Suvestinė redakcija nuo 2024-12-30

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 119-6042; Žin. 2013, Nr.120-0, i. k. 113505ANUTA0003-181

Nauja redakcija nuo 2018-11-23:

Nr. 03-217, 2018-11-20, paskelbta TAR 2018-11-22, i. k. 2018-18817

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO PRIŽIŪRIMŲ FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ VADOVŲ IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIŲ ASMENŲ VERTINIMO NUOSTATŲ PATVIRTINIMO

2013 m. lapkričio 14 d. Nr. 03-181

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 34 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo 22 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsniu, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 22 ir 251 straipsniais, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, 2020 m. spalio 7 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, 12 straipsnio 2 dalies k ir l punktais, 3 dalimi, 15 straipsniu ir 30 straipsnio 1 dalies a ir b punktais, Lietuvos Respublikos valiutos keityklos operatorių įstatymo 5 straipsniu, Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 13 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 6 straipsnio 1 dalies 10 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos profesinių pensijų kaupimo įstatymo 13 straipsnio 6 dalimi, 15 straipsnio 7, 8 ir 9 dalimis, 41 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 8 dalimi, 9 ir 58 straipsniais, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 353 straipsniu, Lietuvos Respublikos kredito administratorių ir kredito pirkėjų įstatymo 8 straipsniu, Lietuvos Respublikos kriptoturto rinkų įstatymo 4 straipsnio 2 ir 4 dalimis, Lietuvos banko valdyba nutaria:

Preambulės pakeitimai:

Nr. 03-36, 2019-02-14, paskelbta TAR 2019-02-20, i. k. 2019-02684

Nr. 03-72, 2020-05-28, paskelbta TAR 2020-05-28, i. k. 2020-11486

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

Nr. 03-91, 2024-08-01, paskelbta TAR 2024-08-02, i. k. 2024-14077

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

Patvirtinti Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatus (pridedama).

Valdybos pirmininkas	Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181

(Lietuvos banko valdybos 2018 m. lapkričio 20 d. nutarimo Nr. 03-217 redakcija)

LIETUVOS BANKO PRIŽIŪRIMŲ FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ VADOVŲ IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIŲ ASMENŲ VERTINIMO NUOSTATAI

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatuose (toliau – Nuostatai) nustatyta Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų (toliau – vadovai) ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo, reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimų vertinimo ir pritarimo šių asmenų kandidatūroms tvarka.

2. Nuostatai taikomi finansų rinkos dalyviams ir Lietuvos bankui vertinant finansų rinkos dalyvių, kurių veiklą reglamentuojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatyta, kad vadovai ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantys asmenys privalo atitikti tinkamumo ir (arba) reputacijos, ir (arba) kvalifikacijos ir patirties reikalavimus, vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumą ir (arba) reputaciją, ir (arba) kvalifikaciją ir patirtį. Nuostatai finansų konglomerato, kurio papildomą priežiūrą Lietuvos Respublikos įmonių, priklausančių finansų konglomeratui, papildomos priežiūros įstatyme nustatyta tvarka vykdo Lietuvos bankas, atveju mutatis mutandis taikomi finansų kontroliuojančiajai (holdingo) bendrovei arba mišrios veiklos finansų kontroliuojančiajai (holdingo) bendrovei.

21. Nuostatai sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjams taikomi tiek, kiek jie neprieštarauja Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, nuostatoms.

Papildyta punktu:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

3. Nuostatuose vartojamos sąvokos:

3.1. pagrindines funkcijas atliekantis asmuo – suprantama kaip finansų rinkos dalyvio darbuotojas ar kitas asmuo, kuris privalo atitikti tinkamumo, reputacijos ir (arba) kvalifikacijos ir patirties reikalavimus, ir jis nelaikomas vadovu pagal Nuostatų 3.2 papunktį, jeigu šios sąvokos finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojantys įstatymai neapibrėžia kitaip. Asmenys, atliekantys tik draudimo brokerio arba finansų maklerio funkcijas, nelaikomi pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis. Priežiūros institucija atlikdama vertinimą priima sprendimus dėl tų pagrindines funkcijas atliekančių asmenų, kurie nurodyti atitinkamų finansų rinkos dalyvių veiklą reglamentuojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose;

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

3.2. vadovas – suprantama taip, kaip apibrėžta finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose įstatymuose, kai šias pareigas einantis asmuo privalo atitikti tinkamumo ir (arba) reputacijos, ir (arba) kvalifikacijos ir patirties reikalavimus;

3.3 vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo eiti pareigas vertinimo politika – suprantama kaip visuma finansų rinkos dalyvio vidaus dokumentuose numatytų priemonių ir procedūrų, skirtų vertinti, ar vadovai ir pagrindines funkcijas atliekantys asmenys tinka eiti pareigas;

3.4. kitos Nuostatuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos finansų rinkos dalyvių veiklą reglamentuojančiuose įstatymuose.

4. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos bankininkystės institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos priimtas Gaires dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo (angl. Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders) (EBA/GL/2021/06, ESMA35-36-2319), Europos bankininkystės institucijos priimtas Gaires dėl vertinimo, ar kredito administratorių valdymo arba administravimo organas kaip visuma turi reikiamų žinių ir patirties, pagal Direktyvą (ES) 2021/2167 (angl. Guidelines on the assessment of adequate knowledge and experience of the management or administrative organ of credit servicers, as a whole, under Directive (EU) 2021/2167) (EBA/GL/2023/09), Europos bankininkystės institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos priimtas Bendras gaires dėl su turtu susietų žetonų emitentų ir kriptoturto paslaugų teikėjų valdymo organo narių tinkamumo vertinimo (angl. Joint EBA and ESMA Guidelines on the assessment of the suitability of the members of the management body of issuers of asset-referenced tokens and of crypto-asset service providers) (EBA/GL/2024/09, ESMA75-453128700-10) ir yra taikomi kartu.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

Nr. 03-91, 2024-08-01, paskelbta TAR 2024-08-02, i. k. 2024-14077

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

5. Pagal Nuostatus Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.

II SKYRIUS

FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ ATLIEKAMAS VERTINIMAS

6. Finansų rinkos dalyviai, išskyrus finansų rinkos dalyvius, nurodytus Nuostatų 17.3 papunktyje, prieš rinkdami arba skirdami asmenį vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, patys privalo įvertinti, ar jis atitinka teisės aktuose nustatytus reikalavimus, ir užfiksuoti vertinimo procesą ir rezultatus.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

7. Finansų rinkos dalyviai yra atsakingi už pradinį ir tęstinį vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimą. Nuostatų 17.3 papunktyje nurodytiems finansų rinkos dalyviams šio skyriaus nuostatos yra rekomenduojamos, bet neprivalomos.

8. Finansų rinkos dalyvis, vertindamas, ar vadovai ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantys asmenys tinka eiti pareigas, vadovaujasi:

8.1. finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiais teisės aktais;

8.2. kai taikoma, Nuostatų V, VI ir VII skyriuose nustatytais kriterijais;

8.3. finansų rinkos dalyvio patvirtinta vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo eiti pareigas politika, jei ją finansų rinkos dalyvis yra parengęs;

8.4. proporcingumo principu.

9. Po tam tikrų Nuostatų V, VI arba VII skyriuose, kai taikoma, nurodytų įvykių, galinčių turėti įtakos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens vertinimo rezultatams, finansų rinkos dalyvis privalo pakartotinai įvertinti vadovus ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančius asmenis. Šiuo atveju gali pakakti įvertinti vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančius asmenis atsižvelgiant į atitinkamą įvykį arba pokyčius, dėl kurių vertinimas atliekamas pakartotinai.

10. Finansų rinkos dalyvis, nusprendęs, kad asmuo netinka eiti vadovo pareigas ir (arba) atlikti pagrindines funkcijas, šio asmens neskiria į atitinkamas pareigas, o jei toks asmuo jau paskirtas, – imasi reikiamų priemonių, kad šis asmuo būtų pakeistas kitu. Finansų rinkos dalyvis, atlikęs pakartotinį vertinimą ir nustatęs, kad vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo nebetinkamas eiti pareigas, turi nedelsdamas imtis reikiamų priemonių (pvz., kai kurių arba visų finansų rinkos dalyvių vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų mokymas užtikrinant, kad bendros valdymo arba priežiūros organo narių kvalifikacijos ir patirties pakaks tinkamai eiti pareigas; atsakomybės ir funkcijų perskirstymas; tam tikrų asmenų pakeitimas kitais ar kitu) padėčiai ištaisyti.

11. Finansų rinkos dalyvis, imdamasis priemonių Nuostatų 10 punkte nurodytu atveju, turi atsižvelgti į konkrečią situaciją, galimas pasekmes, taikomų priemonių proporcingumą ir galiojančius teisės aktus.

III SKYRIUS

FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ VADOVŲ IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIŲ ASMENŲ TINKAMUMO EITI PAREIGAS VERTINIMO POLITIKA

12. Kredito įstaigos ir draudimo įmonės privalo parengti vadovų ir, jei taikoma, pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo eiti pareigas vertinimo politiką. Kitiems finansų rinkos dalyviams šio skyriaus nuostatos yra rekomenduojamos, bet neprivalomos.

