FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS
PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS
DIREKTORIUS
ĮSAKYMAS
DĖL Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS aprašo patvirtinimo
2023 m. sausio 27 d. Nr. V-16
Vilnius
Vadovaudamasis Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 4 straipsnio 9 dalimi, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus 2020 m. sausio 10 d. įsakymo Nr. V-5 „Dėl Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatoriams ir virtualiųjų valiutų keityklų operatoriams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 392 punktu,
tvirtinu Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos aprašą (pridedama).
PATVIRTINTA
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie
Lietuvos Respublikos vidaus reikalų
ministerijos direktoriaus 2023 m. sausio 27 d.
įsakymu Nr. V-16
DEPOZITINIŲ VIRTUALIŲJŲ VALIUTŲ PINIGINIŲ OPERATORIŲ IR VIRTUALIŲJŲ VALIUTŲ KEITYKLOS OPERATORIŲ INFORMACIJOS, SUSIJUSIOS SU PINIGŲ PLOVIMO IR (ARBA) TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS PRIEMONIŲ ĮGYVENDINIMU, TEIKIMO FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBAI PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS APRAŠAS
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos aprašas (toliau – Aprašas) nustato Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos operatorių informacijos, susijusios su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – Tarnyba) tvarką.
II SKYRIUS
INFORMACIJOS TEIKIMO TVARKA IR TURINYS
3. Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius ir (ar) virtualiųjų valiutų keityklos operatorius informaciją, susijusią su pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, Tarnybai pateikia prisijungęs prie Tarnybos informacinės sistemos ir užpildęs Tarnybos direktoriaus patvirtintą elektroninę šios informacijos teikimo formą (toliau – informacijos teikimo forma) (Aprašo priedas).
5. Jeigu Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius ir (ar) virtualiųjų valiutų keityklos operatorius Tarnybai pateikia ne visus duomenis, nurodytus Aprašo 4 punkte, ar pateikti duomenys netikslūs, Tarnyba gali prašyti pakartotinai pateikti informaciją Aprašo 3 ir 4 punktuose nustatyta tvarka. Šie Tarnybos prašymai turi būti įvykdyti nedelsiant, bet ne vėliau kaip per tris darbo dienas nuo Tarnybos prašymo panaikinti trūkumus ir pateikti informaciją pakartotinai.
6. Jeigu per 10 darbo dienų nuo Tarnybos pranešimo apie nustatytus informacijos pateikimo trūkumus gavimo Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius ir (ar) virtualiųjų valiutų keityklos operatorius pagal Aprašo reikalavimus neištaiso trūkumų ir nepateikia informacijos pakartotinai, laikoma, kad informacija Tarnybai nepateikta.
Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių
operatorių ir virtualiųjų valiutų keityklos
operatorių informacijos, susijusios su pinigų
plovimo ir (arba) teroristų finansavimo
prevencijos priemonių įgyvendinimu, teikimo
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie
Lietuvos Respublikos vidaus reikalų
ministerijos aprašo
priedas
Informacijos teikimo forma
Nr. |
Klausimas |
Tikslinantis klausimas |
Atsakymo forma |
Pastabos |
1. |
Vykdoma veikla |
|
Pasirinkimas iš: a) Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius b) Virtualiųjų valiutų keityklų operatorius c) abi veiklos |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 224 d. ir 32 d. |
2. |
Paslaugų teikimo priemonė / kanalas (interneto tinklalapiai, telefono programėlės, kita) |
|
Atviras atsakymas |
Nurodyti paslaugų teikimo priemonių / kanalų pavadinimus |
3. |
Darbuotojų, atliekančių funkcijas, susijusias su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius. |
|
Skaitinė vertė |
Įdarbintų darbuotojų ir kitomis formomis pasitelktų asmenų šioms funkcijoms atlikti (pavyzdžiui, iš išorės) skaičius (neįtraukiant į skaičių darbuotojų, su kuriais darbo arba atitinkami santykiai yra pasibaigę); Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
4. |
Bendras klientų skaičius |
|
Skaitinė vertė |
Klientu (čia ir toliau klausimuose) laikomas asmuo, kurio tapatybė nustatyta PPTFPĮ 9 str. 1 d. pagrindais; Pateikiama informacija apie iš viso turimų klientų skaičių, įtraukiant tiek aktyvius, tiek neaktyvius klientus, kurie per ataskaitinį laikotarpį nedarė operacijų ar sandorių, tačiau dalykiniai santykiai su juo nėra nutraukti; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
4.1. Fizinių asmenų skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
4.2. Juridinių asmenų skaičius |
Skaitinė vertė |
Juridiniu asmeniu (čia ir toliau klausimuose) laikomas juridinis asmuo, fondas, organizacija ar juridinio asmens statuso neturintis subjektas; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
5. |
Klientų – fizinių asmenų pilietybė |
|
|
|
|
|
5.1. Lietuvos |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną. |
|
|
5.2. Europos ekonominės erdvės (EEE) |
Skaitinė vertė |
Neįskaitant Lietuvos piliečių; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną; jei asmuo turi kelias pilietybes, kurių viena yra ES pilietybė, toks klientas įtraukiamas į 5.2 skaičių |
|
|
5.3. Trečiosios valstybės |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
5.4. Nežinoma |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
6. |
Klientų – juridinių asmenų buveinės (registravimo vietos) valstybė |
|
|
|
|
|
6.1. Lietuva |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
6.2. Europos ekonominė erdvė (EEE) |
Skaitinė vertė |
Neįskaitant Lietuvoje registruotų klientų; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
6.3. Trečiosios valstybės |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
