FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS
PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS
DIREKTORIUS
ĮSAKYMAS
DĖL TARPTAUTINIŲ FINANSINIŲ SANKCIJŲ ĮGYVENDINIMO Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos RESPUBLIKOS vidaus reikalų ministerijos reGULIAVIMO SRITYJE PRIEŽIŪROS NURODYMŲ PATVIRTINIMO
2024 m. spalio 8 d. Nr. V-191
Vilnius
Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo 11 straipsnio 4 dalimi, Tarptautinių sankcijų įgyvendinimo tvarkos aprašu ir Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos rezoliucijų, kuriomis nustatomos tikslinės finansinės sankcijos terorizmo ir teroristų finansavimo bei masinio naikinimo ginklo platinimo ir finansavimo srityse, įgyvendinimo tvarkos aprašu, patvirtintais Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. gegužės 25 d. nutarimu Nr. 535 „Dėl Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo įgyvendinimo“:
1. T v i r t i n u Tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos reguliavimo srityje priežiūros nurodymus (pridedama).
2. T v i r t i n u Siūlymų įtraukti į Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nurodytais pagrindais sudaromą sąrašą ir išbraukti iš šio sąrašo nagrinėjimo tvarkos aprašą (pridedama).
3. S k e l b i u šį įsakymą Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos interneto svetainėje.
4. P r i p a ž į s t u netekusiu galios Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus 2016 m. spalio 20 d. įsakymą Nr. V-273 „Dėl Tinkamo tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos reguliavimo srityje priežiūros nurodymų patvirtinimo“.
PATVIRTINTA
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie
Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus
2024 m. spalio 8 d. įsakymu Nr. V-191
TARPTAUTINIŲ FINANSINIŲ SANKCIJŲ ĮGYVENDINIMO Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie LIETUVOS RESPUBLIKOS vidaus reikalų ministerijos reGULIAVIMO SRITYJE PRIEŽIŪROS NURODYMai
I SKYRIUS
Bendrosios nuostatos
1. Tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (toliau – Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba) reguliavimo srityje priežiūros nurodymai (toliau – Nurodymai) nustato fizinių ir juridinių asmenų teises ir pareigas, susijusias su tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimu.
2. Tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimą nustato ir keičia Europos Sąjungos (toliau – ES) reglamentai dėl tarptautinių sankcijų ir jų taikymo išimčių, ES Tarybos sprendimai, Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos (toliau – JT ST) rezoliucijos, JT ST rezoliucijomis įsteigtų sankcijų komitetų sprendimai, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimai dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo.
3. Nurodymai skirti fiziniams ir juridiniams asmenims, įskaitant finansų įstaigas ir kitus įpareigotuosius subjektus, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – PPTFPĮ) 2 straipsnio 10 dalyje, privalantiems įgyvendinti tarptautines finansines sankcijas pagal ES reglamentus, ES Tarybos sprendimus, JT ST rezoliucijas, JT ST rezoliucijomis įsteigtų komitetų sprendimus ir jų pagrindu sudarytus sąrašus.
4. Nurodymuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatyme, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme, JT ST rezoliucijų, kuriomis nustatomos tikslinės finansinės sankcijos terorizmo ir teroristų finansavimo bei masinio naikinimo ginklo platinimo ir finansavimo srityse, įgyvendinimo tvarkos apraše, patvirtintame Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. gegužės 25 d. nutarimu Nr. 535 „Dėl Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo įgyvendinimo“ (toliau – JT ST aprašas).