13. Finansų rinkos dalyvio vadovų ir, jei taikoma, pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo eiti pareigas vertinimo vidaus dokumentuose turi būti aptarti bent šie aspektai:

13.1. komitetas, kitas struktūrinis padalinys arba asmuo, atsakingas už vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimą. Kai prižiūrimas finansų rinkos dalyvis priklauso finansų konglomeratui, šiame papunktyje nurodytas komitetas arba struktūrinis padalinys gali būti įsteigtas, o asmuo paskirtas finansų kontroliuojančioje (holdingo) bendrovėje arba mišrią veiklą vykdančioje kontroliuojančioje (holdingo) bendrovėje;

13.2. vidaus procedūros, taikomos vertinant, ar vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo tinka eiti pareigas;

13.3. kvalifikacija ir patirtis, taip pat gebėjimai ir įgūdžiai, kurių privalo turėti atitinkamas vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo;

13.4. informacija ir duomenys, kuriuos vertinamas asmuo privalo pateikti vertinančiam finansų rinkos dalyviui;

13.5. priemonės ir procedūros, pagal kurias Nuostatų 13.1 papunktyje nurodytas asmuo apie vertinimo, ar vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo tinka eiti pareigas, rezultatus informuoja juos renkantį arba skiriantį organą (įskaitant ir visuotinį akcininkų arba narių susirinkimą), ir konkrečioms pareigoms eiti keliami reikalavimai;

13.6. atvejai, kai vadovai ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantys asmenys bus vertinami pakartotinai, ir priemonės šiems atvejams nustatyti. Šiame papunktyje nurodytos priemonės turi apimti reikalavimą vadovui ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiam asmeniui pranešti apie visus pokyčius, galinčius turėti įtakos šio asmens vertinimo rezultatams. Finansų rinkos dalyvis turi teisę numatyti pareigą vadovui ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiam asmeniui kasmet pranešti apie visus pokyčius, galinčius turėti įtakos šio asmens vertinimo rezultatams;

13.7. finansų rinkos dalyvio sudaromos galimybės mokytis, jei vadovams ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantiems asmenims reikalingas specialusis ir (arba) papildomas mokymas ar tobulinimasis.

IV SKYRIUS

LIETUVOS BANKO ATLIEKAMAS VERTINIMAS

14. Finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytais atvejais finansų rinkos dalyvis privalo iš anksto Lietuvos bankui pranešti apie visus būsimus vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų rinkimus, skyrimus ir pasikeitimus. Naujai išrinkti arba paskirti vadovai ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantys asmenys gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas arba Europos Centrinis Bankas, atitinkamai pagal Reglamente (ES) Nr. 1024/2013 nustatytą funkcijų paskirstymą, pritaria jų kandidatūroms, jei toks pritarimas numatytas finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

15. Lietuvos bankas, atlikdamas finansų rinkos dalyvio vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimą, vadovaujasi finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiais teisės aktais, Nuostatų V, VI ir VII skyriuose, kai taikoma, nustatytais kriterijais ir proporcingumo principu, t. y. atsižvelgia į konkretaus finansų rinkos dalyvio svarbą Lietuvos Respublikos finansų sistemoje, svarbą tarp analogiška veikla besiverčiančių finansų rinkos dalyvių, pareigų, kurias asmuo eina arba į kurias siūlomas rinkti ar skirti, reikšmę, įgaliojimus priimti sprendimus ir su jais susijusią riziką ir kitas aplinkybes.

16. Lietuvos bankas atlieka vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimą teisės aktuose, reglamentuojančiuose konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą, nustatytais atvejais arba tada, kai kyla pagrįstų abejonių dėl konkretaus vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens (pvz., vadovas arba finansų rinkos dalyvis nevykdo Lietuvos banko nurodymų, įpareigojimų ar kitų privalomų vykdyti priemonių, finansų rinkos dalyviui ne pirmą kartą taikomos poveikio priemonės ir pan.).

17. Norint gauti Lietuvos banko pritarimą vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai, Lietuvos bankui turi būti teikiami šie dokumentai ir informacija:

17.1. pranešimas apie naujo vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens rinkimą, skyrimą arba pasikeitimą;

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

17.2. Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketa, užpildyta pagal Nuostatų 1 priede nustatytą formą, kai kreipiasi Nuostatų 17.3 papunktyje nenurodyti finansų rinkos dalyviai;

17.3. Vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kredito tarpininko, valiutos keityklos operatoriaus, mokėjimo įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, elektroninių pinigų įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketa, užpildyta pagal Nuostatų 2 priede nustatytą formą, kai kreipiasi šie finansų rinkos dalyviai:

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

17.3.1. pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą veikiantys kredito davėjai, kredito tarpininkai, tarpusavio skolinimo platformos operatoriai;

17.3.2. Neteko galios nuo 2023-11-10

Papunkčio naikinimas:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

17.3.3. valiutos keityklos operatoriai;

17.3.4. vartojimo kredito davėjai ir tarpusavio skolinimo platformos operatoriai;

17.3.5. mokėjimo įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją;

17.3.6. elektroninių pinigų įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją;

17.31. užpildyta Nuostatų 4 priede nustatytos formos kredito administratoriaus vadovo anketa;

Papildyta papunkčiu:

