6.4 punkte nurodytame teisės akte, aprašo IV skyriuje;

30.2.2. aukciono dalyvis reorganizuojamas, keičiasi jo valdymo organai ar vyksta reikšmingi finansiniai įvykiai įmonėje;

30.2.3. jeigu yra apribota, sustabdyta arba nutraukta narystė VVPB;

30.2.4. jeigu VVPB sustabdo įmonės prieigą prie VVP aukcionų subrinkos;

30.2.5. kitais atvejais, galinčiais turėti įtakos tolesnei įmonės veiklai ir VVP rinkos funkcionavimui.

31. Išnykus aplinkybėms, dėl kurių Aukciono dalyvio sutartis buvo sustabdyta, Komisijos sprendimu Aukciono dalyvio sutarties sustabdymas panaikinamas.

32. Apie Aukciono dalyvio sutarties sustabdymą, sustabdymo pratęsimą arba sustabdymo panaikinimą Finansų ministerija praneša aukciono dalyviui prieš vieną darbo dieną atitinkamoje Aukciono dalyvio sutartyje nurodytu aukciono dalyvio faksu.

33. Finansų ministerija Komisijos sprendimu turi teisę nutraukti Aukciono dalyvio sutartį raštu informuodama Aukciono dalyvį ne mažiau kaip prieš 15 dienų, esant bent vienai iš šių sąlygų:

33.1. yra aplinkybių, dėl kurių pagal 13 aprašo punktą įmonė būtų laikoma netinkama būti aukciono dalyviu;

33.2. aukciono dalyvis netinkamai atlieka pareigas, nustatytas aprašo 6.4 punkte nurodytame teisės akte, aprašo IV skyriuje, arba pažeidžia Aukciono dalyvio sutartį;

33.3. per 6 mėnesius po Aukciono dalyvio sutarties sustabdymo neatsiranda pagrindas panaikinti sutarties sustabdymą.

34. Be sąlygų, nustatytų aprašo 33 punkte, Aukciono dalyvio sutartis gali būti nutraukta ir kitais, Aukciono dalyvio sutartyje nustatytais, pagrindais.

35. Jeigu Finansų ministerija atsisako sudaryti Aukciono dalyvio sutartį arba Aukciono dalyvio sutartyje nustatyta tvarka ji nutraukiama, aukciono dalyvis aprašo nustatyta tvarka gali kreiptis į Finansų ministeriją dėl naujos Aukciono dalyvio sutarties sudarymo ne anksčiau kaip po 6 mėnesių nuo komisijos sprendimo atsisakyti sudaryti Aukciono dalyvio sutartį priėmimo arba Aukciono dalyvio sutarties nutraukimo dienos ir tik tuo atveju, jeigu atitinka visas aukciono dalyviui aprašo 5 punkte nustatytas sąlygas.

_________________

Reikalavimų Lietuvos Respublikos

Vyriausybės vertybinių popierių

aukciono dalyviams aprašo

1 priedas

(Aukciono dalyvio sutarties forma)

LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ AUKCIONO DALYVIO SUTARTIS Nr.

200 m. d.

Vilnius

Lietuvos Respublikos finansų ministerija (toliau – Finansų ministerija), atstovaujama ministerijos sekretoriaus ______________, veikiančio pagal Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcionų dalyviams aprašo, patvirtinto Lietuvos Respublikos finansų ministro 2009 m. d. įsakymu Nr. „Dėl Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams aprašo patvirtinimo“, 14 punktą, ir

(toliau – Aukciono dalyvis), atstovaujamas

_	,

veikiančio pagal	, toliau

Finansų ministerija ir Aukciono dalyvis atskirai gali būti vadinami Salimi, o kartu – Šalimis, sudarė šią sutartį (toliau – Sutartis):

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Aukciono dalyvis, atitinkantis Reikalavimų Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono dalyviams apraše, patvirtintame Lietuvos Respublikos finansų ministro 2009 m. d. įsakymu Nr. (toliau – Reikalavimai aukciono dalyviams), nustatytus reikalavimus, pagal Sutartį įgyja teisę dalyvauti Akcinės bendrovės Vilniaus vertybinių popierių biržos (toliau – VVPB) rengiamuose Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių (toliau – VVP) aukcionuose (toliau – VVP aukcionai).