II SKYRIUS
TARPTAUTINIŲ FINANSINIŲ SANKCIJŲ ĮGYVENDINIMO UŽTIKRINIMAS
5. Įgyvendinant tarptautines finansines sankcijas privaloma:
5.1. laikytis ES reglamentuose, ES Tarybos sprendimuose, JT ST rezoliucijose, JT ST rezoliucijomis įsteigtų komitetų sprendimuose, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimuose dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo nustatytų apribojimų ir įpareigojimų;
5.2. patikrinti, ar subjektas, su kuriuo sudaromas sandoris ar (ir) pradedami dalykiniai santykiai, ir jo naudos gavėjas nėra įtraukti į tarptautines finansines sankcijas įtvirtinančiuose ES teisės aktuose, kurie paskelbti ES oficialiajame leidinyje, nurodytus sąrašus, taip pat į JT ST rezoliucijomis, kuriomis nustatomos tikslinės finansinės sankcijos terorizmo ir teroristų finansavimo bei masinio naikinimo ginklo platinimo ir finansavimo srityse (toliau – tikslinės finansinės sankcijos), ar JT ST komitetų, įsteigtų pagal JT ST rezoliucijas, patvirtintus tikslinių finansinių sankcijų sąrašus, skelbiamus oficialiame Jungtinių Tautų Organizacijos tinklalapyje, taip pat į JT ST rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nurodytais pagrindais Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos sudaromą su teroristiniais veiksmais susijusių fizinių ar juridinių asmenų, grupių ir organizacijų, kurių lėšos ir kitas finansinis turtas turi būti įšaldyti, sąrašą (toliau – JT STR 1373 sąrašas), taip pat patikrinti, ar toks subjektas nuosavybės teise nepriklauso arba nėra valdomas ar kontroliuojamas kito subjekto, įtraukto į šiuos sąrašus. Dalykinių santykių ar (ir) sandorių galiojimo (įgyvendinimo) metu nurodyta subjektų patikra privalo būti atliekama periodiškai, bent pasikeitus tarptautinėms finansinėms sankcijoms (nurodytiems sąrašams) ir (arba) pasikeitus subjekto, su kuriuo sudarytas sandoris ar (ir) vykdomi dalykiniai santykiai, duomenims;
5.3. nustačius, kad subjektas ar (ir) jo naudos gavėjas įtraukti į Nurodymų 5.2 papunktyje nurodytus sąrašus, taip pat nustačius, kad subjektas nuosavybes teise priklauso arba yra valdomas ar kontroliuojamas kito subjekto, įtraukto į Nurodymų 5.2 papunktyje nurodytus sąrašus, taikyti tokiam subjektui Nurodymuose numatytas priemones (įskaitant ES subjektus, nurodytus 2001 m. gruodžio 27 d. Tarybos bendrojoje pozicijoje 2001/931/BUSP dėl konkrečių priemonių taikymo kovojant su terorizmu su visais pakeitimais (toliau – Bendroji pozicija 2001/931/BUSP);
5.4. apriboti į Nurodymų 5.2 papunktyje nurodytus sąrašus įtrauktų subjektų, taip pat subjektų, kurių naudos gavėjai įtraukti į šiuos sąrašus, taip pat subjektų, kurie nuosavybės teise priklauso arba yra valdomi ar kontroliuojami kitų subjektų, įtrauktų į šiuos sąrašus, teisę valdyti, naudoti, disponuoti lėšomis ir kitu finansiniu turtu, kaip apibrėžta JT ST aprašo 20 punkte (toliau – lėšos ir kitas finansinis turtas);
5.5. nedelsiant nutraukti prievolių, atsiradusių iki nustatant tarptautinių finansinių sankcijų Lietuvos Respublikoje įgyvendinimą, vykdymą arba sustabdyti jų vykdymą tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo laikotarpiui;
5.6. nedelsiant vienašališkai ar šalių susitarimu nutraukti sandorius, kurie buvo sudaryti iki nustatant tarptautinių finansinių sankcijų Lietuvos Respublikoje įgyvendinimą, arba sustabdyti jų vykdymą tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo laikotarpiui;
5.7. sustabdžius subjektų, dėl kurių įgyvendinamos tarptautinės finansinės sankcijos, disponavimą lėšomis ir kitu finansiniu turtu, apie tai per 2 darbo dienas informuoti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą;
5.8. juridiniams asmenims ir kitoms organizacijoms, neturinčioms juridinio asmens statuso – informuoti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą apie tai, kad jų savininkai, dalyviai yra subjektai, kuriems taikomos tarptautinės finansinės sankcijos, taip pat apie tai, kad juridinį asmenį ar kitą organizaciją, neturinčią juridinio asmens statuso, valdo ar kontroliuoja subjektai, kuriems taikomos tarptautinės finansinės sankcijos, per 2 darbo dienas nuo tokios informacijos paaiškėjimo dienos;
5.9. kitiems įpareigotiesiems subjektams, kaip apibrėžta PPTFPĮ – paskirti darbuotoją (-us), kuris (-ie) organizuotų tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimą, būtų atsakingas (-i) už disponavimo lėšomis ir kitu finansiniu turtu sustabdymą, periodinę subjektų patikrą, kaip tai numatyta Nurodymų 5.2 punkte, pranešimų Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai ir kitoms institucijoms, atsakingoms už tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo priežiūrą, teikimą. Finansų įstaigos šiuo atveju vadovaujasi Lietuvos banko priimtais teisės aktais dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo.