Nr. 03-91, 2024-08-01, paskelbta TAR 2024-08-02, i. k. 2024-14077

17.4. kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta ar buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.). Kriptoturto paslaugų teikėjų ir su turtu susietų žetonų emitentų vadovų atžvilgiu dokumento, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija, parengimo data turi būti ne vėlesnė kaip trys mėnesiai ir pateikiama iš kiekvienos pilietybės ir nuolatinės gyvenamosios vietos ar buveinės ne Lietuvos Respublikoje per paskutinius dešimt metų;

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

17.5. Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų 3 priede nustatytą formą užpildytos susijusių asmenų lentelės. Teikiami Nuostatų priedai turi būti atskirti vienas nuo kito ir pavadinti aiškiai identifikuojančiais pavadinimais;

Papildyta papunkčiu:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

Papunkčio pakeitimai:

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

17.6. Lietuvos banko prašymu finansų rinkos dalyvis privalo pateikti ir kitą vertinant reikšmingą informaciją ir (arba) dokumentus.

Papunkčio numeracijos pakeitimas:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

171. Norint gauti Europos Centrinio Banko pritarimą vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai, Lietuvos bankui arba tiesiogiai per Bendrojo priežiūros mechanizmo informacijos valdymo sistemos (angl. Information Management System (IMAS)) portalą tiesiogiai Europos Centriniam Bankui turi būti teikiami Nuostatų 17.1, 17.4 papunkčiuose nurodyti dokumentai ir informacija, taip pat:

171.1. kompetencijos ir tinkamumo vertinimo klausimynas, užpildytas pagal Europos Centrinio Banko parengtą ir IMAS portale skelbiamą Kompetencijos ir tinkamumo vertinimo klausimyno formą;

171.2. kiti vertinimui reikšmingi dokumentai ir (arba) informacija, kurios paprašo Lietuvos bankas ir (arba) Europos Centrinis Bankas.

Papildyta punktu:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

172. Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio pateiktos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūros vertinimas Lietuvos banko sprendimu gali būti pradėtas nepateikus Nuostatuose nurodytų dokumentų ir (arba) duomenų tik šiais atvejais:

172.1. prieš pateikdamas prašymą pritarti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai finansų rinkos dalyvis motyvuotu raštu buvo kreipęsis į Lietuvos banką dėl galimybės nepateikti tam tikrų dokumentų ir (arba) duomenų ir Lietuvos bankas raštu informavo finansų rinkos dalyvį, kad atsižvelgiant į konkrečias aplinkybes šie dokumentai ir (arba) duomenys yra nebūtini vertinant konkretaus asmens kandidatūrą;

172.2. prieš pateikdamas prašymą pritarti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai finansų rinkos dalyvis motyvuotu raštu buvo kreipęsis į Lietuvos banką, nurodydamas, kad negali pateikti tam tikrų dokumentų ir (arba) duomenų, ir Lietuvos bankas raštu informavo finansų rinkos dalyvį, kad atsižvelgiant į konkrečias aplinkybes šie dokumentai ir (arba) duomenys nekliudo pradėti konkretaus asmens kandidatūros vertinimą.

Papildyta punktu:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

18. Jei kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurios pilietis yra asmuo, privalantis gauti pritarimą skiriamo (renkamo) asmens kandidatūrai Lietuvos Respublikos draudimo įstatyme nustatytais atvejais, neišduodami Nuostatų 17.4 papunktyje nurodyti dokumentai, Lietuvos bankas turi teisę reikalauti, kad šio asmens anketoje nurodyti duomenys apie nepriekaištingą reputaciją ir nebuvimą bankrutavusiu ar susijusiu su vadovaujamo juridinio asmens bankrotu būtų patvirtinti priesaika arba, jei šioje Europos Sąjungos valstybėje narėje nenumatyta priesaikos galimybė, iškilmingu pasižadėjimu. Šis pasižadėjimas privalo būti duotas kompetentingai teisminės ar vykdomosios valdžios institucijai arba, jeigu galima, notarui kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurios pilietis yra šis asmuo arba kurioje jis nuolat gyvena. Davęs priesaiką arba iškilmingą pasižadėjimą, šis asmuo privalo pateikti atitinkamą kompetentingos teisminės, vykdomosios valdžios institucijos ar notaro išduotą pažymėjimą, patvirtinantį priesaikos arba iškilmingo pasižadėjimo faktą. Priesaika arba iškilmingas pasižadėjimas, patvirtinantis nebuvimą bankrutavusiu ar susijusiu su vadovaujamo juridinio asmens bankrotu, gali būti duotas ir kompetentingai profesinei arba prekybos asociacijai.

19. Lietuvos bankas gali atsižvelgti į kitų institucijų ar asmenų atliktus to paties asmens vertinimus.

20. Vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu negali būti asmuo, pateikęs ne visą teisės aktuose nurodytą ir (arba) Lietuvos banko pareikalautą informaciją arba pateikęs neteisingą informaciją.