2. Šalys įsipareigoja vadovautis VVPB valdybos patvirtintomis Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukciono taisyklėmis (toliau – Aukciono taisyklės), Reikalavimais aukciono dalyviams ir kitais teisės aktais, reglamentuojančiais VVP aukcionų organizavimą, vykdymą ir atsiskaitymus.

II. FINANSŲ MINISTERIJOS TEISĖS IR PAREIGOS

3. VVP aukciono būdu į pirminę apyvartą išleidžia ir prieš laiką išperka Finansų ministerija. VVP aukcionus organizuoja ir vykdo VVPB Aukciono taisyklėse nustatyta tvarka.

4. Finansų ministerija VVP emisijų sąlygas ir preliminarius ketvirčio emisijų grafikus iš anksto įsipareigoja skelbti Finansų ministerijos interneto puslapyje. VVP emisijų sąlygos skelbiamos ne vėliau kaip penkios darbo dienos iki aukciono dienos, o ketvirčio emisijų grafikai – ne vėliau kaip dešimt darbo dienų iki ketvirčio pradžios. Finansų ministerija ne vėliau kaip penkios darbo dienos iki aukciono dienos turi teisę vienašališkai keisti ketvirčio emisijų grafike numatyto VVP aukciono sąlygas arba jį atšaukti.

5. Finansų ministerija turi teisę vienašališkai nutraukti Aukciono dalyvio sutartis su visais VVP aukciono dalyviais iš karto. Šiuo atveju Finansų ministerija apie Sutarties nutraukimą įspėja aukciono dalyvį raštu ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį.

6. Finansų ministerija ne vėliau kaip prieš dvi darbo dienas turi raštu pranešti aukciono dalyviui apie Finansų ministerijos rengiamą susitikimą su VVP aukciono dalyviais arba apie organizuojamą VVP aukcionų sistemos testavimą ir tobulinimo procesus, kurie reikalingi užtikrinti sklandų VVP aukcionų organizavimą.

7. Finansų ministerija turi ir kitas teises ir pareigas, numatytas Aukciono taisyklėse ir Reikalavimuose aukciono dalyviams.

III. AUKCIONO DALYVIO TEISĖS IR PAREIGOS

8. Aukciono dalyvis turi teisę:

8.1. Aukciono taisyklėse nustatyta tvarka pateikti pasiūlymus pirkti arba parduoti VVP;

8.2. vienašališkai nutraukti Sutartį, apie tai prieš vieną mėnesį raštu įspėjęs Finansų ministeriją.

9. Aukciono dalyvis privalo:

9.1. atitikti visus reikalavimus ir kriterijus, taikomus aukciono dalyviui, bei nuolat atlikti pareigas, nurodytas Reikalavimuose aukciono dalyviams;

9.2. priimti kiekvieną nustatytos formos kliento pavedimą dėl VVP įsigijimo arba pardavimo aukcione, jeigu nepažeidžiami Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimai, nepiktnaudžiauti išskirtine teise dalyvauti aukcione, sąžiningai tarpininkauti tarp Finansų ministerijos, kaip emitento, ir investuotojo ir tinkamai atlikti su tuo susijusius veiksmus, kad nebūtų pakenkta Finansų ministerijos, kaip emitento, reputacijai;

9.3. sudarydamas VVP pirkimo ir pardavimo sandorius pagal aukciono dalyvių skelbiamus pelningumus, apskaičiuoti VVP kainas sandorio šalims taip, kad jos apimtų visas galimas papildomas sandorių sudarymo išlaidas (tarpininkavimo atlyginimus ir pan.) ir būtų galutinės;