6. Įgyvendinant tarptautines finansines sankcijas draudžiama:
6.1. vykdyti veiksmus, kurių vykdymas draudžiamas pagal ES reglamentų, ES Tarybos sprendimų, JT ST rezoliucijų, JT ST rezoliucijomis įsteigtų komitetų sprendimų, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo nuostatas;
6.2. sudaryti sandorius, kurių vykdymas prieštarautų ES reglamentams, ES Tarybos sprendimams, JT ST rezoliucijoms, JT ST rezoliucijomis įsteigtų komitetų sprendimams, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimams dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo;
7. Apribojus subjektų, dėl kurių įgyvendinamos tarptautinės finansinės sankcijos, disponavimą sąskaitomis, iš jų gali būti išskaitomos įprastinės šių sąskaitų išlaikymo išlaidos ir įskaitomos palūkanos, tik tuo atveju, kai jokiais išskaitymais ar įskaitymais negalės disponuoti subjektas, dėl kurio įgyvendinamos tarptautinės finansinės sankcijos.
III SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
8. Subjektai, kuriems taikomos JT ST rezoliucijose ar JT ST rezoliucijomis įsteigtų sankcijų komitetų sprendimais nustatytos sankcijos, turi teisę kreiptis dėl išbraukimo iš subjektų, kuriems taikomos ribojamosios priemonės, sąrašų:
8.1. „ISIL (Da'esh)“ („Islamo valstybė“) ir „Al-Qaida“ sankcijų sąrašuose esantys subjektai tokius prašymus gali pateikti nepriklausomai ir nešališkai JT ST Kontrolieriaus tarnybai (angl. Ombudsperson, adresu United Nations, Department of Political and Peacebuilding Affairs, Office of the Ombudsperson to the ISIL (Da'esh) and Al-Qaida Sanctions Committee, New York, NY 10017, United States of America; nuoroda https://main.un.org/securitycouncil/en/ombudsperson, el. p. [email protected]g);
8.2. kiti subjektai, išskyrus „ISIL (Da'esh)“ („Islamo valstybė“) ir „Al-Qaida“ sankcijų sąrašuose esančius subjektus, tokius prašymus gali pateikti JT ST kontaktiniam asmeniui, paskirtam nagrinėti išbraukimų iš sąrašų klausimus (angl. Focal Point for De-listing, adresu: Security Council Subsidiary Organs Branch, Room DC2 2034, United Nations, New York, N.Y. 10017, United States of America, nuoroda https://main.un.org/securitycouncil/en/sanctions/delisting/delisting-requests, el. p. [email protected]g).
9. Įgyvendinant ES bendrą užsienio ir saugumo politiką (BUSP) ir ES Tarybai priėmus sprendimą dėl ribojamųjų priemonių konkrečiam asmeniui ar subjektui, asmenys ir subjektai, kuriems taikomas turto įšaldymas arba kelionių apribojimai (į sąrašus įtrauktiems asmenims ir subjektams), pranešama apie priemones, kurių imtasi jų atžvilgiu – asmeniškai laišku, jeigu jų adresas žinomas, ir / arba pranešimu, kurį ES Taryba paskelbia ES oficialiojo leidinio C serijoje. Informacinis laiškas ir pranešimas pateikia specifinę informaciją apie veiksmus, kurių asmuo gali imtis, kvestionuodamas priimtą sprendimą. ES oficialiojo leidinio prieiga galima naudojantis šiuo adresu: https://eur-lex.europa.eu/.