6.4. Nežinoma |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
7. |
Klientų – politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius |
|
Pasirinkimas iš: a) žinoma b) nežinoma |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 18 d.; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
7.1. Klientų – politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius |
Skaitinė vertė |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 2 str. 18 d.; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
7.2. Klientų – fizinių asmenų politiškai pažeidžiamų asmenų (PEP) skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
7.3. Klientų – juridinių asmenų, kurių bent vienas naudos gavėjas yra politiškai pažeidžiamas asmuo (PEP), skaičius |
Skaitinė vertė |
Jeigu įmonė pagal vidaus politiką ir vidaus kontrolės procedūras plačiau taiko sustiprintą kliento tapatybės nustatymą, t. y. ir juridiniams asmenims, kurių vadovas ar atstovas yra politiškai pažeidžiamas asmuo (PEP), ši informacija gali būti įtraukta į 7.3 papunkčio duomenis; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
8. |
Klientų iš didelės rizikos trečiųjų valstybių skaičius |
|
Pasirinkimas iš: a) žinoma b) nežinoma |
Suprantama, kaip apibrėžta FATF* ir ES reglamente Nr. 2016/1675; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną
* High-risk and other monitored jurisdictions |
|
|
8.1. Klientų iš didelės rizikos trečiųjų valstybių skaičius |
Skaitinė vertė |
Suprantama, kaip apibrėžta FATF* ir ES reglamente Nr. 2016/1675; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną
* High-risk and other monitored jurisdictions |
|
|
8.2. Klientų – fizinių asmenų, gyvenančių didelės rizikos trečiosiose valstybėse, skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
8.3. Klientų – juridinių asmenų, kurių buveinė (registravimo vieta) yra didelės rizikos trečiojoje valstybėje, skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
9. |
Klientų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didelę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius |
|
Pasirinkimas iš: a) žinoma b) nežinoma |
Pagal PPTFPĮ 14 str. 1 d. 5 p.; Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
9.1. Klientų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
9.2. Klientų – fizinių asmenų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
|
|
9.3. Klientų – juridinių asmenų, kurie pagal vidines bendrovės rizikos vertinimo ir valdymo procedūras kelia didesnę pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką, skaičius |
Skaitinė vertė |
Ataskaitinio laikotarpio gruodžio 31 dieną |
10. |
Asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą |
|
Pasirinkimas iš: a) žinoma b) nežinoma |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 18 d.; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
10.1. Asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą |
Skaitinė vertė |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 18 d.; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
10.2. Fizinių asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
10.3. Juridinių asmenų, su kuriais atsisakyta pradėti dalykinius santykius, atlikti operacijas ar sandorius dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priežasčių, skaičius per ataskaitinį periodą |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
11. |
Klientų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos ir negalėjimo tinkamai valdyti tokias rizikas, skaičius per ataskaitinį periodą |
|
Pasirinkimas iš: a) žinoma b) nežinoma |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
11.1. Klientų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos ir negalėjimo tinkamai valdyti tokias rizikas, skaičius per ataskaitinį periodą |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
11.2. Klientų – fizinių asmenų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos, skaičius per ataskaitinį periodą |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
11.3. Klientų – juridinių asmenų, su kuriais dalykiniai santykiai ar paslaugų teikimas buvo nutrauktas dėl didesnės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizikos, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
12. |
Klientų atliktų operacijų ar sandorių bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį |
|
Skaitinė vertė |
Suma klientų atliktų: virtualiosios valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · dekretinės valiutos keitimo iš ir į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · įnešimų į depozitinę virtualiųjų valiutų piniginę arba iš jos išėmimo operacijų ar sandorių vertė EUR; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
12.1. Klientų atliktų dekretinės valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
12.2. Klientų atliktų virtualiosios valiutos keitimo į dekretinę valiutą vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
12.3. Klientų atliktos operacijos ar sandorio vidutinė vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Klientų atliktų operacijų ar sandorių bendros vertės ir klientų atliktų operacijų ar sandorių skaičiaus santykis; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
12.4. klientų, kuriems taikytas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas, atliktų operacijų ar sandorių bendra vertė EUR per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 14 str. 1 d.; Nurodoma, kokia klientų, kuriems taikytas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas atliktų: ·virtualiosios valiutos keitimo į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · dekretinės valiutos keitimo iš ir į virtualiąsias valiutas operacijų ar sandorių, · įnešimų į depozitinę virtualiųjų valiutų piniginę arba iš jos išėmimo operacijų ar sandorių vertė EUR; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