21. Jei priemonių, kurių finansų rinkos dalyvis ėmėsi pagal Nuostatų 10 punkto nuostatas, nepakanka, Lietuvos bankas gali nurodyti finansų rinkos dalyviui imtis kitų, Nuostatų 10 punkte nurodytų, priemonių ir (arba) finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančių teisės aktų nustatytais atvejais ir tvarka duoti nurodymus atlikti kitus veiksmus ir (arba) priimti sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo.

22. Jeigu konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nenustatyta kitaip, laikoma, kad leidimas asmeniui yra išduotas (išankstinio Lietuvos banko leidimo (sutikimo) nereikia), kai:

22.1. asmuo pakartotinai išrenkamas to paties finansų rinkos dalyvio vadovu į tas pačias pareigas, kurioms jam jau buvo išduotas leidimas (sutikimas, neprieštaravimas), ir aplinkybės dėl šio asmens tinkamumo, nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties bei atitinkamai pareigybei nustatyti reikalavimai yra nepasikeitę;

22.2. saugiai ir patikimai finansų rinkos dalyvio veiklai užtikrinti būtina nedelsiant išrinkti finansų rinkos dalyvio vadovą ir dėl to finansų rinkos dalyvis negali gauti išankstinio leidimo. Šis asmuo rinkimo į naujas pareigas metu privalo atitikti teisės aktuose nustatytus nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimus. Tokiu atveju Lietuvos bankui nedelsiant teikiamas pranešimas apie šiame papunktyje nurodytą vadovo pasikeitimą ir kiti Nuostatų 17 punkte nurodyti dokumentai, taip pat dokumentai, kuriuose nurodyti faktai ir aplinkybės, kėlusios grėsmę saugiai ir patikimai finansų rinkos dalyvio veiklai.

V SKYRIUS

REPUTACIJOS VERTINIMO KRITERIJAI

23. Vertinant asmens reputaciją visada patikrinama, ar nėra konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiame įstatyme nurodytų pagrindų, dėl kurių asmens reputacija negali būti laikoma nepriekaištinga.

24. Laikoma, kad asmens reputacija yra nepriekaištinga, jei nėra priešingą informaciją pagrindžiančių įrodymų ir nėra pagrįstos priežasties abejoti asmens reputacija. Reputacija vertinama remiantis visa turima susijusia informacija, neatsižvelgiant į tai, kokioje valstybėje įvyko vertinant svarbūs įvykiai.

25. Vertinant asmens reputaciją visada turi būti vertinama aplinkybių visuma, atsižvelgiama ir į tas aplinkybes, kurios atskirai vertinant nebūtų laikomos reikšmingomis, tačiau jų visuma kelia pagrįstų abejonių dėl asmens reputacijos.

26. Vertinant asmens reputaciją atsižvelgiama į asmens teistumo duomenis, nepaisant to, ar teistumas išnyko, taikytas administracines sankcijas, nesvarbu, kada jos paskirtos, kitas asmeniui taikytas poveikio priemones, taip pat į teismo nuosprendžio, nutarties arba kaltinimų pobūdį, skirtą sankciją, nustatytas atsakomybę lengvinančias ar sunkinančias aplinkybes, į teisei priešingos veikos sunkumą, nuo teisei priešingos veikos praėjusį laikotarpį, asmens elgesį minėtu laikotarpiu. Vertinant šiame punkte nurodytas aplinkybes atsižvelgiama ir į tai, kiek teisės pažeidimas arba taikytos administracinės ar poveikio priemonės yra susijusios su pareigomis, į kurias siūloma skirti vertinamą asmenį.

27. Asmens reputacija nelaikoma nepriekaištinga, jei asmens elgesys verčia pagrįstai abejoti asmens gebėjimu užtikrinti patikimą ir apdairų finansų rinkos dalyvio valdymą.

28. Vertinant asmens reputaciją vertinamos šios aplinkybės:

28.1. teistumas arba pradėtas ikiteisminis tyrimas, neatsižvelgiant į tai, kada jis vykdytas, ir į jo rezultatą, ypatingą dėmesį skiriant teistumui arba pradėtam ikiteisminiam tyrimui už:

28.1.1. nusikalstamą veiką, kuria pažeidžiami bankų ar kitų finansų įstaigų, draudimo veiklą arba finansinių priemonių rinkas reglamentuojantys įstatymai, veiką, susijusią su vertybinių popierių rinkomis ar vertybinių popierių arba mokėjimo priemonėmis, taip pat už pažeidžiamus kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, manipuliavimu rinka, prekyba vertybiniais popieriais pasinaudojant viešai neatskleista informacija įstatymus;

28.1.2. su nesąžiningumu ir (arba) sukčiavimu susijusius teisės pažeidimus arba finansinius nusikaltimus;

28.1.3. nusikaltimus mokesčių tvarkai;

28.1.4. kitus teisės pažeidimus, kai pažeidžiami juridinių asmenų veiklą, bankrotą, nemokumą arba vartotojų apsaugą reglamentuojantys teisės aktai;