9.4. pateikti rinkos sąlygas atitinkančius konkurencinius pasiūlymus kiekvienam VVP aukcionui ir nupirkti ne mažiau kaip 1 procentą visų per ketvirtį aukcionuose parduodamų VVP. Aukcionuose, kuriuose parduodamų VVP kiekis neskelbiamas, šio punkto reikalavimas skaičiuojamas nuo parduoto VVP kiekio;

9.5. Aukciono taisyklėse nustatytu laiku ir tvarka sumokėti už VVP aukcione nupirktus arba turėti/pateikti parduotus VVP, kurie nėra įkeisti ar kitaip apribotos teisės jais disponuoti, pagal kiekvieną sandorį. Daliniai atsiskaitymai už sandorius negalimi;

9.6. jeigu Aukciono dalyvis laiku neatsiskaito už VVP aukcione įsigytus VVP, jis privalo Finansų ministerijai kartu su mokėjimu už VVP aukcione įsigytus VVP sumokėti, išskyrus Sutarties 13 punkte nurodytą atvejį, delspinigius ir baudą, kurie apskaičiuojami pagal formulę:

DP – delspinigiai ir bauda litais;

KB – bendra vertybinių popierių, už kuriuos nebuvo sumokėta, kaina, apskaičiuota pagal aukciono rezultatus;

Y – didžiausias vertybinių popierių pelningumas pagal patenkintus aukciono dalyvių pasiūlymus vertybinių popierių, už kuriuos nebuvo sumokėta, emisijos aukcione;

d – dienų skaičius nuo pagal VVP aukciono sąlygas VVP aukciono apmokėjimo dienos iki faktinio atsiskaitymo už aukcione įsigytus VVP dienos;

9.7. jeigu Aukciono dalyvis Akcinės bendrovės Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – LCVPD) nustatyta tvarka per 2 (dvi) darbo dienas nuo atsiskaitymo už VVP aukcione įsigytus VVP dienos nesumoka už šiuos VVP ir LCVPD nutraukia atsiskaitymą (-us) už VVP aukcione sudarytą (-us) VVP įsigijimo sandorį (-ius), jis privalo Finansų ministerijai sumokėti 1 proc. VVP aukcione sudaryto (-ų) VVP įsigijimo sandorio (-ių) nominaliosios vertės dydžio baudą, kuri negali būti mažesnė nei 10 000 (dešimt tūkstančių) litų, išskyrus Sutarties 13 punkte nurodytą atvejį;

9.8. bent vienoje iš visuotinai pripažintų ir naudojamų informacinių/prekybos sistemų (pvz., VVPB, Bloomberg, Reuters) turi nuolat skelbti visų turimų VVP emisijų pirkimo ir pardavimo pelningumus bei pagal skelbiamus pelningumus perkamų ir parduodamų VVP kiekį. Finansų ministerija gali nustatyti emisijas, kurioms šis reikalavimas netaikomas;

9.9. iki einamojo metų ketvirčio antro mėnesio 1 d. turi pateikti Finansų ministerijai ataskaitas apie praeitą metų ketvirtį (šias ataskaitas pradedant teikti praėjus dviem kalendoriniams ketvirčiams nuo Aukciono dalyvio sutarties pasirašymo) antrinėje rinkoje sudarytus sandorius su VVP aukciono būdu išplatintais VVP pagal Reikalavimų aukciono dalyviams 2 priede nurodytas formas;

9.10. savo nuožiūra informuoti Finansų ministeriją apie reikšmingus įvykius Lietuvos pinigų ir kapitalo rinkose, teikti kitą informaciją bei komentarus, kurie gali būti naudingi Finansų ministerijai platinant VVP bei formuojant ir vykdant Vyriausybės skolinimosi politiką. Aukciono dalyvis nėra atsakingas už Finansų ministerijos sprendimus, priimtus remiantis Aukciono dalyvio Finansų ministerijai pateikta informacija;