10. Subjektai, kuriems taikomos ribojamosios priemonės pagal Bendrąją poziciją 2001/931/BUSP (su visais pakeitimais), turi teisę:
10.1. kreiptis į ES Tarybą su prašymu persvarstyti jų atvejį, remiantis prašymą pagrindžiančiais dokumentais, šiuo adresu: Council of the European Union, General Secretariat, RELEX.1, Rue de la Loi/Wetstraat 175, 1048 Bruxelles/Brussel, Belgique/België, nuoroda https://www.consilium.europa.eu/en/policies/sanctions-adoption-review-procedure/, el. p. [email protected];
10.2. apskųsti ES Tarybos sprendimą ES Bendrajam Teismui, laikantis Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 275 straipsnio antroje pastraipoje ir 263 straipsnio ketvirtoje bei šeštoje pastraipose nustatytų sąlygų;
11. Subjektai, kuriems taikomos tarptautinės finansinės sankcijos, dėl tarptautinių finansinių sankcijų ir jų taikymo išimčių kreipiasi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą.
12. Nurodymų 10.3 papunktyje ir 11 punkte nurodytu atveju Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba sprendimą dėl tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo išimties ar (ir) lėšų ir kito finansinio turto įšaldymo nutraukimo subjekto atžvilgiu Lietuvos Respublikoje priima per 20 darbo dienų nuo kreipimosi gavimo. Jeigu dėl pagrįstų priežasčių per šį terminą sprendimas negali būti priimtas, šis terminas gali būti motyvuotai pratęstas, tačiau ne ilgiau negu 10 darbo dienų.
13. Nurodymų 12 punkte nurodyti sprendimai gali būti skundžiami Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka.
14. Pasikeitusių ES Tarybos Reglamentų dėl ribojamųjų priemonių, JT ST rezoliucijų, JT ST rezoliucijomis įsteigtų komitetų sprendimų, Lietuvos Respublikos įstatymų, Vyriausybės nutarimų ir kitų teisės aktų nuostatomis dėl tarptautinių finansinių sankcijų įgyvendinimo būtina vadovautis iš karto, nelaukiant šių Nurodymų pakeitimo ar papildymo.
PATVIRTINTA
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie
Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos direktoriaus
2024 m. spalio 8 d. įsakymu Nr. V-191
SIŪLYMŲ ĮTRAUKTI Į Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos rezoliucijoje 1373 (2001) (SU PAKEITIMAIS) nurodytais pagrindais sudaromą sąrašą IR išbraukTi iš šiO sąrašO nagrinėjimo tvarkOS APRAŠAS
I SKYRIUS
Bendrosios nuostatos
1. Siūlymų įtraukti į Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos (toliau – JT ST) rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nurodytais pagrindais sudaromą su teroristiniais veiksmais susijusių fizinių ar juridinių asmenų, grupių ir organizacijų, kurių lėšos ir kitas finansinis turtas turi būti įšaldyti, sąrašą (toliau – JT STR 1373 sąrašas) ir išbraukti iš šio sąrašo nagrinėjimo tvarkos aprašas (toliau – Tvarkos aprašas) nustato siūlymų įtraukti į JT STR 1373 sąrašą bei siūlymų dėl išbraukimo iš šio sąrašo nagrinėjimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyboje tvarką.
II SKYRIUS
SIŪLYMŲ ĮTRAUKTI Į JT STR 1373 SĄRAŠĄ AR IŠBRAUKTI IŠ ŠIO SĄRAŠO NAGRINĖJIMAS
3. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, gavusi Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos koordinavimo komisijos, sudarytos Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. liepos 11 d. nutarimu Nr. 740 „Dėl Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos koordinavimo komisijos sudarymo“ (toliau – Koordinavimo komisija) išvadą, parengtą vadovaujantis JT ST rezoliucijų, kuriomis nustatomos tikslinės finansinės sankcijos terorizmo ir teroristų finansavimo bei masinio naikinimo ginklo platinimo ir finansavimo srityse, įgyvendinimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. gegužės 25 d. nutarimu Nr. 535 „Dėl Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo įgyvendinimo“ (toliau – JT ST aprašas), 6–8 punktų nuostatomis, kuria siūloma įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą, per 5 darbo dienas nuo Koordinavimo komisijos išvados gavimo dienos priima sprendimą dėl subjekto įtraukimo į šį sąrašą.
4. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba JT ST aprašo 17 punkte numatyta tvarka gavusi Nacionalinio saugumo pagrindų įstatymo priedėlio 12 skyriuje nurodytų nacionalinį saugumą užtikrinančių vykdomųjų ir kitų valstybės institucijų (toliau – Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos) informaciją ir motyvuotą nuomonę dėl fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos išbraukimo iš JT STR 1373 sąrašo, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas kreipiasi į Koordinavimo komisiją išvadai dėl to fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos išbraukimo iš JT STR 1373 sąrašo gauti bei persiunčia Nacionalinį saugumą užtikrinančių institucijų informaciją ir motyvuotą nuomonę dėl subjekto išbraukimo iš šio sąrašo.
5. Gavusi Koordinavimo komisijos išvadą, kuria siūloma išbraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją iš JT STR 1373 sąrašo, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba per 5 darbo dienas nuo Koordinavimo komisijos išvados gavimo dienos priima sprendimą dėl subjekto išbraukimo iš šio sąrašo.
6. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, savo iniciatyva nustačiusi, kad fizinis ar juridinis asmuo, grupė ir organizacija atitinka JT ST rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nustatytus įtraukimo į sankcijų sąrašus kriterijus ir yra pakankamas pagrindas tuos fizinius ar juridinius asmenis, grupes ir organizacijas įtraukti į JT STR 1373 sąrašą, arba nustačiusi, kad toks subjektas nebeatitinka minėtų kriterijų, per 5 darbo dienas nuo nustatymo dienos kreipiasi į Koordinavimo komisiją išvadai dėl fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos įtraukimo į JT STR 1373 sąrašą arba išbraukimo iš šio sąrašo gauti. Gavusi Koordinavimo komisijos išvadą, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba per 5 darbo dienas nuo išvados gavimo dienos priima sprendimą dėl subjekto įtraukimo į JT STR 1373 sąrašą arba išbraukimo iš šio sąrašo.
7. Sprendimas įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą arba išbraukti iš šio sąrašo įforminamas Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos direktoriaus įsakymu ir ne vėliau kaip per 2 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos pateikiamas valstybės registrų ir valstybės informacinių sistemų, kuriuose tvarkomi duomenys, susiję su tarptautinių sankcijų įgyvendinimu, tvarkytojams.
8. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba apie priimtą sprendimą įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą arba išbraukti iš šio sąrašo ne vėliau kaip per 2 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos raštu informuoja patį subjektą, įtrauktą į JT STR 1373 sąrašą arba išbrauktą iš šio sąrašo (registruotąja pašto siunta deklaruotos gyvenamosios vietos ar buveinės adresu, o jeigu žinomas – faktinės gyvenamosios vietos ar veiklos adresu, arba elektroninėmis pristatymo priemonėmis, arba pasirašytinai), ir finansų įstaigą (-as), kurioje (-iose) toks subjektas turi sąskaitą (-as).
9. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba apie priimtą sprendimą įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą arba išbraukti iš šio sąrašo bei prieš paviešinant šį sąrašą, nedelsiant, ne vėliau kaip per 2 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos, informuoja suinteresuotas Lietuvos Respublikos institucijas (Tvarkos aprašo priedas).
10. JT STR 1373 sąrašas, nurodant sprendime įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą esančią informaciją (fizinio asmens vardą, pavardę, gim. datą ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos pavadinimą, juridinio asmens ar registracijos kodą), per 2 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos skelbiamas viešai Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos internetinėje svetainėje https://fntt.lrv.lt, informacija apie atnaujintą sąrašą išplatinama Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos naujienlaiškyje, skelbiama socialiniuose tinkluose.