28.2. šiuo metu atliekami arba anksčiau teisėsaugos ir kitų institucijų atlikti tyrimai ir (arba) vertinamam asmeniui taikomos ar taikytos procesinės arba kitos prievartos priemonės ar administracinės sankcijos, taikytos jam pažeidus bankų ar kitų finansų įstaigų draudimo veiklą, kitų finansų rinkos dalyvių veiklą, finansinių priemonių rinkas, mokėjimus arba bet kokias finansines paslaugas reglamentuojančių teisės aktų nuostatas;

28.3. bet kokių kitų institucijų arba profesinių subjektų atliekami ar anksčiau atlikti tyrimai ir (arba) procesinės ar kitos prievartos priemonės, taikytos asmeniui pažeidus bet kokias teisės aktų ir (arba) vidaus tvarkų nuostatas;

28.4. ar buvo atvejų, kai vertinamas asmuo nebendradarbiavo su Lietuvos banku, priežiūros arba kitomis institucijomis, nepateikė visos būtinos informacijos, pateikė neteisingą informaciją;

28.5. ar vertinamam asmeniui buvo atsisakyta suteikti registraciją, leidimą, narystę ar kokios nors veiklos, verslo arba profesinę licenciją, atvejai, kai ši registracija, leidimas, narystė ar licencija buvo nesuteikta, atšaukta, panaikinta arba sustabdyta, ar priežiūros arba kita kompetentinga institucija kada nors priėmė sprendimą dėl vertinamo asmens pašalinimo iš pareigų, narystės bet kokioje organizacijoje;

28.6. ar vertinamas asmuo buvo atleistas iš darbo ar nušalintas nuo bet kokių atsakingų ar pasitikėjimu pagrįstų pareigų arba panašiu atveju;

28.7. ar vertinamas asmuo kada nors buvo bet kokios institucijos nušalintas nuo vadovavimo juridiniam asmeniui;

28.8. ar yra duomenų, patvirtinančių, kad vertinamas asmuo nevykdo ar nevykdė kreditorinių įsipareigojimų;

28.9. asmeniui priklausančių ar jo valdomų juridinių asmenų arba juridinių asmenų, kurių kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) įstatinio kapitalo dalį jis tiesiogiai ar netiesiogiai valdo arba valdė, finansiniai ir veiklos rezultatai, taip pat vykdomos ar vykdytos restruktūrizavimo, bankroto ar likvidavimo procedūros, atsižvelgiant į tai, ar vertinamas asmuo turėjo įtakos (ir, jei taip, kokios įtakos) aplinkybėms, dėl kurių buvo pradėtas šis procesas;

28.10. ar kada nors buvo paskelbtas arba inicijuotas jo, kaip fizinio asmens, bankrotas;

28.11. ar yra ir (arba) yra buvę civilinių ieškinių, administracinių arba baudžiamųjų bylų, investicijų arba prisiimtos rizikos ir paimtų paskolų, galinčių turėti reikšmingą įtaką asmens finansiniam patikimumui;

28.12. administracinių teisės pažeidimų istorija – jų pobūdis, pakartotinumas, sistemiškumas;

28.13. kitas reikšmingas aplinkybes.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

29. Neteko galios nuo 2023-03-01

Punkto naikinimas:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

VI SKYRIUS

KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES VERTINIMO KRITERIJAI

30. Vertinant asmens kvalifikaciją ir patirtį atsižvelgiama tiek į teorines, kartu su išsilavinimu ir kvalifikacijos kėlimu įgytas žinias, tiek į praktinę ankstesnio darbo patirtį. Finansų rinkos dalyviams rekomenduojama atsižvelgti į vertinamo asmens įgytus ir profesine veikla įrodytus įgūdžius bei žinias.

31. Vertinant asmens kvalifikaciją ir patirtį atsižvelgiama į jo išsilavinimo lygį bei pobūdį, išsilavinimo ryšį su finansų rinkos dalyvio, kurio vadovu arba pagrindines funkcijas vykdančiu asmeniu asmuo yra arba siūlomas rinkti ar skirti, taip pat aukštojo mokslo kvalifikacinį laipsnį, darbo stažą finansų rinkos dalyviuose arba kitose įmonėse, atsižvelgiant į jų veiklos pobūdį, mastą bei sudėtingumą ir vertinamo asmens eitas pareigas.

32. Vertinant asmens kvalifikaciją ir patirtį atsižvelgiama į asmens žinias, susijusias su:

32.1. finansų rinkomis;

32.2. priežiūros sistema, riziką ribojančiais ir paslaugų teikimą reglamentuojančiais reikalavimais;

32.3. strateginiu planu ir su tuo, kaip gerai vertinamas asmuo supranta finansų rinkos dalyvio verslo strategiją arba verslo planą ir jų įgyvendinimo procesą;

32.4. rizikos valdymu (finansų rinkos dalyvio ir jo veiklos sričių, už kurias vertinamas asmuo yra atsakingas, pagrindinių rizikos rūšių nustatymas, rizikos vertinimas, stebėjimas, kontrolė ir mažinimas);

32.5. veiklos procedūrų veiksmingumo vertinimu ir veiksmingo valdymo, priežiūros bei kontrolės užtikrinimu;

32.6. finansinės informacijos apie finansų rinkos dalyvį supratimu, gebėjimu šios informacijos pagrindu nustatyti svarbiausias problemas ir tinkamų kontrolės bei kitų priemonių taikymu.

