3. Siekiant valdyti pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką ir Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – Tarnyba) veiksmus pirmiausia nukreipti didžiausios rizikos atvejams šalinti, kasmet sudaromas planuojamų tikrinti finansų įstaigų ir kitų įpareigotųjų subjektų (toliau – ūkio subjektai) sąrašas.
4. Pinigų plovimo prevencijos valdybos Priežiūros skyriaus darbuotojas, vadovaudamasis Aprašo 6 ir 7 punktais, iki einamųjų metų sausio 31 d. parengia motyvuotą tarnybinį pranešimą, kuriame nurodo siūlomą tikrinti sektorių ir ūkio subjektų sąrašą, ir elektroninėmis priemonėmis per Dokumentų valdymo sistemą pateikia jį Tarnybos direktoriui ar Tarnybos direktoriaus įgaliotam asmeniui.
5. Sutikdamas su tarnybiniu pranešimu, Tarnybos direktorius ar Tarnybos direktoriaus įgaliotas asmuo sprendimą pažymi užrašydamas rezoliuciją ir paveda Pinigų plovimo prevencijos valdybos Priežiūros skyriui organizuoti patikrinimo procedūras.
6. Metinis veiklos sektorius, planuojamas tikrinti dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo, parenkamas atsižvelgiant į:
6.1. naujausių Europos Komisijos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos atitinkamo produkto ar sektoriaus vertinimo rezultatus ir rekomendacijas;
6.2. naujausių nacionalinio pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos atitinkamo produkto ar sektoriaus vertinimo rezultatus ir rekomendacijas;
6.3. užsienio valstybių institucijų, tarptautinių organizacijų informaciją apie pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką;
6.4. sektoriaus ar produkto statistiką: subjektų ir asmenų skaičių, ekonominius rodiklius;
6.5. kitą informaciją apie sektoriaus ar produkto pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką.
7. Metinis finansų įstaigų ir kitų įpareigotųjų subjektų, planuojamų tikrinti dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo, sąrašas sudaromas vadovaujantis šiais kriterijais:
7.1. Pinigų plovimo prevencijos informacinės sistemos (toliau – PPPIS) informacija, ar dėl ūkio subjekto yra gauta pranešimų apie įtartinas pinigines operacijas ar sandorius, ar dėl jo atlikta analizių ir koks jų rezultatas;
7.2. PPPIS informacija, ar ūkio subjektas pats teikia pranešimus apie įtartinas pinigines operacijas ar sandorius, ar pagal juos atlikta analizių ir koks jų rezultatas;
7.3. PPPIS informacija, ar dėl ūkio subjekto yra gauta pranešimų apie grynaisiais pinigais atliktą operaciją ar sandorį, jeigu pagal sandorį gaunama ar mokama grynųjų pinigų suma lygi arba viršija 15 000 eurų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;
7.4. PPPIS informacija, ar ūkio subjektas pats teikia pranešimus apie grynaisiais pinigais atliktą operaciją ar sandorį, jeigu pagal sandorį gaunama ar mokama grynųjų pinigų suma lygi arba viršija 15 000 eurų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;
7.5. Integruotos baudžiamojo proceso informacinės sistemos (IBPS) ir Tarnybos ikiteisminių tyrimų registro duomenys apie atliekamus ar atliktus subjektų ar jų naudos gavėjų, nustatytų remiantis anksčiau minėta informacija, ikiteisminius tyrimus;
7.6. informacija, ar ūkio subjektas Tarnybai pranešė apie paskirtus vadovaujančius darbuotojus, organizuojančius pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą ir bendradarbiaujančius su Tarnyba;
7.7. informacija apie ūkio subjekto klientų skaičių ir riziką, produktų, paslaugų riziką, veiklos šalies ar geografinio regiono riziką;
7.8. anksčiau atliktų patikrinimų, kaip laikomasi Įstatymo nuostatų, rezultatais ir taikytų poveikio priemonių įtaka;
7.9. kitais svarbiais kriterijais, kurie gali būti aktualūs vertinant ūkio subjektų riziką: verslo modelio naujumą, specifiką ar verslo modelio riziką, viešųjų šaltinių informaciją, ūkio subjekto naudojamus veiklos procesus, informacinių technologijų sprendimus, veiklos mastą ir trukmę, darbuotojų skaičių, ūkio subjekto kitų teisės aktų laikymosi ir jų pažeidimų atvejus, metines pajamų deklaracijas, sumokėtą mokesčių sumą į Lietuvos Respublikos valstybės biudžetą, kitų valstybės ar užsienio valstybės institucijų, įgyvendinančių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemones, teikiamos informaciją įvertinimą ir kt.
8. Siekiant valdyti pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo riziką ir Tarnybos veiksmus pirmiausia nukreipti didžiausios rizikos atvejams šalinti, metinis finansų įstaigų ir kitų įpareigotųjų subjektų, planuojamų tikrinti dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo, skaičius turi sudaryti ne mažiau kaip pusę (t. y. 12 vnt.) minimalaus numatomo visų finansų įstaigų ir kitų įpareigotųjų subjektų patikrinimų dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo skaičiaus (t. y. 24 vnt.). Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, pagal planą patikrinti dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo, ne rečiau nei per trejus metus papildomai patikrinami subjekto patalpose, nuotoliniu ar rašytiniu būdu.