11. Priėmus sprendimą išbraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją iš JT STR 1373 sąrašo, visa informacija apie tokį subjektą, paskelbta Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos internetinėje svetainėje https://fntt.lrv.lt, per 2 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos pašalinama iš Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos internetinės svetainės, informacija apie priimtą sprendimą išplatinama Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos naujienlaiškyje, skelbiama socialiniuose tinkluose.
12. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, pagal tarptautines sankcijas reglamentuojančiuose dokumentuose įtvirtintus kriterijus savo iniciatyva nustačiusi, kad juridinis asmuo ar kita organizacija, neturinti juridinio asmens statuso, nuosavybės teise priklauso arba yra kontroliuojama fizinių ar juridinių asmenų, grupių ir organizacijų, įtrauktų į JT STR 1373 sąrašą, priima įsakymą, kuriuo nustatoma, kad finansinės sankcijos turi būti taikomos ir tam nuosavybės teise priklausomam ar kontroliuojamam juridiniam asmeniui ar kitai organizacijai, neturinčiai juridinio asmens statuso, ir atitinkamą informaciją paskelbia bei pateikia Tarptautinių sankcijų įgyvendinimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2022 m. gegužės 25 d. nutarimu Nr. 535 „Dėl Lietuvos Respublikos tarptautinių sankcijų įstatymo įgyvendinimo“ 13.2 papunktyje numatyta tvarka.
III SKYRIUS
UŽSIENIO VALSTYBIŲ KREIPIMŲSI AR PRAŠYMŲ ĮTRAUKTI Į JT STR 1373 SĄRAŠĄ NAGRINĖJIMAS
13. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, gavusi kitos užsienio valstybės kreipimąsi ar prašymą įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo kreipimosi ar prašymo gavimo dienos įvertina, ar jame pateikta JT ST aprašo 7 punkte nurodyta informacija ir motyvuota nuomonė dėl subjektų įtraukimo į šį sąrašą bei JT ST aprašo 8.1–8.4 papunkčiuose apibrėžta informacija (įvardijant ir jos gavimo pobūdį).
14. Nustačiusi, kad užsienio valstybės kreipimesi ar prašyme įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą nėra pateikti šio Tvarkos aprašo 13 punkte nurodyti duomenys, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba per 5 darbo dienas kreipiasi į kreipimąsi ar prašymą pateikusią užsienio valstybę, prašydama per kuo trumpiausią terminą pateikti tokią informaciją ir motyvuotą nuomonę.
15. Užsienio valstybei nepašalinus kreipimesi ar prašyme nustatytų trūkumų, kreipimasis ar prašymas nenagrinėjamas ir apie tai informuojama užsienio valstybė.
16. Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos, gavusios kitos užsienio valstybės kreipimąsi ar prašymą įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo kreipimosi ar prašymo gavimo dienos persiunčia jį Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai.
17. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, laikydamasi šio Tvarkos aprašo 13 punkte įtvirtintų nuostatų, įvertinusi užsienio valstybės kreipimąsi ar prašymą įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą ir nenustačiusi užsienio valstybės kreipimosi ar prašymo trūkumų arba užsienio valstybei šiuos trūkumus pašalinus, nedelsiant konsultuojasi su Nacionalinį saugumą užtikrinančiomis institucijomis, prašydama ne vėliau kaip per 5 darbo dienas pateikti informaciją ir motyvuotą nuomonę dėl tokio fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos įtraukimo į JT STR 1373 sąrašą.
18. Gavusi Nacionalinį saugumą užtikrinančių institucijų informaciją ir motyvuotą nuomonę dėl fizinio ar juridinio asmens, grupės ar organizacijos įtraukimo į JT STR 1373 sąrašą, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba ne vėliau kaip per 2 darbo dienas kreipiasi į Koordinavimo komisiją išvadai dėl užsienio valstybės kreipimesi ar prašyme nurodyto subjekto įtraukimo į JT STR 1373 sąrašą gauti bei persiunčia užsienio valstybės kreipimąsi ar prašymą ir Nacionalinį saugumą užtikrinančių institucijų informaciją ir motyvuotą nuomonę dėl užsienio valstybės kreipimesi ar prašyme nurodyto subjekto įtraukimo į šį sąrašą. Nacionalinį saugumą užtikrinančioms institucijoms per šio Tvarkos aprašo 17 punkte nustatytą terminą nepateikus nurodytos informacijos ir motyvuotos nuomonės, laikoma, kad Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos aktualių duomenų neturi, ir Koordinavimo komisijai persiunčiamas tik užsienio valstybės kreipimasis ar prašymas.
19. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, gavusi Koordinavimo komisijos išvadą, kuria siūloma įtraukti užsienio valstybės kreipimesi ar prašyme nurodytą fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą, priima sprendimą šio Tvarkos aprašo 3 punkte nustatytu terminu.
20. Sprendimas įforminamas, informacija apie priimtą sprendimą teikiama ir viešinama vadovaujantis šio Tvarkos aprašo 7–10 punktų nuostatomis.
21. Dėl užsienio valstybės kreipimosi ar prašymo pagrindu į JT STR 1373 sąrašą įtraukto fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos išbraukimo iš tokio sąrašo sprendžiama vadovaujantis šio Tvarkos aprašo 4–6, 7–9, 11, 30, 31 punktų nuostatomis.
IV SKYRIUS
PRAŠYMŲ ĮTRAUKTI Į KITOSE UŽSIENIO VALSTYBĖSE SUDAROMUS SĄRAŠUS TEIKIMAS
23. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, savo iniciatyva arba gavusi Nacionalinį saugumą užtikrinančių institucijų prašymą įtraukti fizinius ar juridinius asmenis, grupes ir organizacijas į kitose užsienio valstybėse sudaromus su teroristiniais veiksmais susijusių fizinių ar juridinių asmenų, grupių ir organizacijų, kurių lėšos ir kitas finansinis turtas turi būti įšaldyti, sąrašus, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo informacijos, kurios pagrindu prašoma įtraukti subjektą į minėtus sąrašus, paaiškėjimo dienos arba Nacionalinį saugumą užtikrinančių institucijų prašymo įtraukti subjektą į minėtus sąrašus gavimo dienos, kreipiasi į Koordinavimo komisiją išvadai gauti.
24. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba atsisako nagrinėti Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos prašymą, jeigu jame Nacionalinį saugumą užtikrinanti institucija nepateikia JT ST aprašo 7 punkte nurodytos informacijos ir motyvuotos nuomonės bei JT ST aprašo 8.1–8.4 papunkčiuose apibrėžtos informacijos.
25. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, gavusi Koordinavimo komisijos išvadą, kuria pritariama siūlyti įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į kitose užsienio valstybėse sudaromus su teroristiniais veiksmais susijusių fizinių ar juridinių asmenų, grupių ir organizacijų, kurių lėšos ir kitas finansinis turtas turi būti įšaldyti, sąrašus, nurodytą prašymą ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo išvados gavimo dienos perduoda užsienio valstybei (-ėms), prašydama prašymą spręsti ir apie priimtą sprendimą pranešti per kuo trumpiausią terminą.
V SKYRIUS
SĄRAŠŲ PERŽIŪRĖJIMAS IR PAPILDOMOS INFORMACIJOS GAVIMAS IŠ KITŲ UŽSIENIO VALSTYBIŲ
26. Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos ne rečiau kaip kartą per pusmetį nuo sprendimo įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą priėmimo dienos rengia ir Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai teikia informaciją ir motyvuotą nuomonę, ar fiziniai ar juridiniai asmenys, grupės ir organizacijos vis dar atitinka JT ST rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nustatytus įtraukimo į sankcijų sąrašus kriterijus ir yra pakankamas pagrindas tuos fizinius ar juridinius asmenis, grupes ir organizacijas įtraukti į JT STR 1373 sąrašą.
27. Jeigu Nacionalinį saugumą užtikrinančios institucijos, rengdamos informaciją ir motyvuotą nuomonę, nustato poreikį gauti papildomos informacijos arba duomenų iš kitų užsienio valstybių, jos ne vėliau nei likus 2 mėnesiams iki informacijos ir motyvuotos nuomonės pateikimo termino pabaigos kreipiasi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą ir nurodo reikalingos papildomos informacijos arba duomenų sąrašą, užsienio valstybės instituciją, iš kurios turi būti gauta informacija arba duomenys.
28. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba per kuo trumpiausią terminą kreipiasi dėl papildomos informacijos arba duomenų gavimo iš kitų užsienio valstybių.
29. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, gavusi iš kitų užsienio valstybių papildomą informaciją arba duomenis, per 5 darbo dienas perduoda gautą papildomą informaciją arba duomenis Nacionalinį saugumą užtikrinančiai institucijai, kuri kreipėsi dėl papildomos informacijos arba duomenų gavimo.
30. Užsienio valstybė, kurios kreipimosi ar prašymo pagrindu fizinis ar juridinis asmuo, grupė ir organizacija buvo įtraukti į JT STR 1373 sąrašą, ne rečiau kaip kartą per pusmetį nuo sprendimo įtraukti fizinį ar juridinį asmenį, grupę ir organizaciją į JT STR 1373 sąrašą priėmimo dienos rengia ir Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai teikia informaciją ir motyvuotą nuomonę, ar fiziniai ar juridiniai asmenys, grupės ir organizacijos vis dar atitinka JT ST rezoliucijoje 1373 (2001) (su pakeitimais) nustatytus įtraukimo į sankcijų sąrašus kriterijus ir yra pakankamas pagrindas tuos fizinius ar juridinius asmenis, grupes ir organizacijas įtraukti į JT STR 1373 sąrašą.
31. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, teikdama 22 punkte nurodytą informaciją užsienio valstybei, informuoja ją apie šio Tvarkos aprašo 30 punkte nustatytą pareigą, nustato datą, kada pasibaigia 6 mėnesių terminas, ir nurodo, kad nepateikus informacijos ir motyvuotos nuomonės, bus pradėtas atitinkamo fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos išbraukimo iš JT STR 1373 sąrašo procesas ir apie tai bus informuota ta užsienio valstybė.
VI SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
32. Subjektų, priklausančių Lietuvos Respublikos jurisdikcijai, kurių identifikatoriai atitinka fizinių ar juridinių asmenų, grupių ar organizacijų, įtrauktų į JT STR 1373 sąrašą, duomenis ir kuriems buvo pritaikytos tikslinės finansinės sankcijos dėl klaidingai nustatytos tapatybės, kreipimaisi Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyboje nagrinėjami JT ST aprašo 27 punkte numatyta tvarka.
33. Vadovaujantis JT ST aprašo 27 punkto nuostatomis, nustačius, kad subjektui, kuris kreipėsi į Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą, tikslinės finansinės sankcijos pritaikytos dėl klaidingai nustatytos tapatybės, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos sprendime išdėstomi papildomi identifikatoriai, atskiriantys JT STR 1373 sąraše esančio fizinio ar juridinio asmens, grupės ir organizacijos identifikatorius nuo sutampančius identifikatorius turinčių subjektų, kurie nėra JT STR 1373 sąraše, taip pat reikalavimas nedelsiant nutraukti tikslinių finansinių sankcijų taikymą šiam subjektui.
34. Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai priėmus sprendimą vadovaujantis JT ST aprašo 27 punkto ir šio Tvarkos aprašo 33 punkto nuostatomis, visa informacija apie subjektą, kurio identifikatoriai atitinka fizinio ar juridinio asmens, grupės ar organizacijos, įtrauktų į JT STR 1373 sąrašą, duomenis ir kuriam buvo pritaikytos tikslinės finansinės sankcijos dėl klaidingai nustatytos tapatybės, paskelbta Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos internetinėje svetainėje https://fntt.lrv.lt, pašalinama ir informacija apie priimtą sprendimą išplatinama laikantis šio Tvarkos aprašo 11 punkto nuostatų.
Siūlymų įtraukti į Jungtinių Tautų Saugumo
Tarybos rezoliucijoje 1373 (2001)
(su pakeitimais) nurodytais pagrindais sudaromą
sąrašą ir išbraukti iš šio sąrašo nagrinėjimo
tvarkos aprašo priedas
SUINTERESUOTOS LIETUVOS RESPUBLIKOS INSTITUCIJOS