13. |
Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
|
Skaitinė vertė |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 9 str. 16 d. ir 17 str. 2 d.; Informacija teikiama apie bendrą vidinių tyrimų skaičių (tiek apie vidinius tyrimus, kurie baigėsi pranešimo apie įtartinas pinigines operacijas ar sandorius pateikimu FNTT, tiek apie vidinius tyrimus, po kurių pranešimas FNTT nebuvo teiktas); Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
13.1. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, susijusių su galimu pinigų plovimu ar galimais pirminiais nusikaltimais, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Pirminiai nusikaltimai –Direktyvos (ES) 2018/1673 2 straipsnio 1 dalyje nurodytos nusikalstamos veikos; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
13.2. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, susijusių su galimu teroristų finansavimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
13.3. Klientų operacijų ar sandorių vidinių tyrimų, kurie neatsiejamai susiję tiek su galimu pinigų plovimu, galimais pirminiais nusikaltimais, tiek su galimu teroristų finansavimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Skaitinė vertė |
Nurodomas vidinių tyrimų, kurių vienareikšmiškai negalima priskirti prie 13.1 ar 13.2 punktų, skaičius; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
14. |
Informacija, ar bendrovė vykdo ar vykdė operacijas ar sandorius grynaisiais pinigais per ataskaitinį laikotarpį |
|
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus |
15. |
Informacija, ar bendrovė naudojasi ar naudojosi trečiųjų šalių informacija per ataskaitinį laikotarpį |
|
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Suprantama, kaip apibrėžta PPTFPĮ 13 str.; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus |
|
|
15.1. kliento tapatybės nustatymo informacija |
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Pildoma, jei į 15 klausimą atsakyta teigiamai |
|
|
15.2. kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos informacija |
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Pildoma, jei į 15 klausimą atsakyta teigiamai |
16. |
Informacija, ar bendrovė dalį veiklos funkcijų, susijusių su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos įgyvendinimu, per ataskaitinį laikotarpį vykdo ar vykdė pasitelkdama kitus paslaugų teikėjus (outsourcing) |
|
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Paslaugos gaunamos iš subjektų, kurie nėra finansų įstaigos ar kiti įpareigotieji subjektai; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus |
|
|
16.1. kliento tapatybės nustatymo informacija |
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Pildoma, jei į 16 klausimą atsakyta teigiamai |
|
|
16.2. kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos informacija |
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Pildoma, jei į 16 klausimą atsakyta teigiamai |
17. |
Informacija, ar veikla vykdoma ir paslaugos teikiamos kitose valstybėse
|
|
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Informacija pagal PPTFPĮ 25 str. 8 d.; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
17.1 Informacija, kokia veikla ir teikiamos paslaugos yra vykdoma kitose valstybėse |
Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai): a) kliento tapatybės nustatymas b) kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsena c) kliento tapatybės ir operacijų ar sandorių duomenų saugojimas d) daugiau nei 80 proc. klientų yra ne Lietuvos fiziniai ir juridiniai asmenys e) daugiau nei 80 proc. įmonės apyvartos vykdoma naudojantis kitose valstybėse esančiomis finansų įstaigomis f) valdymo organas reziduoja kitoje valstybėje g) kita |
Informacija pagal PPTFPĮ 25 str. 8 d.; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
18. |
Informacija apie darbuotojų dalyvavimą pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos mokymuose per ataskaitinį laikotarpį |
|
Pasirinkimas iš: a) taip b) ne |
Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
18.1. Dalyvavusių darbuotojų, atliekančių funkcijas, susijusias su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Pasirinkimas iš: a) 0 b) 1–4 c) 5–10 d) 11–20 e) 21 ir daugiau |
Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
18.2. Dalyvavusių darbuotojų, kurių funkcijos nėra tiesiogiai susijusios su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimu, skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Pasirinkimas iš: a) 0 b) 1–4 c) 5–10 d) 11–20 e) 21 ir daugiau |
Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
18.3. Vykusių mokymų skaičius per ataskaitinį laikotarpį |
Pasirinkimas iš: a) 1 b) 2–4 c) 5–10 d) 11–20 e) 21 ir daugiau |
Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai; Informaciją teikiama tiek apie išorinius, tiek apie vidinius įmonės mokymus, kurių įvykdymą galima pagrįsti įrodymais (sertifikatas, diplomas, protokolas, dalyvių sąrašas, kita) Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |
|
|
18.4. mokymų tema |
Pasirinkimas iš (galimi keli atsakymai): a) pinigų plovimo, pirminių nusikaltimų atpažinimo mokymai b) teroristų finansavimo atpažinimo mokymai c) kliento dalykinių santykių, operacijos ar sandorio stebėsenos mokymai d) kliento tapatybės nustatymo mokymai e) informacijos saugojimo ir konfidencialumo mokymai f) informacijos teikimo FNTT mokymai g) kiti mokymai dėl pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos |
Pildoma, jei į 18 klausimą atsakyta teigiamai; Per ataskaitinio laikotarpio kalendorinius metus gruodžio 31 dieną |