9.11. dalyvauti Finansų ministerijos rengiamuose susitikimuose su VVP aukciono dalyviais arba organizuojamuose VVP aukcionų sistemos testavimuose ir tobulinimo procesuose, kurie reikalingi užtikrinti sklandų VVP aukcionų organizavimą;

9.12. nedelsdamas pranešti Finansų ministerijai:

9.12.1. apie statuto (įstatų) pakeitimus, susijusius su kapitalo didinimu (mažinimu);

9.12.2. apie įmonės reorganizavimą ir likvidavimą;

9.12.3. apie įvykius, turinčius įtakos įmonės finansinei veiklai ir stabilumui arba galinčius sutrukdyti laiku atsiskaityti už įsigytus VVP;

9.12.4. apie Reikalavimų aukciono dalyviams 7.2 punkte nurodytų asmenų arba jų kontaktų pasikeitimus,

10. Aukciono dalyvis turi ir kitas teises ir pareigas, numatytas Aukciono taisyklėse ir Reikalavimuose aukciono dalyviams,

IV. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

11. Finansų ministerija turi teisę vienašališkai pakeisti Reikalavimus aukciono dalyviams, įskaitant ir teisę nustatyti papildomus reikalavimus, kriterijus bei pareigas VVP aukciono dalyviams, o VVPB – Aukciono taisykles. Apie Reikalavimų aukciono dalyviams pakeitimą Finansų ministerija raštu įspėja Aukciono dalyvį ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį iki pakeitimo, o apie Aukcionų taisyklių pakeitimą VVPB informuoja paskelbdama VVPB interneto tinklalapyje. Jeigu Finansų ministerija iki Reikalavimų aukciono dalyviams pakeitimo įsigaliojimo dienos ir/arba per vieną mėnesį nuo Aukciono taisyklių pakeitimo paskelbimo VVPB interneto tinklalapyje dienos negauna Aukciono dalyvio raštiško prieštaravimo dėl pakeitimų, laikoma, kad Aukciono dalyvis sutiko su jais ir tuo atveju, jei Sutartis neatitinka pakeistų Reikalavimų aukciono dalyviams ir/arba Aukciono taisyklių, laikoma, kad Sutartis yra atitinkamai pakeista pagal Reikalavimus aukciono dalyviams ir/arba Aukciono taisykles. Jeigu Aukciono dalyvis nesutinka su Reikalavimų aukciono dalyviams ir/arba Aukciono taisyklių pakeitimais, Finansų ministerija turi teisę nutraukti Sutartį be išankstinio įspėjimo apie Sutarties nutraukimą,

12. Finansų ministerija, be kitų Sutartyje nurodytų pagrindų, turi teisę nutraukti Sutartį raštu informuodama Aukciono dalyvį ne mažiau kaip prieš 15 dienų, esant bent vienai iš šių sąlygų:

12.1. atsiranda aplinkybių, dėl kurių pagal Reikalavimus aukciono dalyviams Aukciono dalyvis būtų laikomas netinkamu būti aukciono dalyviu;

12.2. Aukciono dalyvis netinkamai atlieka pareigas, nustatytas Reikalavimuose aukciono dalyviams ir Aukciono taisyklėse, arba pažeidžia Sutartį;

12.3. per 6 mėnesius po Sutarties sustabdymo neatsiranda pagrindas panaikinti Sutarties sustabdymą.