33. Valdymo organo narys ir vienasmenis valdymo organas turi turėti pakankamai patirties. Vertinant asmens patirtį, įgytą einant ankstesnes pareigas, atsižvelgiama į:

33.1. darbo stažą;

33.2. įmonės, kurioje eitos atitinkamos pareigos, veiklos pobūdį ir sudėtingumą, taip pat į organizacinę struktūrą;

33.3. asmens funkcijas ir kompetenciją, teisę priimti sprendimus ir atsakomybę;

33.4. einant pareigas įgytas specifines žinias apie konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą, taip pat į tai, ar gerai asmuo supranta finansų rinkos dalyvio patiriamą riziką;

33.5. pavaldžių darbuotojų skaičių.

34. Stebėtojų tarybos narys turi turėti pakankamai patirties, kad galėtų kritiškai vertinti valdymo organų priimamus sprendimus ir tinkamai prižiūrėti jų darbą. Šios patirties jis gali būti įgijęs eidamas akademines, administracines ar kitokias pareigas ir (arba) valdydamas, prižiūrėdamas arba kontroliuodamas finansų rinkos dalyvio ar kitų juridinių asmenų veiklą. Stebėtojų tarybos nariai turi gebėti įrodyti, kad turi pakankamai specifinių žinių, būtinų norint pakankamai gerai suprasti finansų rinkos dalyvio veiklą ir riziką.

35. Vertinant, ar vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo tinka eiti pareigas, vertinamas ne tik konkretus asmuo, bet ir visa finansų rinkos dalyvio organo, komiteto arba kito struktūrinio padalinio, į kurį renkamas arba skiriamas asmuo, sudėtis. Visi finansų rinkos dalyvio valdybos, stebėtojų tarybos, komiteto arba kito struktūrinio padalinio nariai kartu turi turėti pakankamai su konkretaus finansų rinkos dalyvio veikla susijusios kvalifikacijos ir patirties.

36. Lietuvos bankas, vertindamas, ar vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo tinka eiti pareigas, gali rengti pokalbius su šiais asmenimis. Pokalbio metu vertinama vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kvalifikacija ir patirtis, žinios, įgūdžiai ir jų taikymas, gebėjimas atlikti su tam tikromis pareigomis siejamas funkcijas, teisės aktų, reglamentuojančių konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą, išmanymas ir kitos Nuostatų V, VI ir VII skyriuose nurodytos aplinkybės.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

37. Lietuvos banko vykdomo pokalbio metu kilus pagrįstų abejonių dėl vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kvalifikacijos ir patirties, Lietuvos bankas turi teisę:

37.1. informuoti apie kilusias abejones finansų rinkos dalyvį ir reikalauti pakartotinai atlikti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens vertinimą;

37.2. įpareigoti finansų rinkos dalyvį imtis priemonių, kaip nustatyta Nuostatų 10 punkte;

37.3. imtis kitų teisės aktuose nustatytų veiksmų.

38. Pokalbio metu nustačius, kad vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kvalifikacijos ir patirties nepakanka tinkamai eiti pareigas, teisės aktų nustatyta tvarka Lietuvos bankas prieštarauja šio asmens skyrimui į pareigas, o jei jis jau paskirtas, – pripažįsta šį asmenį netinkamu eiti pareigas.

39. Lietuvos bankas, atlikdamas Nuostatų 37 punkte nurodytą vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens vertinimą, inter alia, atsižvelgia į vertinamo asmens gebėjimą priimti sprendimus, strategiją, viziją, finansų rinkos dalyvio strategijos suvokimą, gebėjimą vertinti riziką, mąstymo savarankiškumą, taip pat į kitas savybes, reikalingas konkrečioms pareigoms eiti.

40. Kai pagal konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojantį įstatymą turi būti vertinamas kandidato į vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigas finansinis patikimumas, Lietuvos bankas atsižvelgia į tai, ar toks asmuo tinkamai vykdo turimas finansines prievoles bei skolinius įsipareigojimus, ir į kitas aplinkybes, galinčias turėti įtakos patikimam finansų rinkos dalyvio valdymui. Faktas, kad vertinamo asmens finansiniai ištekliai yra riboti, pats savaime įtakos tam, ar jis tinka eiti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigas, neturi.