13. Šalys susitaria klausimus, susijusius su nenugalimos jėgos aplinkybėmis (force majeure), spręsti pagal Atleidimo nuo atsakomybės, esant nenugalimos jėgos (force majeure) aplinkybėms taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1996 m. liepos 15 d. nutarimu Nr. 840 (Žin., 1996, Nr. 68-1652). Taip pat šalys susitaria, kad dėl nenugalimos jėgos aplinkybių (force majeure) Šalių įsipareigojimų vykdymas gali būti atidėtas ne ilgesniam kaip dviejų darbo dienų laikotarpiui, Minėtam laikotarpiui pasibaigus bet kuri šalis turi teisę vienašališkai nutraukti Sutartį ir sandorį dėl VVP pirkimo-pardavimo, apie tai nedelsiant pranešusi kitai šaliai,

14. Sutarties galiojimas gali būti laikinai sustabdytas Aukciono taisyklėse ir Reikalavimuose aukciono dalyviams nurodytais atvejais. Apie Sutarties galiojimo sustabdymą Finansų ministerija raštu praneša Aukciono dalyviui prieš vieną darbo dieną. Laikinai sustabdžius Sutarties galiojimą Sutarties Šalys privalo visiškai įvykdyti savo įsipareigojimus, atsiradusius iki Sutarties galiojimo sustabdymo,

15. Sutarties sustabdymas arba nutraukimas neatleidžia Šalių nuo pagal šią Sutartį prisiimtų ir taikomų įsipareigojimų visiško įvykdymo (tarpusavio atsiskaitymų, delspinigių, baudų sumokėjimo ir kt.). Šalys, nutraukusios Sutartį, privalo visiškai įvykdyti savo įsipareigojimus, atsiradusius iki Sutarties nutraukimo.

16. Sutartis gali būti pakeista rašytiniu Šalių susitarimu arba Sutarties 11 punkte nustatyta tvarka,

17. Sutartis gali būti nutraukta Aukciono dalyvio iniciatyva (8.2 punktas), Finansų ministerijos iniciatyva (5, 11 ir 12 punktai), bet kurios iš Šalių iniciatyva (13 punktas), taip pat rašytiniu Šalių susitarimu.

18. Ginčai tarp Šalių, susiję su šia Sutartimi, sprendžiami derybų būdu, o nesusitarus per 30 (trisdešimt) dienų nuo ginčo pradžios – ginčai sprendžiami vadovaujantis Lietuvos Respublikos teisės aktais kompetentingame Lietuvos Respublikos teisme,

19. Sutartis sudaryta lietuvių kalba dviem vienodą juridinę galią turinčiais egzemplioriais, po vieną kiekvienai Saliai,

V. ŠALIŲ ADRESAI IR REKVIZITAI:

Lietuvos Respublikos finansų ministerija

J. Tumo-Vaižganto g. 8A/2

LT-01512 Vilnius

Tel. (8 5) 239 0000

Faksas (8 5) 279 1481

Patvirtindamos tai, Sutarties šalys, veikdamos per savo įgaliotus atstovus, pasirašo šią Sutartį:

Finansų ministerijos sekretorius

__________________________	__________________________

(vardas, pavardė, parašas)	(pareigos, vardas, pavardė, parašas)

A.V.	A.V.

_________________

Reikalavimų Lietuvos Respublikos

Vyriausybės vertybinių popierių

aukciono dalyviams aprašo

2 priedas

_____________________________________________________________

(ataskaitą teikiančio aukciono dalyvio pavadinimas)

Ataskaitinis laikotarpis: ______________ metai ________________ ketvirtis

ANTRINĖ APYVARTA PAGAL PREKYBOS SISTEMĄ

(Mln. Lt)

Prekybos sistema	Obligacijos	Iždo vekseliai	Iš viso
1. Elektroninėse prekybos sistemose
VVPB
Kita sistema
Iš viso:
Prekybos su klientais apyvarta
VVPB
Kita sistema
Iš viso:
Iš viso elektroninėse prekybos sistemose:
+2. Ne elektroninės prekybos sistemose
Iš viso ne elektroninėse prekybos sistemose:
=3. Iš viso apyvarta
Iš viso apyvarta:

______________	_____________	______________________

(Pareigos)	(Parašas)	(Vardas, pavardė)

_____________________________________________________________

(ataskaitą teikiančio aukciono dalyvio pavadinimas)

Ataskaitinis laikotarpis: ______________ metai ________________ ketvirtis

ANTRINĖ APYVARTA PAGAL SANDORIO ŠALIES TIPĄ IR BŪSTINĘ

(Mln. Lt)

Su dileriais	Su klientais1
Šalis/ šalių grupė	Finansiniai tarpininkai ir pagalbininkai (S.123 ir S.124)	Namų ūkiai (S.14)	Nepelno institucijos ir organizacijos (S.15)	Centriniai bankai (S.121)	Kitos pinigų finansinės institucijos (S.122)	Draudimo korporacijos ir pensijų fondai (S, 125)	Nefinansinės korporacijos (S.11)	Centrinė valdžia (S.1311)	Krašto ir vietinė valdžia bei socialinės apsaugos fondai (S.1312, S.1313, S.1314)	Kiti	Iš viso su klientais	Iš viso
Euro zona	+
Euro zona	–
Likusi Europa	+
Likusi Europa	–
JAV	+
JAV	–
Azija	+
Azija	–
Kita	+
Kita	–
Iš viso +
Iš viso –
Bendra apyvarta
Grynasis prekybos rezultatas

_____________________	_________________	___________________________

(Pareigos)	(Parašas)	(Vardas, pavardė)

___________________

Skaidymas į sektorius atliekamas pagal Europos nacionalinių ir regioninių sąskaitų sistemą (Europos Tarybos reglamentas (EB) Nr. 2223/96 (ESS95)). Skliausteliuose nurodomas sąskaitų sistemoje sektoriui suteiktas kodas.

_____________________________________________________________

(ataskaitą teikiančio aukciono dalyvio pavadinimas)

Ataskaitinis laikotarpis: ______________ metai ________________ ketvirtis

ANTRINĖ APYVARTA PAGAL SANDORIO ŠALIES TIPĄ IR PRIEMONIŲ TRUKMĘ

(Mln. Lt)

Likutinė trukmė (metais)	Iš viso

0–1	> 1–3	> 3–5	> 5–7	> 7–10	> 10–15	> 15

Iš viso su dileriais	+

–
Su klientais
Finansiniai tarpininkai ir pagalbininkai (S.123 ir S.124)	+

–
Namų ūkiai (S.14)	+

–
Nepelno institucijos ir organizacijos (S.15)	+

–
Centriniai bankai (S.121)	+

–
Kitos pinigų finansinės institucijos (S.122)	+

–
Draudimo korporacijos ir pensijų fondai (išskyrus privalomą soc. draudimą) (S,125)	+

–
Nefinansinės korporacijos (S.11)	+

–
Centrinė valdžia (S.1311)	+

–
Krašto ir vietinė valdžia bei socialinės apsaugos fondai (S.1312, S.1313, S.1314)	+

–
Kiti

Iš viso su klientais	+

–
Iš viso +
Iš viso –
Bendra apyvarta
Grynasis prekybos rezultatas

______________	_____________	______________________

(Pareigos)	(Parašas)	(Vardas, pavardė)

_____________________________________________________________

(ataskaitą teikiančio aukciono dalyvio pavadinimas)

Ataskaitinis laikotarpis: ______________ metai ________________ ketvirtis

ANTRINĖ APYVARTA PAGAL SANDORIO ŠALIES BŪSTINĘ IR PRIEMONIŲ TRUKMĘ

(Mln. Lt)

Šalis/šalių grupė	Likutinė trukmė (metais)	Iš viso

0–1	> 1–3	> 3–5	> 5–7	> 7–10	>10–15	> 15

Euro zona	+
Euro zona	–
Likusi Europa	+
Likusi Europa	–
JAV	+
JAV	–
Azija	+
Azija	–
Kita	+
Kita	–
Iš viso +
Iš viso –
Bendra apyvarta
Grynasis prekybos rezultatas

______________	_____________	______________________

(Pareigos)	(Parašas)	(Vardas, pavardė)

_________________