VII SKYRIUS

KITI VERTINIMO KRITERIJAI

41. Vertinant finansų rinkos dalyvių, nurodytų Nuostatų 17.3 ir 17.31 papunkčiuose, vadovų tinkamumą patikrinama, ar nėra konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiame įstatyme nurodytų pagrindų (sąlygų), dėl kurių asmuo negali būti laikomas tinkamu eiti pareigas.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-91, 2024-08-01, paskelbta TAR 2024-08-02, i. k. 2024-14077

42. Konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose įstatymuose nurodytais atvejais taip pat vertinami ir kiti vadovui ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiam asmeniui vertinti svarbūs kriterijai:

42.1. galimi interesų konfliktai;

42.2. galimybės skirti pakankamai laiko darbui finansų rinkos dalyvyje;

42.3. asmens nepriklausomumas ir sugebėjimas eiti pareigas savarankiškai bei išvengti nederamos kitų asmenų įtakos.

43. Vertinant asmens nepriklausomumą atsižvelgiama į:

43.1. asmens einamas arba anksčiau eitas pareigas finansų rinkos dalyvyje arba kituose juridiniuose asmenyse;

43.2. asmens asmeninius, profesinius arba kitokius ekonominius ryšius su to paties finansų rinkos dalyvio, jo patronuojančiosios įmonės ar patronuojamųjų įmonių organų nariais ar administracija, finansų rinkos dalyvį kontroliuojančiais akcininkais, patronuojančiąja ar patronuojamąja įmonėmis;

43.3. kitas aplinkybes, dėl kurių kyla ar gali kilti interesų konfliktas ir kurios gali turėti įtakos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens nuomonei ar priimamiems sprendimams.

44. Bankas, rinkdamas arba skirdamas asmenį vadovu, turi vertinti ir renkamo arba skiriamo asmens dalykines savybes, įskaitant gebėjimą dirbti žmonių grupėje ir jai vadovauti, bendrauti tiek su banko darbuotojais, tiek su banko klientais. Toks asmuo taip pat turi būti vertinamas pagal tai, kaip išmano Lietuvos Respublikos įstatymus ir kitus teisės aktus, reglamentuojančius banko veiklą, kaip sugeba juos taikyti įgyvendinant banko tikslus, uždavinius ir funkcijas. Asmuo atrenkamas ir renkamas arba skiriamas į tas banko vadovo pareigas, kurių lygį atitinka jo kvalifikacija ir patirtis. Šio punkto nuostatos taikomos ir renkant arba skiriant centrinės kredito unijos vadovus.

VIII SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

45. Jeigu kitaip nenustatyta atitinkamo finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose įstatymuose, Lietuvos bankas priima sprendimą dėl siūlomų vadovų kandidatūrų ne vėliau kaip per 30 dienų nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų gavimo dienos. Lietuvos bankas turi teisę reikalauti, kad būtų pateikti papildomi dokumentai, duomenys ar paaiškinimai. Tokiu atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų, duomenų ar paaiškinimų gavimo dienos.

46. Jeigu kitaip nenustatyta atitinkamo finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose, finansų rinkos dalyvis privalo nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo dienos, kai vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo pradėjo arba nustojo eiti savo pareigas, tai pranešti Lietuvos bankui ir nurodyti pradėjusio arba nustojusio eiti pareigas asmens vardą ir pavardę, pareigas ir datą, kada asmuo pradėjo arba nustojo eiti pareigas.

47. Pasikeitus pagal Nuostatus Lietuvos bankui pateiktiems duomenims apie asmenis, išrinktus arba paskirtus finansų rinkos dalyvio vadovais ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis, per 15 darbo dienų nuo jų pasikeitimo arba sužinojimo apie pasikeitimą dienos Lietuvos bankui pateikiami atnaujinti duomenys, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos atliekant asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

48. Finansų maklerio įmonė ir investicines paslaugas teikianti kredito įstaiga privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Lietuvos banką apie atitikties pareigūno pasikeitimą ir pateikti atitikties pareigūno užpildytą vadovo anketą pagal Nuostatų 1 priede nustatytą formą.

______________

Priedų pakeitimai:

Priedai, pagal 03-159

Papildyta priedu:

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

Priedo pakeitimai:

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

Pakeitimai:

1.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-231, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15692

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

2.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-142, 2017-09-12, paskelbta TAR 2017-09-13, i. k. 2017-14544

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

3.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-217, 2018-11-20, paskelbta TAR 2018-11-22, i. k. 2018-18817

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

4.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-36, 2019-02-14, paskelbta TAR 2019-02-20, i. k. 2019-02684

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

5.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-134, 2019-07-23, paskelbta TAR 2019-07-29, i. k. 2019-12477

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

6.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-72, 2020-05-28, paskelbta TAR 2020-05-28, i. k. 2020-11486

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

7.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-199, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26397

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

8.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-91, 2024-08-01, paskelbta TAR 2024-08-02, i. k. 2024-14077

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo

9.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-159, 2024-12-17, paskelbta TAR 2024-12-19, i. k. 2024-22465

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimo Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ pakeitimo